ISO37301:2021《合規管理體系要求和使用指南》
ISO 37301:2021《合規管理體系 要求及使用指南》是由國際標準化組織(ISO)發布的一項重要標準，它為全球各類組織建立、運行、保持和改進合規管理體系提供了全面而系統的指導。以下是對該標準核心內容的詳細歸納：
一、適用范圍
通用性：ISO 37301:2021 適用于全球任何類型、規模、性質和行業的組織，無論這些組織是公共部門、私營部門還是非營利部門。
二、核心要求
組織環境
組織需要識別和分析影響其合規管理體系預期結果能力的內部和外部因素。
確定并理解相關方及其需求，包括法律法規要求、行業準則、道德標準等。
識別與組織產品、服務或活動有關的合規義務，并評估合規風險。
領導作用
治理機構和最高管理者需展現對合規管理體系的領導作用和積極承諾。
遵守合規治理原則，培育、制定并在組織各個層面宣傳合規文化。
制定合規方針，明確合規管理的總體方向和原則。
策劃
在各部門和層級上建立適宜的合規目標，并策劃實現這些目標的過程。
綜合考慮組織內外部環境問題、合規義務和合規目標，策劃應對風險和機會的措施。
支持
確定并提供合規管理體系運行所需的資源，如財務資源、工作環境與基礎設施等。
招聘能勝任且能遵守合規要求的員工，并對違反合規要求的員工采取紀律處分等管理措施。
提供培訓，提升員工的合規意識和能力。
開展內部和外部溝通與宣傳，確保合規信息在組織內外得到有效傳遞。
運行
實施為滿足合規義務、實現合規目標所需的過程和措施。
建立并實施過程的準則和控制措施，定期檢查和測試這些控制措施的有效性。
建立舉報程序，鼓勵員工善意報告疑似和已發生的不合規行為。
建立調查程序，對可疑和已發生的違反合規義務的情況進行評估、調查和了結。
績效評價
監視、測量、分析和評價合規管理體系的績效和有效性。
有計劃地開展內部審核，確保合規管理體系符合標準要求。
定期開展管理評審，以評價合規管理體系的適宜性、充分性和有效性，并決定改進措施。
改進
持續改進合規管理體系的適用性、充分性和有效性。
對發生的不合格、不合規行為采取控制或糾正措施，以防止其再次發生或在其他地方發生。
三、應用方式
自我聲明符合的依據：組織可以通過實施 ISO 37301:2021.建立并運行合規管理體系，并據此標準聲明其合規管理體系的符合性。
認證機構開展認證的依據：認證機構可以依據 ISO 37301:2021 對組織的合規管理體系進行認證。
政府機構監管的依據：政府機構可以將 ISO 37301:2021 確立的合規管理理念應用于行政監管活動，對組織的合規管理體系進行監管。
司法機關對違規企業量刑與監管驗收的依據：司法機關可以將 ISO 37301:2021 確立的合規管理體系要求作為對涉及違規企業量刑的考量依據，以及督促企業合規整改和第三方監管驗收的依據。
四、標準意義
提升合規管理能力：ISO 37301:2021 為組織提供了系統化的合規管理方法，有助于組織提升合規管理能力。
降低合規風險：通過實施 ISO 37301:2021.組織能夠更有效地識別和評估合規風險，并采取相應的風險控制措施。
增強市場競爭力：獲得 ISO 37301:2021 認證的組織能夠展示其符合國際標準的合規管理能力，從而增強市場競爭力。
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