ISO 37301:2021的標準結構
ISO 37301:2021《合規管理體系 要求及使用指南》的標準結構遵循了ISO高階結構(HLS)，采用了PDCA(計劃-執行-檢查-行動)理念，具體結構如下：
一、范圍
明確了標準的適用范圍，即適用于全球任何類型、規模、性質和行業的組織。
二、規范性引用文件
列出了標準中引用的其他相關標準或文件。
三、術語和定義
定義了標準中使用的關鍵術語和概念，如“合規”、“合規義務”、“合規風險”等。
四、組織環境
要求組織確定影響合規管理體系預期結果能力的內部和外部因素。
確定并理解相關方及其需求。
識別與組織的產品、服務或活動有關的合規義務，并評估合規風險。
確定合規管理體系的邊界和適用范圍。
五、領導作用
強調治理機構和最高管理者對合規管理體系的領導作用和積極承諾。
要求遵守合規治理原則，培育、制定并在組織各個層面宣傳合規文化。
制定合規方針，并確定各層級和部門的合規職責和權限。
六、策劃
要求在各部門和層級上建立適宜的合規目標。
策劃實現合規目標所需的過程，并考慮組織內外部環境問題、合規義務和合規目標，策劃應對風險和機會的措施。
有計劃地對合規管理體系進行修改，以適應內外部環境的變化。
七、支持
確定并提供合規管理體系運行所需的資源，如財務資源、工作環境與基礎設施等。
招聘能勝任且能遵守合規要求的員工，對違反合規要求的員工采取紀律處分等管理措施。
提供培訓，提升員工的合規意識和能力。
開展內部和外部溝通與宣傳，確保合規信息在組織內外得到有效傳遞。
創建、控制和維護文件化信息，以支持合規管理體系的運行和改進。
八、運行
實施為滿足合規義務、實現合規目標所需的過程和措施。
建立并實施過程的準則和控制措施，定期檢查和測試這些控制措施的有效性。
建立舉報程序，鼓勵員工善意報告疑似和已發生的不合規行為。
建立調查程序，對可疑和已發生的違反合規義務的情況進行評估、調查和了結。
九、績效評價
監視、測量、分析和評價合規管理體系的績效和有效性。
有計劃地開展內部審核，確保合規管理體系符合標準要求。
定期開展管理評審，以評價合規管理體系的適宜性、充分性和有效性，并決定改進措施。
十、改進
持續改進合規管理體系的適用性、充分性和有效性。
對發生的不合格、不合規行為采取控制或糾正措施，以防止其再次發生或在其他地方發生。
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