ISO 37301標準的內容
ISO 37301:2021《合規管理體系 要求及使用指南》標準的內容主要包括以下幾個方面：
一、適用范圍
ISO 37301 適用于全球任何類型、規模、性質和行業的組織，為各類組織提高自身的合規管理能力提供系統化方法。
二、核心要素
組織環境：
確定影響組織合規管理體系預期結果能力的內部和外部因素。
確定并理解相關方及其需求。
識別與組織的產品、服務或活動有關的合規義務，評估合規風險。
確定反映組織價值、戰略的合規管理體系及其邊界和適用范圍。
領導作用：
治理機構和最高管理者要展現對合規管理體系的領導作用和積極承諾。
遵守合規治理原則。
培育、制定并在組織各個層面宣傳合規文化。
制定合規方針。
確定治理機構和最高管理者、合規團隊、管理層及員工相應的職責和權限。
策劃：
在各部門和層級上建立適宜的合規目標，策劃實現合規目標需建立的過程。
綜合考慮組織內外部環境問題、合規義務和合規目標，策劃應對風險和機會的措施，并將這些措施納入合規管理體系。
有計劃地對合規管理體系進行修改。
支持：
確定并提供所需的資源，例如財務資源、工作環境與基礎設施等。
招聘能勝任且能遵守合規要求的員工，對違反合規要求的員工采取紀律處分等管理措施。
提供培訓，提升員工合規意識。
開展內部和外部溝通與宣傳。
創建、控制和維護文件化信息。
運行：
實施為滿足合規義務、實施合規目標所需的過程以及所需采取的措施。
建立并實施過程的準則、控制措施，定期檢查和測試這些控制措施，并保留記錄。
建立舉報程序，鼓勵員工善意報告疑似和已發生的不合規。
建立調查程序，對可疑和已發生的違反合規義務的情況進行評估、調查和了結。
績效評價：
監視、測量、分析和評價合規管理體系的績效和有效性。
有計劃地開展內部審核。
定期開展管理評審。
改進：
持續改進合規管理體系的適用性、充分性和有效性。
對發生的不合格、不合規采取控制或糾正措施。
三、應用方式
自我聲明符合的依據：各類組織通過實施ISO 37301.建立并運行合規管理體系，一方面使得組織的行為以及行為結果合規，另一方面在需要時還能夠據此標準追溯組織是否符合了合規管理體系規定的內容或證實是否達到了合規要求。
認證機構開展認證的依據：ISO 37301規定了合規管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認證機構在認證活動中，可以直接應用或者在其認證技術規范中明確ISO 37301作為組織符合合規管理體系要求的認證依據。
政府機構監管的依據：政府機構可以將ISO 37301確立的合規管理理念應用于行政監管活動，通過對組織的合規管理體系運行情況評價結果來匹配相應的監管手段和措施，實施精準監管。
司法機關對違規企業量刑與監管驗收的依據：可以將ISO 37301確立的合規管理體系要求作為司法機關對涉及違規企業量刑的考量依據，可以作為落實依法不捕不訴不提出判實刑建議等司法意見、制定合規指引、督促企業合規整改和第三方監管驗收的依據。
四、與其他標準的關系
ISO 37301 替代了 ISO 19600:2014《合規管理體系 指南》，但兩者均基于相同的架構、以風險導向為基礎的方法，并注重整體的合規管理系統。然而，只有 ISO 37301 可以用作第三方認證的準則。
ISO 37301 與 ISO 其他組織管理標準(如 ISO 9001 質量管理體系、ISO 14001 環境管理體系等)之間是支撐和融合的關系。如果企業已建立起其他專項管理體系并取得相應的 ISO 認證，則企業以 ISO 37301 為標準搭建合規管理體系時，可以實現更高效率、更低成本地融貫企業既有的專項管理體系，保持企業合規管理體系的系統性和協調性。
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