什么是ISO37301認證?
ISO37301: 2021全稱《合規管理體系 要求及使用指南》，是由ISO/TC309技術委員會編制，由ISO組織在2021年4月發布和實施，適用于全球任何類型、規模、性質和行業的組織。
作為A類管理體系標準，ISO 37301：2021《合規管理體系 要求及使用指南》標準發布后，替代了ISO 19600: 2014《合規管理體系 指南》(對應的中國標準為GB/T 35770: 2017)。兩項 ISO 標準均基于相同的架構、以風險導向為基礎的方法，并注重整體的合規管理系統，但是，只有 ISO 37301 可以用作第三方認證的準則。ISO 37301規定了組織建立、運行、保持和改進合規管理體系的要求，并提供了使用指南，為各類組織提高自身的合規管理能力提供系統化方法。它采用的PDCA理念完整覆蓋了合規管理體系建立、運行、保持和改進的全流程，基于合規治理原則，為組織建立并運行合規管理體系、傳播積極的合規文化提供了整套解決方案。ISO 37301在ISO 19600的基礎上進行了修訂，增加了一些要求(如針對雇傭的具體要求、針對合規舉報和調查的要求等)。如果企業已經按照ISO 19600：2014《合規管理體系 指南》搭建合規體系，還需要進一步對照ISO 37301：2021《合規管理體系 要求及使用指南》的要求進一步完善合規體系，方可滿足認證要求。
ISO 37301的制定對于各類組織的合規管理能力建設、政府監管活動、國際貿易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。其為企業治理者提高組織自身的合規管理能力提供系統化方法，為監管機構和司法機關采信企業組織的合規管理體系實踐提供參考依據，為便利全球范圍內相關方之間的貿易、交流和合作提供通用規則。
企業獲得ISO37301認證的好處
1、作為企業和相關高管設計和運行合規管理的工具
采用PDCA理念的ISO 37301完整覆蓋了合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，其在合規管理體系設計和運行上，為企業提供了高度的靈活性，能夠滿足不同規模、類型、性質、行業的企業基于自身合規需求搭建合規管理體系。同時，如前文所述，ISO 37301與ISO其他組織管理標準之間是支撐和融合的關系，如果企業已建立起反商業賄賂、信息安全管理、質量管理、環境管理等體系并取得相應的ISO認證，則企業以ISO 37301為標準搭建合規管理體系時，可以實現更高效率、更低成本地融貫企業既有的專項管理體系，保持企業合規管理體系的系統性和協調性。
2、傳遞商業信任
在海內外復雜嚴苛的合規監管環境背景下，ISO 37301作為企業獲得第三方認證的依據，能夠展示企業符合國際標準的合規管理能力，較高程度滿足商業伙伴的合規管理要求，幫助企業在客戶合作、多邊合作、政府合作中傳遞商業信任。
3、作為企業向監管機構證明存在合規管理體系
獲得ISO 37301認證的企業，在應對監管機構的檢查時，一方面，能夠將基于ISO 37301確立的合規管理理念用于行政監管活動的反饋;另一方面，能夠通過對企業合規管理體系運行情況的評價結果來匹配相應的監管手段與措施，實現精準應對監管。
4、作為企業向司法機關提供關于違規量刑的正面證據
《2019-2020企業家刑事風險分析報告》顯示，在2019年12月1日至2020年11月30日公開的刑事判決案例中，共檢索出企業家犯罪案例2635件，企業家犯罪3278次。在3278次企業家犯罪中，共涉及犯罪企業家3095人。其中，國有企業家犯罪數為234次，約占企業家犯罪總數的7.14%;民營企業家犯罪數為3011次，約占企業家犯罪總數的91.85%;外商及港澳臺企業家犯罪數為20次，約占企業家犯罪總數的0.61%。[1]企業家犯罪往往同時暴露出企業合規管理問題，牽涉單位犯罪，嚴重的甚至危及企業存亡。
自2020年3月至今，最高人民檢察院(下稱“最高檢”)持續推動我國的企業合規改革試點工作。兩年時間內，最高檢先后開展了兩期企業合規改革試點工作，與九部門聯合發布了《<關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見(試行)>實施細則》和《涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員選任管理辦法(試行)》(2021年11月22日)，并先后于2021年6月3日和2021年12月8日，發布兩批共10件企業合規典型案例，積極推進企業合規改革試點工作。
對于涉嫌刑事犯罪的企業而言，獲得不起訴的處理具有相當的積極作用。一方面，獲得不起訴的處理意味著該企業不必因其違法犯罪行為而被迫終止運營或破產，同時企業雇員也免于遭受失業風險;更為重要的是，合規不起訴制度為企業運營創造了一定的激勵制度，促進企業合規體系的建立與落實，為企業后續的合規經營打下堅實基礎。
ISO 37301認證可以幫助涉嫌刑事犯罪的企業向司法機關展示企業具備良好的合規管理體系，以及持續改進企業合規管理的誠意。該認證既能作為司法機關對涉嫌刑事犯罪的企業量刑的考量依據，也能作為落實依法不捕不訴不提出判實刑建議等司法意見、制定合規指引、督促企業合規整改和第三方監管驗收的正面依據。
綜上，企業取得ISO 37301認證，對董事會和員工是證明運營風險管理的合格證，對監管部門和投資方是企業的信用證，對顧客和國際供應鏈是通行證。例如，今年年初，美的集團便獲得全國首張ISO 37301：2021合規管理體系國際標準證書，美的集團全球法務總監陳敏認為：“標準化的合規實踐有如一張全球有效的簽證，有利于消減準入障礙與疑慮。經過專家層面的技術共識、利益相關方的協商一致，得到各界認同的合規管理ISO標準，讓企業的合規管理體系更容易被相關方接受和認同。”
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