一、問題的提出
為了便于理解檢索思路，簡單介紹下本文中檢索思路和檢索策略的定義。本文中，檢索思路指的是：從獲得一篇待檢索專利到檢索中止時，檢索所經過的路徑。本文中的檢索策略指的是：在某個時間段采用的檢索邏輯。常見的檢索策略有塊檢索、探礦式檢索、追蹤式檢索等等。
檢索思路是完整的鏈條，而檢索策略是階段性的。在實際檢索過程中，一個檢索思路里常需要使用各種檢索策略。
專利檢索工作有時會出現以下情況：
1.不同的人在檢索同一份專利時，檢索思路有差別;
2.同一個人在檢索不同的專利時，檢索思路有差別;
3.同一個人在不同的時期，檢索同一份專利的檢索思路有差別。
這是因為，每個專利技術的內容不一樣，每個專利權人的情況不一樣，每個專利檢索工程師的技術背景也不一樣。
有人習慣先進行全要素塊檢索，有人習慣先進行追蹤檢索，檢索思路的隨機性會對檢索結果有影響。那么，有沒有一種檢索思路，能降低檢索結果的不確定性呢?
二、問題的分析
圖1 隨機檢索的示意圖
圖2 按照邏輯順序檢索的示意圖
如圖1所示，隨機性檢索容易產生一些沒有被覆蓋的空白區，同時也會導致部分檢索結果的重復性較高。檢索工作是對思維的考驗，好的檢索思路需要借助結構化思維，盡量做到不重不漏。
筆者在多年的檢索實踐中，總結了一個檢索策略的使用順序，這個順序考慮了專利文獻的特點、常用數據庫的特點、專利檢索工程師的工作習慣等等。按照這個順序進行現有技術檢索，能減少檢索的隨機性，提升獲得對比文件的成功率。并且，將檢索思路流程化的方式，能減少由于探索而產生的時間消耗，對提高檢索效率有一定的作用。
三、檢索思路介紹
檢索思路如下：
圖3 檢索思路示意圖
1.在專利數據庫中，對專利權人和發明人進行檢索。
在現有技術中，大多數發明創造都是在已有技術上的技術改進。一些較大企業的申請量數量巨大，從圖4可以看出，一些企業僅一年的專利授權量就數以千計。這些數量巨大的專利之間常常存在一定的關聯。對專利權人和發明人進行追蹤檢索，是較快獲得相關專利的方法之一。
圖4 2022年國內發明專利授權量居前十位的企業[1]
在對專利權人和發明人進行檢索時，需要考慮語言的影響。由圖5“五局主要統計指標信息圖”可以看出，各局的專利申請來源地有較大差別。假如專利權人來自外國，則需要著重檢索外國專利文獻，例如，專利權人來自美國，需要考慮使用英語在美國專利中進行檢索。
圖5 2022年五局主要統計指標信息圖[2]
2.在期刊論文數據庫中，對專利權人、發明人進行檢索。
將在期刊論文數據庫中的檢索設置為第2步，原因如下：
對于一些高校、研究所、國企等注重論文發表的單位，早些時候，由于專利知識的普及程度等原因，期刊論文成為X、Y文獻的情況時有發生。
隨著專利申請意識的增強，期刊論文成為X、Y文獻的情況不再常見。但由于碩博論文或綜述性的期刊論文經常會對技術進行綜述性地介紹，這能夠幫助專利檢索工程師更快、更全面地了解現有技術，能夠減少檢索工作中的彎路。
對于技術特征較多的權利要求，通過閱讀專利權人或發明人撰寫的相關技術的論文，方便專利檢索工程師準確地確定發明點，從而提高檢索效率。
3.在期刊論文數據庫中，選取技術關鍵詞，進行“篇關摘”或“全文”檢索。
第1步和第2步的檢索工作中，由于檢索比較有針對性，通過閱覽相關專利和相關期刊，能夠獲得一些較為精準的關鍵詞。
期刊論文數據庫相對于專利數據庫的區別之一是：使用關鍵詞檢索較為便捷。由于期刊或者碩博論文的發表有門檻限制，因此，在期刊論文數據庫檢索獲得的信息較為精準。在期刊論文數據庫中繼續進行檢索，以對現有技術有進一步的了解，從而能夠擴展更多的關鍵詞。關于關鍵詞的擴展，期刊論文數據庫對上下位關鍵詞的擴展有很大的幫助。
關于外文關鍵詞的擴展，專利檢索工程師也可以借用期刊論文數據庫。碩博論文均有英文摘要和英文關鍵詞，部分期刊論文有英文摘要。
此外，專利檢索工程師還可以使用翻譯工具進行關鍵詞擴展。中國知網的翻譯助手，不只給出了詞語，還給出每個詞來源數量，這些數量的多少對關鍵詞的選取有參考價值。
圖6 中國知網翻譯助手內容節選[3]
4.在專利數據庫中，選取技術關鍵詞，進行關摘檢索或全文檢索。
在第1-3步之后，已經積累了較多的關鍵詞，這時，選擇在專利數據庫中進行檢索，就減少了用于擴展關鍵詞工作的時間，可以直接進行塊檢索。檢索工作中，通常先進行查準再進行查全。查準時，先進行全部檢索要素的檢索，再進行部分檢索要素的檢索。
5.在專利數據庫中，使用分類號進行檢索。
通過關鍵詞檢索之后，很容易獲得對應的分類號。關鍵詞的擴展難以窮盡，使用分類號檢索彌補了使用關鍵詞檢索的一些弊端。尤其是機械領域或生活領域，由于專利權人的類型廣泛，同一個部件經常會有很多名稱，有時一些技術術語是專利權人自定義的，對于這種情況，分類號檢索很有幫助。
6.其它網絡資源：微信、百度、淘寶、視頻網站等。
在經過步驟1-5后，若還沒有找到對比文件，可以考慮在其它網絡資源中進一步檢索。常見的網絡資源包括：微信、百度、淘寶、視頻網站等。
其中，微信“搜一搜”是一種便捷、免費的檢索手段。微信公眾號中經常出現專業文章，并且微信“搜一搜”的信息來源廣泛，獲得的信息更全面。筆者在檢索某材料的參數時，曾通過微信“搜一搜”檢索到涉及這種材料的參數的文章，文章中通過表格列舉了該參數的各種數據，雖然公眾號文章的日期不能用，但根據以往的經驗，可以判斷該文章給出的數據來源于書籍，之后在工具書中找到了該表格。
圖7 使用微信“搜一搜”檢索示例
專利檢索的工作過程猶如斷案，會不斷的出現新的線索，可以將線索鋪開檢索，也可以將線索作為牽引線，沿牽引線提取文獻。檢索過程中，邊檢索邊思考。俗語說“熟能生巧”，檢索過程中，不斷地練習、總結、優化、創新，最后將不再受已有的檢索策略的限制，達到“無招勝有招”的境界。
參考文獻
[1] 國家知識產權局，國家知識產權局2022年度報告，(2023-06-05),
https://www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp?i_ID=185538&colID=3249.
[2] 國家知識產權局，《2022年五局主要統計指標信息圖》(中文版)，(2023-06-12),
https://www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp?i_ID=185670&colID=90.
[3] 中國知網，CNKI學術翻譯|翻譯助手，(2023-09-26)，https://dict.cnki.net/index#.
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