中華全國專利代理師協(xié)會全國典型發(fā)明專利撰寫案例撰寫經驗分享系列二十七
編者按：為深入貫徹《知識產權強國建設綱要(2021-2035年)》和《“十四五”國家知識產權保護和運用規(guī)劃》，認真落實《推進專利代理行業(yè)高質量發(fā)展行動計劃(2022-2025年)》任務要求，推動專利代理行業(yè)高質量發(fā)展，不斷提升專利申請文件的撰寫水平，為專利代理業(yè)務能力的全面提高奠定良好基礎，協(xié)會于2023年開展了全國典型發(fā)明專利撰寫案例推薦活動。本次活動共收到參選文件566篇，經過初審、終審等評選環(huán)節(jié)，從機械、電學、化學三個領域共選出60篇典型案例。為進一步提高典型案例成果運用，協(xié)會將陸續(xù)擇優(yōu)推送獲評典型案例撰寫經驗分享，供專利代理機構以及專利代理師參考借鑒。
注：典型案例評選結果以及往期典型案例撰寫經驗分享系列材料附在文末，可點擊相應鏈接查看。
關于發(fā)明專利“一種組合動態(tài)擾流插件”(專利申請?zhí)?02011558946.1)的撰寫經驗分享
署名：周建武
所在機構：南京天翼專利代理有限責任公司
前言
高質量專利申請文件撰寫在專利制度的實施中發(fā)揮著至關重要的作用，既能有效保護創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新，又能實現(xiàn)專利代理師個人的價值。中華全國專利代理師協(xié)會開展典型撰寫案例評選及撰寫經驗分享活動，不僅能提升全行業(yè)高質量代理的意識，還能激勵更多的專利代理師提高自己的撰寫能力，進而推動整個專利代理行業(yè)高質量發(fā)展。
案件簡介
2023年全國典型發(fā)明專利撰寫案例獲評案件“一種組合動態(tài)擾流插件”(申請?zhí)?02011558946.1)主要采用熱交換設備的換熱管內工質流動沖刷動態(tài)擾流片，使動態(tài)擾流片在擾流載體環(huán)上擺動，通過擺動的動態(tài)擾流片有效抑制近壁面的顆粒沉積，甚至在擺動提供的機械外力作用下，已沉積的顆粒物或顆粒層一定程度上可以被破壞清除，解決目前顆粒物或者顆粒層在熱交換設備中的換熱管內壁上沉積的技術問題。本案于2020年12月25日申請，經過一次審查意見答復，于2022年6月3日授權公告。以下是本案撰寫過程的經驗分享，請全體代理師及其他行業(yè)相關人員參考借鑒。
一、以質量為導向開展專利代理工作
撰寫前
（一）了解宏觀布局
對接創(chuàng)新主體需求，規(guī)劃保駕護航戰(zhàn)略
以專利運營為目標，助力專利轉化運用
該發(fā)明的專利權人對創(chuàng)新成果有著較強的保護意識，且專利權人對創(chuàng)新成果的轉化率有著較高的期待，專利權人提供技術交底文件并要求對技術方案進行檢索。
本專利涉及的技術領域屬于熱交換設備領域，熱交換設備在眾多領域中均被廣泛的應用，而本專利可避免顆粒物或者顆粒層在熱交換設備中的換熱管內壁上沉積，因此該專利有著廣闊的應用前景，發(fā)明人自述，本專利的改進在于組合動態(tài)擾流插件，故確定本專利保護的目標就是組合動態(tài)擾流插件，專利保護的主題明確，便于后續(xù)專利的轉化實施以及可能的專利實施許可事宜的確定。
(二)提煉交底書發(fā)明點
理清行業(yè)技術鏈條，深入了解技術前沿
掌握行業(yè)技術語言，與發(fā)明人有效溝通
經與發(fā)明人溝通，了解到常規(guī)的靜態(tài)擾流元件對于流動工質流態(tài)的適應性不強，在不匹配的流態(tài)下產生的流動阻力可能會過大或者擾流效果不佳，靜態(tài)擾流元件通常適用于潔凈流動工質，而在具有一定濃度的含塵或其它顆粒的流體工質條件下，對于干擾和破壞近壁面流體邊界層發(fā)展的能力顯著下降，且無法抑制壁面顆粒物的沉積和有效清除，反而由于自身的存在，加速了顆粒物的沉積，甚至導致流道的阻塞，因此存在一定局限性。
鑒于上述技術問題，發(fā)明人解決技術問題的技術方案是設置擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片，擾流載體環(huán)在使用狀態(tài)下用于與換熱管的內表面相配合，動態(tài)擾流片設置在擾流載體環(huán)上，在使用狀態(tài)下動態(tài)擾流片可隨換熱管中流動工質的作用而相對擾流載體環(huán)擺動。動態(tài)擾流片在擾流載體環(huán)上，熱交換設備的換熱管內工質流動沖刷動態(tài)擾流片，使動態(tài)擾流片在擾流載體環(huán)上擺動，通過擺動的動態(tài)擾流片有效抑制近壁面的顆粒沉積，避免顆粒物或者顆粒層在熱交換設備中的換熱管內壁上沉積。
經專利代理師仔細研讀專利權人發(fā)送的技術交底書并與發(fā)明人進行有效溝通，專利代理師了解了本專利的技術方案，并確定了整個技術方案中的所涉及的技術術語。
(三)檢索現(xiàn)有技術
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭
為了更全面的了解現(xiàn)有技術，以更準確的確定本專利解決的技術問題，合理的確定本專利要求專利保護的范圍，以在撰寫中確定必要技術特征與非必要技術特征，同時確定專利權人提供的技術方案是否存在新穎性和創(chuàng)造性的缺陷，以給予專利權人是否繼續(xù)進行專利申請?zhí)峁┖侠砘慕ㄗh，專利代理師展開對本專利技術方案的檢索工作。
專利代理師首先以發(fā)明人提供的主題為關鍵詞進行初步的檢索，由此確定本專利的IPC分類小類是F28F;然后，專利代理師從專利權人提供的技術交底書中提取關鍵詞及其同義詞，具體為：動態(tài)、活動、擺動、換熱管、熱交換管、擾流、攪流、環(huán)、片、板，并針對關鍵詞和分類號作各種組合進行檢索，并未檢索到能夠影響本申請新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術文件。
在檢索完成后，專利代理師根據(jù)檢索的結果，對本專利的新穎性和創(chuàng)造性進行評價，并且根據(jù)專利權人與本專利代理機構簽訂的合同約定，填寫評估表，由專利代理師簽名并加蓋專利代理機構公章后發(fā)送給專利權人。
撰寫中
(四)投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業(yè)工匠精神
控制人均代理數(shù)量，保障服務質量導向
在本專利的撰寫過程中，專利代理師時刻與發(fā)明人保持溝通，并投入較多的時間對專利申請文件進行撰寫，專利代理機構于2020年11月21日將本件專利申請指定專利代理師辦理，專利代理師在向專利權人發(fā)送評估表后開始撰寫工作，并于12月中旬向發(fā)明人發(fā)送專利申請初稿，后與發(fā)明人經過電話及微信溝通，對專利申請文件進行多次修改，于2020年12月24日發(fā)明人確認定稿，本專利于2020年12月25日正式向國家知識產權局提交申請。
自專利代理師接到本專利技術交底書至正式向國家知識產權局提交專利申請，共經歷一月有余，專利代理師投入了充足的時間進行撰寫，而不是一味的追求撰寫數(shù)量，既保障了專利撰寫的質量，也保障了對專利權人的服務質量。
(五)撰寫足夠頁數(shù)
全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術細節(jié)
明確主題清晰表述，展現(xiàn)完整發(fā)明構思
在說明書的撰寫中，由于專利代理師未檢索到影響本專利新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術，故在背景技術中直接以申請人提供的現(xiàn)有技術對背景技術及現(xiàn)有技術存在的技術缺陷進行說明。
在撰寫發(fā)明內容時，將權利要求書的內容在發(fā)明內容中進行記載，并且在對應的技術改進下均記載與其改進相對應的技術效果，并在發(fā)明內容的最后部分，對本申請總體的技術效果進行總結性的記載，使本申請的改進點和具體的技術效果更直接，更容易理解。
對于具體實施方式的撰寫，根據(jù)本申請的改進，由于本申請可以在不設限位套的前提下進行實施，并解決本申請所要解決的技術問題，故在實施例1中不對限位套進行記載，而是增加實施例2.對上述限位套進行具體的限定，并在實施例3中進一步的對擾流載體環(huán)的構造進行限定，以進一步的提高本申請的技術效果，本申請采用不同的實施例對具體實施方式進行說明，為以后可能的修改提供更多的可能性，如在無效宣告程序中被認定不清楚，可以刪除對應的實施例而不致修改超范圍，從而提高本申請的穩(wěn)定性。
通過上述對技術方案的詳細說明，本專利的篇幅相較于發(fā)明人發(fā)送的技術交底書有了大幅的提高，使本專利對技術方案的細節(jié)描述更詳細嚴謹，主題的表達也更清晰，發(fā)明人的發(fā)明構思也得到了完整的展現(xiàn)。
(六)合理布局權利要求
回歸專利制度初衷，有力保護有效維權
根據(jù)實際技術貢獻，劃定保護范圍界限
專利制度的初衷是保護技術創(chuàng)新，促進技術進步，本專利解決近壁面的顆粒沉積的問題，通過擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片本身的功能限定即可，不需其他多余的技術特征，故確定擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片為本申請的必要技術特征，可以對技術方案進行有力的保護，可以在出現(xiàn)糾紛時有效的維權。
在權利要求的撰寫時，根據(jù)本申請要解決的技術問題，確定獨立權利要求1需要記載的技術特征是擾流載體環(huán)和多個動態(tài)擾流片，并對兩者的功能進行限定，完成獨立權利要求1的撰寫，完整的獨立權利要求1是：一種組合動態(tài)擾流插件，用于熱交換設備的換熱管中，包括擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片，擾流載體環(huán)在使用狀態(tài)下用于與換熱管的內表面相配合，動態(tài)擾流片設置在擾流載體環(huán)上，在使用狀態(tài)下動態(tài)擾流片可隨換熱管中流動工質的作用而相對擾流載體環(huán)擺動。該獨立權利要求1的技術特征少，保護范圍相對較大，并且能夠解決說明書中提出的要解決的技術問題。
由于獨立權利要求1采用功能性的限定，對擾流載體環(huán)和多個動態(tài)擾流片進行撰寫，故從屬權利要求2至權利要求7對擾流載體環(huán)的具體結構進行了逐步的縮小性限定，從屬權利要求8到9增加進一步提高本申請技術效果的連接臂，并對其連接結構做詳細限定，從屬權利要求10對擾流載體環(huán)的具體形狀做了進一步的限定，從而使從屬權利要求的布局更合理，層次更加清晰，也方便后續(xù)可能對申請文件進行的修改。
本專利的權利要求保護范圍適當，層次清晰，充分的利用功能性限定對結構進行保護，既有利于后續(xù)可能的無效程序對權利要求的修改，又可有力的保護本專利的技術方案，可以有效的維護專利權人的利益。
撰寫后
(七)完善質檢機制
嚴格質量流程管理，機構內部多級質檢
協(xié)同創(chuàng)新主體審稿，及時反饋隨時溝通
為了確保專利申請文件的撰寫質量，本專利代理機構一直堅持內部質量檢測以及由發(fā)明人進行審稿確認，在本代理機構內部，專利代理師撰寫的申請文件，由辦理相同領域的專利代理師進行互檢，以發(fā)現(xiàn)撰寫中可能出現(xiàn)的問題。
專利申請文件撰寫完成后，發(fā)送給發(fā)明人審稿，由發(fā)明人確認技術方案的撰寫是否存在不清楚的缺陷，并引導發(fā)明人確認技術方案的撰寫是否存在非必要技術特征，并在撰寫過程中將修改及時反饋給發(fā)明人，請發(fā)明人再次確認，由專利代理師與創(chuàng)新主體共同完成專利的申請。
審查中
(八)全面考慮答復方案
權衡保護與授權，謹慎制定答復策略
避免不必要限縮，實現(xiàn)專利保護目的
在接收到國家知識產權局發(fā)出的審查意見通知書后，專利代理師先閱讀審查意見通知書的內容，及時的將審查意見通知書及審查員引用的對比文件發(fā)送給發(fā)明人，并提供答復建議，供發(fā)明人參考。
本申請由于前期檢索較為充分，審查員也未檢索到影響本申請新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術文件，僅指出本申請獨立權利要求1的概括范圍過大，導致本申請得不到說明書的支持。
由于獨立權利要求1采用了功能性限定的方式對結構進行撰寫，經與發(fā)明人確認，現(xiàn)有技術確有可能存在其它可以實現(xiàn)本申請功能的結構形式，故與發(fā)明人溝通后，將從屬權利要求2和從屬權利要求7的附加技術特征添加到獨立權利要求1中，并將說明書中“動態(tài)擾流片沿擾流載體環(huán)的圓周方向均勻分布”的技術特征添加到獨立權利要求1中，以克服獨立權利要求1不清楚的問題，審查員對修改后的權利要求進行審查，并授予本發(fā)明專利權。
由于本專利采取了功能性的限定，修改后獨立權利要求1整體的技術特征也不多，雖然修改限縮了保護范圍，但該種限縮是必要的，限縮后的獨立權利要求1仍具有較為適當?shù)谋Ｗo范圍，對本專利的技術方案仍具有較好的保護作用。
二、科學定價
推動以質量為導向的專利代理定價機制，提升行業(yè)層次
建立以質量為標準的代理師收入新模式，吸引優(yōu)質人才
本專利原獨立權利要求1的技術特征構成上，僅記載有擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片，再通過功能性限定的技術特征，對擾流載體環(huán)和兩個以上的動態(tài)擾流片的功能進行限定，在解決現(xiàn)有技術中存在的近壁面的顆粒沉積技術缺陷的同時，確保本申請具有最大的保護范圍，并在說明書中對本專利的具體結構進行詳細的說明，使權利要求得到說明書的支持，確保專利的撰寫質量，創(chuàng)新主體認可本專利申請文件的撰寫質量，使代理機構在定價上擁有更多的話語權，從而提高專利代理行業(yè)的層次。
通過建立以質量為標準的代理師收入模式，讓行業(yè)內外人士都知曉高質量的專利撰寫能夠獲得可觀的收入，一方面有助于穩(wěn)定當前的專利代理師隊伍，另一方面為專利代理行業(yè)吸引更多的優(yōu)質人才。
三、培育高端專利服務
開拓國際視野，提前規(guī)劃海外布局
拉通行業(yè)鏈條，打造金牌服務機構
鑒于現(xiàn)有技術中近壁面的顆粒沉積的問題，并非我國技術市場所獨有的，其他國家的技術市場也存在相同的技術問題，本專利的技術方案也具有在海外進行保護的需求，專利權人可以考慮放眼國際，尋求在國外進行專利保護，規(guī)劃海外專利布局，以使本專利的技術方案在海外獲得專利保護，為專利權人獲得更多的利益。
在進行專利海外申請的同時，可通過國外的專利代理機構了解當前國外動態(tài)擾流插件技術的發(fā)展狀況及潛在的技術實施主體，為專利權人后續(xù)的維權提供方向，并在他人日后提交相同技術方案的專利申請時，及時提交公眾意見或者及時的提交專利無效宣告請求，也可以拓展諸如訴訟、專利運營等方面的業(yè)務，以為創(chuàng)新主體提供更好的服務。
四、本案代理心得總結
在專利撰寫的全過程，必須時刻與發(fā)明人進行有效的溝通，在充分了解技術方案，并對技術方案進行充分的檢索后，再進行撰寫，如此才能確定專利保護合理范圍，撰寫出清楚完整的專利申請文件。
在專利申請文件撰寫中，為了獲得適宜的保護范圍，可以采取功能性限定的方式，對專利獨立權利要求的技術方案進行撰寫，得到組合動態(tài)擾流插件的完整技術方案，同時從屬權利要求對擾流載體環(huán)、動態(tài)擾流片、限位套、懸臂、連接臂等進行逐步的細化描述，使權利要求的撰寫清楚完整，且層次感好，權利要求的保護范圍逐步縮小，不會出現(xiàn)保護范圍的急劇變化。
對于說明書的撰寫，對技術方案的技術效果，要進行充分的分析說明，以便于審查員及公眾理解技術方案，對技術方案的創(chuàng)造性做出合理的判定，在具體實施方式中，必須對專利的細節(jié)進行詳細嚴謹?shù)拿枋觯苊獬霈F(xiàn)不清楚的問題，盡可能多的撰寫實施例，如在后續(xù)出現(xiàn)說明書不清楚的問題時，可以刪除相應的實施例，而不會對其他實施例造成影響。
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