信息技術服務標準（ITSS）符合性評估規范（試行）
為規范信息技術服務標準（ITSS）符合性評估（以下稱評估）活動，中國電子工業標準化技術協會信息技術服務分會（以下稱ITSS分會）依據《信息技術服務標準（ITSS）符合性評估管理辦法（試行)》等規定制訂本規范。
一、適用范圍
本規范僅適用于評估申請單位、評估機構和評估人員所實施的評估活動。
二、組織管理
（一）申請單位應履行以下評估職責：
1、全面貫徹落實并有效實施信息技術服務標準（ITSS）；
2、提交申請材料，保證申請材料真實有效；
3、選擇獨立評估人員；
4、明確與評估機構溝通的聯絡人和負責人；
5、配合評估機構和評估人員實施評估活動；
6、整改不符合項并提供有關整改記錄。
（二）評估機構應履行以下職責：
1、受理評估申請；
2、選派評估人員；
3、組建評估組，任命評估組組長；
4、編制并管理評估計劃；
5、監督評估組的評估質量；
6、組織評估材料的內部技術評審，出具評估報告和評估推薦意見函；
7、向ITSS分會上報申請及評估材料。
（三）評估組成員應履行以下職責：
1、獨立完成分工范圍內的符合性評估任務；
2、形成評估發現文件并向評估組長報告；
3、配合并支持評估組長工作；
4、根據評估計劃及分工，負責相關文件的評審。
（四）評估組長應履行以下職責:
評估組組長除應履行評估組成員的職責外，還應承擔以下職責：
1、編制評估計劃；
2、組織召開首次、末次會議；
3、代表評估組與申請單位的管理層溝通；
4、組織開展評估活動；
5、驗證關閉不符合項；
6、編制并提交評估報告。
三、評估前準備程序
（一）申請單位向評估機構提交《信息技術服務標準（ITSS）符合性評估申請表》及附件材料；
（二）評估機構與申請單位進行溝通，收集申請單位的評估信息，如：評估的預期時間、申請單位的人員規模、辦公場所（是否存在多現場、臨時場所）等，并對《信息技術服務標準（ITSS）符合性評估申請表》及附件材料進行初審；
（三）材料通過初審后，評估機構與申請單位簽署評估委托合同;
（四）評估機構填寫《信息技術服務（ITSS）符合性評估合同信息表》報ITSS分會備案；
（五）評估機構組建評估組，并提前將評估組成員名單告知申請單位，申請單位可就評估組成員的背景情況提出異議；
（六）評估機構在實施現場評估前10個工作日內向ITSS分會提交《信息技術服務標準（ITSS）符合性評估報備表》；
（七）評估組長組織評估組成員對申請單位提交的文件實施文件評審，收集參與文件評審人員的書面意見，形成《信息技術服務標準（ITSS）文件評審報告》。文件評審結論分為三種：1）符合要求；2）基本符合要求；3）不符合要求。文件評審結論為“不符合要求”時，不能進入現場評估階段；
（八）評估組長負責編制《信息技術服務標準（ITSS）符合性評估計劃》（以下稱《評估計劃》），《評估計劃》應得到申請單位確認，評估組長應在現場評估實施前5個工作日發送《評估計劃》至申請單位；
（九）評估組編制《信息技術服務標準（ITSS）符合性評估檢查表》（以下稱《檢查表》），《檢查表》應包括標準條款、評估證據（檢查的文件或記錄、訪談對象及內容）、評估情況說明、評估發現及條款適用性說明等，經評估組長書面確認；
（十）在現場評估前，評估組應根據文件評審結果及與申請單位的溝通結果，初步設計評估證據的內容及檢查方法。
四、評估實施程序
（一）評估組長主持召開首次會議，向申請單位介紹評估組成員、評估方法、正性聲明及保密承諾等；
申請單位負責人介紹本單位配合現場評估工作的有關人員、內設機構負責人、審核期間配合及控制區域劃分、審核期間的聯系溝通方式等情況；
首次會議應按計劃準時開始和結束，做好首次會議記錄，并保存《首次會議簽到表》。
（二）評估組成員通過適當的抽樣實施現場評估，收集并驗證評估證據；
（三）評估組成員確認收集的評估證據能夠滿足評估需要，并對照適用條款進行比較，形成一致的評估發現。評估發現分為四類：滿足要求、改進項、一般不符合、嚴重不符合；
（四）評估組成員根據評估發現，形成《不符合項報告》，并與申請單位進行溝通，以確認評估發現的準確性；
（五）評估組成員根據現場評估結果，在協商一致的基礎上，對標準條款的滿足程度做出評定，判定申請單位是否通過現場評估；
（六）評估組成員與申請單位負責人在末次會議前進行溝通，對標準條款符合程度的評估結論達成一致意見，如果申請單位反饋有不同意見，應在所提供證據的基礎上在評估組內進行復議；
（七）評估組成員對申請單位的申請范圍進行評審，以確保準確性和全面性，在評估結論達成一致后形成《信息技術服務標準（ITSS）申請單位評估范圍確認表》（以下稱《申請單位評估范圍確認表》，確認申請單位的評估范圍等信息；
（八）在末次會議開始之前，評估組成員應與申請單位進行溝通，申請單位須對《不符合項報告》和《申請單位評估范圍確認表》確認簽字；
（九）評估組長主持召開末次會議，向申請單位宣讀不符合項報告、宣布評估結果、提出糾正措施要求、重申公正性聲明及保密承諾等；
末次會議應按照計劃準時開始和結束，做好末次會議記錄，并保存《末次會議簽到表》。
（十）《不符合項報告》原件留給申請單位，由申請單位對不符合項進行原因分析、并提供糾正和預防措施，連同證明糾正措施有效性的證據材料反饋給評估組，由評估組組長驗證確認；
評估組成員應在評估活動中或評估的末次會議上對發現的問題進行說明和解釋。在任何時候不得提出具體的解決建議、解決方案和咨詢。
（十一）不符合項原則上應在開具不符合項之日起一個月內驗證關閉，最長時間不得超過三個月。評估組應對申請單位提交的不符合項整改措施進行確認，驗證關閉不符合項后形成《信息技術服務標準（ITSS）符合性評估報告》（以下稱評估報告）；
（十二）評估組在所有資料整理完成后，提交評估機構進行內部技術評審。參加內部技術評審的人員應由非評估組人員組成，技術評審結果應反饋至評估組；
（十三）評估材料通過內部技術評審后，評估機構應正式批準《評估報告》，并出具《信息技術服務標準（ITSS）評估機構推薦函》；
（十四）評估機構將相關申請及評估材料上報ITSS分會。
五、評估中的監督管理
（一）申請單位應保證申請材料的真實性和有效性，并主動配合評估工作；
（二） 評估人員應誠信、正直、保守秘密和謹慎；
（三）評估機構和評估人員應公正表達評估發現、評估結論和評估報告，真實和準確地反映評估活動，保證評估發現和評估結論應建立在評估證據的基礎上；
（四）評估人員應按照《評估計劃》開展評估活動，不得帶有偏見，不得存在利益上的沖突或默契。
評估組成員應做出公正性聲明，承諾在評估活動中遵守包括保密要求在內的各項規則，并保證公正、客觀。
六、相關事項
（一）本規范自發布之日起施行；
（二）本規范由ITSS分會負責解釋。
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