專利引文分析能夠揭示科學(xué)技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)、探索專利集合之間的結(jié)構(gòu)與規(guī)律。因此，具有廣泛的應(yīng)用范圍。
根據(jù)施引主體進(jìn)行劃分，專利引文可分為申請人引文和審查員引文。這兩類引文既具備一般引文的共同特征，又因各自不同的施引主體的行為邏輯和行為規(guī)范差異，而具有彼此不同的區(qū)別特征。但目前的專利分析中，通常并不將專利申請人引文與專利審查員引文區(qū)別開來，而是作為一個整體的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。因為很多數(shù)據(jù)庫并沒有把申請人引證文獻(xiàn)和審查員引證文獻(xiàn)分開標(biāo)引。
本文將申請人引證文獻(xiàn)和審查員引證文獻(xiàn)區(qū)分開，試圖分析申請人引證文獻(xiàn)和審查員引證文獻(xiàn)的異同。
一、數(shù)據(jù)
因為在USPTO是要求申請人提供引證文獻(xiàn)的，并且會在授權(quán)文獻(xiàn)的扉頁上標(biāo)注上這個申請在審查過程中的全部引證文獻(xiàn)，文獻(xiàn)公開號后面有*號的，是審查員引證文獻(xiàn)，沒有標(biāo)注*號的，我們就認(rèn)為是申請人引證文獻(xiàn)。
我們檢索了2023年和2023年美國專利局授權(quán)的D01F分類號下的所有專利120件，統(tǒng)計了這些專利的申請人引證文獻(xiàn)(3006件)和審查員引證文獻(xiàn)(606件)，并將這些文獻(xiàn)進(jìn)行了對比分析。
二、分析
引證文獻(xiàn)是在目標(biāo)申請的申請日前幾年公開的?
首先我們比較分析了申請人引證文獻(xiàn)和審查員引證文獻(xiàn)的時間。
下圖中，橫坐標(biāo)表示引證文獻(xiàn)的公開年份與目標(biāo)文獻(xiàn)(本申請)的申請年份之間的差異，也就是引證文獻(xiàn)是目標(biāo)文獻(xiàn)申請日前幾年公開的。
縱坐標(biāo)是在目標(biāo)申請(本申請)的申請年份前的第N年公開的引證專利數(shù)量占所有引證文獻(xiàn)的比例。例如，在審查員引證文獻(xiàn)中(總共606件)，目標(biāo)申請的申請年份前1年公開的引證文獻(xiàn)有40件，則目標(biāo)申請的申請年份前1年公開的引證文獻(xiàn)占比為6.6%。
從上圖中可以看到，申請人和審查員所引證的文獻(xiàn)技術(shù)幾乎都是在申請年份10年內(nèi)公開的文獻(xiàn)，而10年前的文獻(xiàn)引用很少。而審查員引用申請日前三年內(nèi)的文獻(xiàn)比例更高，達(dá)到了17.43%。申請人引用申請日前三年內(nèi)的文獻(xiàn)比例則較低，只有9.35%。
申請人引證文獻(xiàn)和審查員引證文獻(xiàn)在技術(shù)上有無差異?
我們將申請人引證文獻(xiàn)和審查員引證文獻(xiàn)的主分類號做了比較，因為主分類號通常表示一件專利所涉及的技術(shù)領(lǐng)域，看看申請人引證文獻(xiàn)和審查員引證文獻(xiàn)的技術(shù)分布上有無差異。
下面這兩張流圖，左圖是審查員引證文獻(xiàn)的主分類號與目標(biāo)申請的主分類號之間的流向，右圖是申請人引證文獻(xiàn)的主分類號與目標(biāo)申請的主分類號之間的流向。
申請人引證文獻(xiàn)和審查員引證文獻(xiàn)在技術(shù)上的共同點是，只有非常小的一部分的主分類號與目標(biāo)文獻(xiàn)主分類號(D01F)相同。審查員引證的606件文獻(xiàn)中僅有80件的主分類號也為D01F，占比為13.2%，申請人引證的3006件文獻(xiàn)中僅有505件的主分類號也為D01F，占比為16.8%。這說明在檢索時擴(kuò)展分類號的重要性。
從上面這個圖能得出什么結(jié)論呢?
首先，專利申請的分類號都是人工給的，可能會存在偏差。當(dāng)然從統(tǒng)計的角度來看，我們也能看出，申請人在進(jìn)行研發(fā)的時候其發(fā)明的起點(或者是參考的文獻(xiàn))不一定是與發(fā)明完全同技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)方案(或科技文獻(xiàn))。這就要求審查員在檢索時也應(yīng)當(dāng)去其他領(lǐng)域進(jìn)行檢索，當(dāng)然審查員也是這么做的。
其次，申請人引證文獻(xiàn)的主分類號更多，技術(shù)領(lǐng)域更豐富，但這也跟申請人引證的文獻(xiàn)數(shù)量更多有關(guān)。因為，在本次分析中，申請人引證文獻(xiàn)有3006件，而審查員引證文獻(xiàn)僅有606件。
然后，還能挖掘出什么信息呢?還能進(jìn)一步做什么樣的分析呢?小編目前有點沒有頭緒，所以小編期待你的回答，請在留言區(qū)盡情的給出你的建議吧~
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