科創板上市過程中，如果發行人從外部受讓的知識產權數量較多，哪怕自研的專利數量遠超科創板要求的主營業務5件以上授權發明專利，也會被審核機構問詢科創屬性的問題，此時如何應對呢?
筆者根據所接觸上市企業的輔導經驗進行如下分享：
第一，實事求是披露說明。需要如實披露和說明公司現有知識產權的來源、研發路徑、權屬清晰、主營業務相關情況，還要通過提供的專利證書、專利轉讓協議/代理協議，把受讓知識產權的轉讓費定價公允性、渠道、來源說清楚，切忌有任何隱瞞。
第二，將主營產品和專利情況進行關聯說明。將發明專利對應的產品類型、收入占比、是否屬于發行人的核心技術、發行人在受讓專利的基礎上二次開發的情況的情況進行關聯比對，最好用列表的形式體現。且盡量用報表佐證說明受讓專利未應用于公司主要產品，公司主要銷售收入未來源于受讓專利的應用。
第三，列舉風險預警與應對措施。公司購買專利主要目的是為了擴展公司外圍專利布局，增強公司知識產權保護能力，未雨綢繆提前規避潛在的侵權糾紛，提高公司市場競爭力，經與公司核心技術進行比對分析，受讓專利不屬于公司的核心技術，公司也未在上述受讓專利的基礎上進行二次開發。
另外，還要說明相關外購專利到期不會導致發行人生產經營面臨重大不利風險，因為已經做了后續研發、專利布局等針對性措施，且后期不存在技術依賴的情況。
第四，重申自己對于研發投入的資金和人員情況。根據《審計報告》及公司的說明，報告期內，列舉公司主營業務相關技術方面投入的大量資源進行研發，且相關自研支出、專利數量都遠遠大于外購專利支出。
第五，再次重申外購專利不屬于核心技術，堅持并佐證核心技術屬于自己的核心團隊研發。如有委托研發情況，提供相關知識產權歸發行人所獨有的協議及證據。
第六，列舉核查程序的合理性和準確性。比如：
1、查閱發行人提供的所有專利證書，通過國家知識產權局官方網站(http://cpquery.cnipa.gov.cn/)核查發行人受讓專利及共有專利基本情況;
2、查閱發行人核心技術清單，比對發行人受讓專利的功能，訪談發行人相關技術負責人，核查發行人受讓專利是否屬于公司核心技術、受讓專利在公司產品中的應用、發行人在受讓專利上是否二次開發;
3、查閱發行人提供的專利轉讓協議、與第三方專利代理機構簽訂的代理協議、會計憑證，核查報告期內發行人受讓專利費用;
4、查閱發行人研發項目清單、研發費用明細、發行人研發機構設置、研發團隊情況、專利發明人，訪談發行人相關技術負責人，核查發行人自主研發創新能力、是否存在重大技術依賴;
5、查閱發行人提供的專利轉讓協議、與第三方專利代理機構簽訂的代理協議、與專利及軟件著作權共有人的相關項目合作協議、訪談相關專利出讓方及第三方專利代理機構、訪談發行人相關業務負責人，了解受讓專利及共有專利的背景及原因，核查發行人的受讓專利及共有專利或軟件著作權是否涉及合作研發情況、是否存在收益分成約定;
6、檢索中國裁判文書網(http://wenshu.court.gov.cn/)、中國執行信息公開網(http://zxgk.court.gov.cn/)，核查發行人受讓專利及共有專利或軟件著作權是否存在糾紛;
7、取得了發行人出具的書面確認并提供書面證明。
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