ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求和使用指南》
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》是由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)發(fā)布的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)，它為全球各類組織建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)合規(guī)管理體系提供了全面而系統(tǒng)的指導(dǎo)。以下是對該標(biāo)準(zhǔn)核心內(nèi)容的詳細(xì)歸納：
一、適用范圍
通用性：ISO 37301:2021 適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織，無論這些組織是公共部門、私營部門還是非營利部門。
二、核心要求
組織環(huán)境
組織需要識別和分析影響其合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部因素。
確定并理解相關(guān)方及其需求，包括法律法規(guī)要求、行業(yè)準(zhǔn)則、道德標(biāo)準(zhǔn)等。
識別與組織產(chǎn)品、服務(wù)或活動有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
領(lǐng)導(dǎo)作用
治理機(jī)構(gòu)和最高管理者需展現(xiàn)對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和積極承諾。
遵守合規(guī)治理原則，培育、制定并在組織各個層面宣傳合規(guī)文化。
制定合規(guī)方針，明確合規(guī)管理的總體方向和原則。
策劃
在各部門和層級上建立適宜的合規(guī)目標(biāo)，并策劃實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程。
綜合考慮組織內(nèi)外部環(huán)境問題、合規(guī)義務(wù)和合規(guī)目標(biāo)，策劃應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的措施。
支持
確定并提供合規(guī)管理體系運(yùn)行所需的資源，如財(cái)務(wù)資源、工作環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施等。
招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，并對違反合規(guī)要求的員工采取紀(jì)律處分等管理措施。
提供培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識和能力。
開展內(nèi)部和外部溝通與宣傳，確保合規(guī)信息在組織內(nèi)外得到有效傳遞。
運(yùn)行
實(shí)施為滿足合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)所需的過程和措施。
建立并實(shí)施過程的準(zhǔn)則和控制措施，定期檢查和測試這些控制措施的有效性。
建立舉報(bào)程序，鼓勵員工善意報(bào)告疑似和已發(fā)生的不合規(guī)行為。
建立調(diào)查程序，對可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務(wù)的情況進(jìn)行評估、調(diào)查和了結(jié)。
績效評價(jià)
監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)合規(guī)管理體系的績效和有效性。
有計(jì)劃地開展內(nèi)部審核，確保合規(guī)管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
定期開展管理評審，以評價(jià)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，并決定改進(jìn)措施。
改進(jìn)
持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性。
對發(fā)生的不合格、不合規(guī)行為采取控制或糾正措施，以防止其再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生。
三、應(yīng)用方式
自我聲明符合的依據(jù)：組織可以通過實(shí)施 ISO 37301:2021.建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系，并據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)聲明其合規(guī)管理體系的符合性。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證的依據(jù)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以依據(jù) ISO 37301:2021 對組織的合規(guī)管理體系進(jìn)行認(rèn)證。
政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)：政府機(jī)構(gòu)可以將 ISO 37301:2021 確立的合規(guī)管理理念應(yīng)用于行政監(jiān)管活動，對組織的合規(guī)管理體系進(jìn)行監(jiān)管。
司法機(jī)關(guān)對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)：司法機(jī)關(guān)可以將 ISO 37301:2021 確立的合規(guī)管理體系要求作為對涉及違規(guī)企業(yè)量刑的考量依據(jù)，以及督促企業(yè)合規(guī)整改和第三方監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)。
四、標(biāo)準(zhǔn)意義
提升合規(guī)管理能力：ISO 37301:2021 為組織提供了系統(tǒng)化的合規(guī)管理方法，有助于組織提升合規(guī)管理能力。
降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：通過實(shí)施 ISO 37301:2021.組織能夠更有效地識別和評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
增強(qiáng)市場競爭力：獲得 ISO 37301:2021 認(rèn)證的組織能夠展示其符合國際標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理能力，從而增強(qiáng)市場競爭力。
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