編者按：為深入貫徹《知識產權強國建設綱要(2021-2035年)》和《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，認真落實《推進專利代理行業高質量發展行動計劃(2022-2025年)》任務要求，推動專利代理行業高質量發展，不斷提升專利申請文件的撰寫質量，為專利代理業務能力的全面提高奠定良好基礎，協會于2023年開展了全國典型發明專利撰寫案例推薦活動。本次活動共收到參選文件566篇，經過初審、終審等評選環節，從機械、電學、化學三個領域共選出60篇典型案例。為進一步提高典型案例成果運用，協會將陸續擇優推送獲評典型案例撰寫經驗分享，供專利代理機構以及專利代理師參考借鑒。
注：典型案例評選結果以及往期典型案例撰寫經驗分享系列材料附在文末，可點擊閱讀原文查看。
關于發明專利“一種軸部件潤滑結構、軸部件潤滑系統、及縫紉機”（專利申請號202110226563.2）的撰寫經驗分享
署名：沈金美
所在機構：上海光華專利事務所(普通合伙)
前言
隨著我國知識產權事業的不斷發展，為創新主體提供高質量的知識產權服務成為專利代理機構和專利代理師長久發展的必然之路，而專利申請文件的撰寫是知識產權服務鏈中最基礎、也是最為重要的一個環節。本次代理師協會開展的全國典型發明專利撰寫案例評選工作，通過評選出多件發明專利撰寫案例，并分享各發明專利撰寫案例的撰寫經驗，有利于提升專利代理師的專利申請文件撰寫水平，增強代理能力，優化代理服務。進而規范專利代理行業秩序，有效推動專利代理行業實現高質量發展，凸顯對知識產權強國建設的支撐作用。
案件簡介
2023年全國典型發明專利撰寫案例獲評案件“一種軸部件潤滑結構、軸部件潤滑系統、及縫紉機”(申請號202110226563.2)主要采用在軸和軸套中軸孔的內壁之間開設多道油槽的技術，解決目前縫紉機中因下軸和下軸前套之間潤滑不充分而出現咬死問題。本案于2021年03月01日申請，經過一次審查意見答復，于2022年07月05日授權公告。以下是本案撰寫過程的經驗分享，請全體代理師及其他行業相關人員參考借鑒。
一、以質量為導向開展專利代理工作
撰寫前
（一）了解宏觀布局
對接創新主體需求，規劃保駕護航戰略
以專利運營為目標，助力專利轉化運用
通過分析發明人提供的技術交底材料，了解到本案主要涉及縫紉機技術領域。通過檢索縫紉機技術領域內近些年的專利文件，了解到縫紉機近幾年的發展趨勢，再結合與發明人的多次溝通，最終確定本案要解決的核心技術問題是：現有縫紉機中因下軸和下軸前套之間潤滑不充分而出現咬死。以及確定本案為解決上述核心技術問題時所采用的核心技術方案是：在下軸和下軸前套的軸孔孔壁之間設置的多道油槽結構。
該專利技術能廣泛地應用于縫紉機的各種機型，比如平縫機、包縫機、繃縫機等，能夠促進縫紉機產業發展。同時，該專利技術還能廣泛地用于機械加工設備、機器人、汽車傳動系統等其他技術領域。因此，在布局本案的權利要求書時，不局限于縫紉機這一技術領域，擴大了本案的保護范圍，為后續專利權人轉化運用該專利技術和實現產業化打好基礎。
（二）提煉交底書發明點
理清行業技術鏈條，深入了解技術前沿
掌握行業技術語言，與發明人有效溝通
在提煉本案發明點的過程中，專利代理師先進行了本案背景技術調研的工作，尤其是檢索縫紉機的相關專利、以及專利申請人目前已申請的專利，了解到縫紉機的主要構造、縫紉機的運轉原理、以及縫紉機中各主要部件的行業技術名稱。后續與發明人溝通時更為順暢、專業、有效，充分體現自己專利代理的專業性。
在與發明人電話溝通之前，先整理好溝通內容，包括確認技術交底書中讓自己疑惑的技術點、確認僅在附圖中示出的結構、確認發明點能否用于其他技術領域、了解發明點解決技術問題的原理、了解發明點如何產生技術效果等。在與發明人電話溝通的最后，向發明人確認本案最想保護的技術點是否為專利代理師提煉出的核心發明點，最終確認獨權1的撰寫方向。
（三）檢索現有技術
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭
在撰寫專利申請文件之前，非常有必要進行專利檢索的工作。通過專利檢索，能夠了解到行業現有技術、技術特征的專業用語、是否存在與本案相同或相似的技術等。尤其是，通過檢索獲得技術上比較接近的現有技術，一方面用來預判本案是否具有新穎性和創造性，另一方面在撰寫專利申請文件時有目標性地凸顯本案相對于現有技術而言所具有的區別技術特征及其直接產生的有益效果，提前做好撰寫布局，有助于獲得發明授權。
具體地，本案的主要發明點為：設在軸部件和軸套部件中軸孔之間的多道油槽結構。基于此，首先在縫紉機技術領域內進行檢索，將IPC分類號限定為D05.檢索關鍵詞為“軸”and“油”and“槽”and“潤滑”，沒有檢索到對比文件。其次擴大檢索的技術領域，不限定IPC分類號，僅用關鍵詞檢索，檢索關鍵詞為“軸”and“油”and“槽”and“潤滑”，沒有檢索到對比文件。由此，初步確定本案的技術方案具有新穎性和創造性。
撰寫中
（四）投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業工匠精神
控制人均代理數量，保障服務質量導向
在撰寫專利申請文件的過程中，需要投入大量的時間去布局權利要求書、充分思考每條權利要求所概括的技術方案、說明書中的各實施例的布局、附圖的編輯等，最終撰寫出一份高質量的專利申請文件，打造知識產權行業的工匠精神，為創新主體提供更專業、更高質量的專利代理服務。
合理控制每件撰寫案件的投入時間，精打細琢每件專利案件，控制平均代理數量，高質量的撰寫每件專利申請文件，以保障服務質量為導向。
（五）撰寫足夠頁數
全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術細節
明確主題清晰表述，展現完整發明構思
在撰寫獨立權利要求1時，先明確獨立權利要求1的保護主題為軸部件潤滑結構，之后根據本案要解決的核心技術問題，提煉出構成獨立權利要求1的全部必要技術特征：轉動配合的軸套部件和軸部件、軸套部件上的第一油封槽、第二油封槽、儲油槽、進油口和回油口、以及設在軸部件和軸套部件的軸孔之間的多道油槽。進一步地，在限定多道油槽時，代理師憑借對技術方案的充分理解以及與發明人的溝通內容，代理師認為多道油槽的設置位置有多種，多道油槽中回油槽的設置方式也有多種，但不管怎么設置，多道油槽之間肯定是不能相交的，且多道油槽必須要連續地覆蓋位于儲油槽和第一油封槽或第二油封槽之間的這部分軸部件，這樣才能解決本案要解決的主要技術問題。因此，代理師對多道油槽進行了上位概括，采用并列技術方案的撰寫方式，將本案核心發明點涉及的多道油槽的結構概括限定為：多道油槽中至少具有一道第一回油槽和一道第二回油槽，多道油槽中僅第一回油槽的一端延伸至儲油槽、僅第二回油槽的一端延伸至第一油封槽或第二油封槽，多道油槽間互不相交、但多道油槽在軸部件的軸向上能夠連續地覆蓋位于儲油槽和第一油封槽或第二油封槽之間的這部分軸部件。最終，概括提煉出一個保護范圍恰當、合理、表述清楚的獨立權利要求1.很好地展現了本案的主要發明構思。
在撰寫獨立權利要求1的從屬權利要求時，根據本案要解決的其他次要技術問題，逐層地進一步限定權利要求1所概括的技術方案。最終概括出的從屬權利要求的保護范圍恰當、合理，范圍逐層遞減、層次分明，為后續實質審查節約時間，也為后續專利權的穩定性打好基礎。
撰寫說明書時，將交底書中的三個實施例分開撰寫，并根據對本案技術方案的充分理解，另外補充了兩個實施例。最終，說明書全面撰寫實施方式，內容完整詳實、表述清楚、嚴謹描述技術細節，充分地支持獨立權利要求1所概括的技術方案，使本領域技術人員能夠充分理解獨立權利要求1所概括的技術方案，也使得本專利權利要求的保護范圍穩定，在實際應用能夠很容易判定侵權行為，有利于權利人維權，確保權利人的合法權益。
（六）合理布局權利要求
回歸專利制度初衷，有力保護有效維權
根據實際技術貢獻，劃定保護范圍界限
本案交底書涉及一種縫紉機軸的潤滑及回油結構，并指出現有縫紉機中存在的主要問題是：縫紉機中因下軸和下軸前套之間潤滑不充分而出現咬死的問題。因此，本案交底書限定的技術領域是縫紉機技術領域。但是，代理師在撰寫過程中，認為本案涉及的技術可以應用到其他技術領域中，只要是相互配合的軸和軸套，都可以使用本申請中的技術。對此，專利代理師結合撰寫前的檢索和與發明人的有效溝通，在撰寫權利要求時，將本案的保護主題從大到小劃分為以下三個：
保護主題1：獨立權利要求1保護軸部件潤滑結構，不局限于縫紉機，將范圍擴大到軸套部件和軸部件之間的潤滑結構。
保護主題2：獨立權利要求6保護軸部件潤滑系統，但也仍然沒有局限在縫紉機這個領域中，使軸部件潤滑系統在其他技術領域中也能維權。
保護主題3：獨立權利要求7保護縫紉機，將技術領域限定為縫紉機，是交底書中直接對應的技術領域。
因此，本申請將保護主題從大至小依次劃分為：軸部件潤滑結構、軸部件潤滑系統、及縫紉機，形成多項獨立權利要求，獨立權利要求1再合理布局了多項從屬權利要求。最終，本案的權利要求書布局層次分明，范圍逐層遞減，形成多層布局，大、中、小的保護范圍有機結合，對縫紉機中的零部件及其整體進行有效保護，有利于權利人的后續維權，確保權利人的合法權益。
撰寫后
（七）完善質檢機制
嚴格質量流程管理，機構內部多級質檢
協同創新主體審稿，及時反饋隨時溝通
專利申請文件的多級質檢，是專利申請文件交局前期的一個重要環節，有助于提高專利申請文件的質量，有助于提高專利授權的成功率，保障創新主體的核心競爭力和知識產權的保護。
具體到本案，本案先后經過自檢、所內質檢、創新主體審稿這三個檢查環節。首先，專利申請文件撰寫完成后，代理師對照事務所內部的自查表格進行權利要求書和說明書的形式自查與實質自查，由此完善初稿。其次，將專利申請文件的初稿上傳至內部的質檢系統，由所內專職質檢人員質檢，重點檢查專利申請文件的內容、形式、技術描述的準確性等，嚴格把控每件專利案件的撰寫質量。最后，再將初稿文件發于發明人和專利管理人員審核，協同創新主體審稿。創新主體有反饋后，專利代理師第一時間與創新主體溝通并反饋，最終形成一份雙方都認可的專利申請文件的定稿，并及時遞交國家知識產權局。
審查中
（八）全面考慮答復方案
權衡保護與授權，謹慎制定答復策略
避免不必要限縮，實現專利保護目的
在發明實質審查過程中，答復審查意見是重要一環。答復審查意見時通常會伴隨著專利申請文件的修改。此過程中，專利代理師要仔細研讀審查意見中所引用的對比文件和審查員的評述，有助于精準地抓住本案與對比文件的區別以及精準地重新確定本案要解決的技術問題。在修改專利申請文件時，不能為了增大授權幾率而一味地縮小獨立權利要求的保護范圍，要權衡好保護與授權，謹慎地制定答復策略。
本案在實審過程中，審查員僅指出一個形式問題。由此也從側面反映出：本案獨權1概括的技術方案是合理的;在審查階段縮短了審查周期，有利于快速取得授權;在授權后期也有利于專利權人維權，很好地實現了知識產權的保護。
二、科學定價
推動以質量為導向的專利代理定價機制，
提升行業層次
建立以質量為標準的代理師收入新模式，
吸引優質人才
針對專利代理費的科學定價，有必要推動以質量為導向的專利代理定價機制，提升行業層次，并建立以質量為標準的代理師收入新模式，吸引優質人才。首先可以明確質量評估標準，比如事務所內部公開發布并推行《專利撰寫質量評價標準》，作為所內案件質檢的統一標準，以提升專利撰寫質量，優化專利代理服務，使專利代理的秩序更加規范化。最終，使專利代理行業更好滿足創新主體需要，對知識產權強國建設的支撐作用更加凸顯。
另外，對于所處理的專利申請質量較高(例如高質量、高授權率)的專利代理師，設立獎勵和晉升機制，為專利代理師帶來更高的收入，激勵專利代理師更加注重專利申請的質量，提升整個行業的服務水平。
三、培育高端專利服務
開拓國際視野，提前規劃海外布局
拉通行業鏈條，打造金牌服務機構
培育高端專利服務需要從多個方面入手，包括開拓國際視野、提前規劃海外布局，與國際優秀同行建立緊密聯系，了解全球專利行業的最新動態和發展趨勢。
要成長為富有經驗的專利代理師，需要在內外案件、外內案件中，了解國外專利代理師的撰寫思路、撰寫規范、撰寫風格，及對于權利要求書、實施例的要求及細節的修改要求。也就是說，與國外專利代理所合作處理案件，有助于中國專利代理師拓展國際視野。在這樣的背景下，國內事務所和國外優秀同行應建立良好的合作關系，通過大量案件的往來合作，有利于國內代理師學習各國專利代理經驗，也能打通專利事務所服務的各個環節，獲得客戶良好的口碑，打造金牌服務機構。
同時，專利代理行業培育高端專利服務，能引導和幫助創新主體建設以專利為核心的“產學研+知識產權服務”協同創新機制，激勵創新主體開展高價值專利布局，以高價值專利產出與運用為核心目標，著力培養一批創新度高、市場前景好、競爭力強的高價值專利，促進專利轉化實施，有效推進創新驅動發展。同時，也能開拓創新主體的國際視野，幫助創新主體提前規劃海外布局。
四、本案代理心得總結
第一、充分理解技術交底書以及與發明人的有效溝通是非常重要的，只有在充分理解發明人的發明構思后，才能有效抓住要解決的主要技術問題以及解決該主要技術問題所采用的技術手段。
第二、撰寫之前，有必要檢索現有技術，了解行業的發展現狀和本案的背景，還能預判本案的新穎性和創造性。
第三、撰寫權利要求書時，不要局限于技術交底書中所給的實施例，應當將技術交底書中涉及的實施例擴散到其他技術領域中，合理布局權利要求書，保護范圍逐層遞減。
第四、撰寫獨立權利要求1時，根據本案要解決的主要技術問題，應當采用概括的方式提煉出獨權1的技術方案，該技術方案足以能夠解決本案要解決的主要技術問題即可，切勿引入非必要技術特征。
第五、撰寫說明書時，應該根據權利要求書所概括的技術方案進行擴充，充分支持權利要求書。
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