一、審核目的：評價職業健康安全管理體系運行的符合性、有效性，并通過審核發現不符合之處，尋找持續改進的機會。

二、審核范圍：公司職業健康安全管理體系運行的所有活動和部門。

三、審核準則：GB/T28001:2011標準；相關的法律法規要求；公司職業健康安全管理體系文件。

四、審核人員：

五、審核日期：2014年7月28日

六、不合格項報告：

本次內部審核發現2處不符合項，

七、審核計劃實施情況：

內審組受總經理的授權和委托在2014年7月28日期間采用了集中式審核的方法對公司的職業健康安全管理體系進行了審核。本次審核覆蓋了GB/T28001:2011標準的所有條款，并按相關的法律法規和公司職業健康安全管理體系文件的要求，對公司各部門在職業健康安全管理體系各項活動中的實際運行情況進行了審核。內審組成員根據實施計劃的要求編制了相應的檢查表，各部門亦根據實施計劃的時間要求安排工作，密切配合。內審員在審核工作過程中采取以部門為主的審核方法，以抽樣檢查、查閱記錄、現場觀察、提問和交談相結合的審核方式，與受審核部門一起按事實據實記錄，審核抽取的樣本比例具有合理性、代表性，信息涵量充分，能反映出體系運行的整體狀況，通過對樣本的分析，審核員能夠評判出體系運行的實際狀況。本次審核在總經理的重視及各部門的支持下，按計劃完成了全部審核任務。

八、存在的主要問題：

本次內部審核在2014年7月28日期間，對總經理、管理者代表、員工代表及公司各部門進行了審核。

審核組積極評價了體系的運行活動審核，發現各部門對GB/T28001:2011標準、體系文件的熟悉程度仍有差異，需要進一步加強學習和培訓，此項務必要每個部門的主管予以重視。在該次內審中發現：重點危險源評估辨識表中未包括與職業病危害因素有關的粉塵、噪聲傷害，進入窯、磨、庫等設備內進行受限空間檢修作業有關的中高度危險源、提供不出耳塞的發放記錄、35KV變電站未安裝防止小動物進入的裝置；在用的絕緣手套、絕緣靴、絕緣拉桿均無有效的檢驗合格標識，也提供不出有效的檢驗合格證書；未能提供該場所使用的高壓驗電器、白水泥提升機坑上方的護欄不完整，有一處約1米寬無有效的防護欄；在∮3.5×13米水泥磨機的兩個觀察孔平臺周邊未安裝防護欄，出磨提升機地坑上方南側未安裝防護欄等上次體系外審時提出的不合格項，相關部門都能按照體系文件的要求，執行到位，這些情況表明上次體系外審開出的不合格項糾正措施是徹底的，預防措施是有效的。

針對審核中出現的不足，內審組提出了體系需要重點關注的三個方面：一是體系管理部門對體系的頂層策劃工作，有所滯后，監管工作不夠到位；二是個別職能部門安全管理職責缺位，主體責任意識不強，影響體系運行質量；三是個別部門自我完善機制沒有真正建立起來，問題的糾正和預防的措施不夠充分，極個別問題有返潮現象。

審核組開具的2個不符合項分別由責任部門旋窯車間、技術設備科，按照內審組的要求于2010年8月6日之前實施完成了糾正和預防措施，經內審員驗證后順利閉環。

九、職業健康安全管理體系運行狀況整體評價：

審核組在對所有審核發現綜合分析的基礎上，認為公司職業健康安全管理體系在審核范圍內表明；

1、公司已按GB/T28001:2011標準建立了文件化職業健康安全管理體系，職業健康安全管理體系文件基本適宜、可操作；

2、公司職業健康安全管理體系在審核范圍內基本符合審核準則并得到

實施。能夠貫徹公司職業健康安全方針，基本實現公司職業健康安全目標，未達標部分亦有制訂相應的糾正與預防措施進行改進；

3、在資源管理方面基本滿足本公司產品、活動、服務要求及法律法規要求；在危險源方面已得到充分識別、 評價和基本控制；在不可容許風險的監視和測量，要求已明確并得到實施，能夠提供公司安全績效、滿足要求的證據；

4、已建立、實施“以危險源為基礎”的職業健康安全管理體系，并形成了持續改進機制，員工的健康安全意識也得到了增強，不可容許風險已得到控制。

綜合開展的審核工作，我們認為審核工作體現出了推動、保證體系建設的保障功能要求，關注了體系文件對全公司職業健康安全管理的持續適宜性。我們注重文件、記錄的要求，更致力于體系運行的流暢和體系運行控制的有效，更加關注通過體系的持續運行和持續改進，不斷提升體系辨識重點危險源，消除重要風險，實現體系目標的能力。

我們認為審核活動達到了內審工作自我發現、自我糾正、自我完善的目的，為尋求途經、持續改進，提供依據，明確了方向，現行內部審核控制程序以及審核配套的文件是適宜的，符合公司當前安全生產管理的現狀。

通過審核可以看出職業健康安全管理體系已進入正常的運行狀態，但仍然存在不少問題，需要通過完善制度、體系文件，提高實施切實性，加強管理者的督導…等方法不斷進行持續改進。各部門需要對內審開出的不合格報告認真整改、舉一反三，并通過再次內部審核使職業健康安全管理體系正常而有效的運行。