國際標準ISO 37301已正式發(fā)布。它基于良好治理、相稱性、透明性和可持續(xù)性的原則，描述了有效的合規(guī)管理體系的構(gòu)成要素及管理過程，為各類組織的合規(guī)管理體系建設(shè)提出了基本要求，并給出了操作指南。對于希望建立合規(guī)管理體系或希望對其現(xiàn)有合規(guī)體系進行標準化的組織，該標準是個很有用的工具。
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合規(guī)風(fēng)險是組織最基本的風(fēng)險之一，合規(guī)管理以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。ISO 37301合規(guī)管理體系的實施和認證，可以幫助組織建立和保持合規(guī)管理的完整性，并以系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化及主動的方式去遵從所有適用的法律法規(guī)、規(guī)則和基本道德等;同時，還可以幫助組織發(fā)現(xiàn)改進的潛力，進一步提高依法治企、合規(guī)經(jīng)營的能力。
在實務(wù)中，合規(guī)管理通常體現(xiàn)為一組過程和程序，這些過程和程序用于確保組織及其員工按照所有適用的法律、法規(guī)和行為準則進行操作。由于國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管會不斷地變化，所以，與適用的法律法規(guī)保持最新的一致性是一項永無止境的工作。持續(xù)認證既是組織持續(xù)合規(guī)的一種表現(xiàn)形式，也是組織持續(xù)合規(guī)的一種保障。
Risk-doctor提示：
ISO 37301標準為希望實施合規(guī)管理體系(CMS)的組織，或?qū)で蟾鶕?jù)國際最佳實踐對現(xiàn)有合規(guī)體系進行基準測試的組織，提供指南。通過認證，可以檢驗和證明組織的合規(guī)態(tài)度和合規(guī)管理水平。
實施ISO 37301認證的益處主要包括：
(1)可以引導(dǎo)并鼓勵組織運用標準合規(guī)管理體系，搭建一套全面預(yù)防和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的管理框架，幫助組織更好地發(fā)現(xiàn)、預(yù)防和處置合規(guī)風(fēng)險;
(2)可以幫助組織建立誠信、透明、公開的合規(guī)文化;
(3)可以獲得專業(yè)認證機構(gòu)的幫助，不斷改進組織合規(guī)管理的方法和措施，不斷提升組織的合規(guī)管理水平，保持組織合規(guī)管理體系的持續(xù)有效性;
(4)可以向管理層、投資者、雇員、顧客和其他相關(guān)方證明組織的合規(guī)態(tài)度和合規(guī)管理水平。
(5)可以提升組織的信譽和公信力，增強監(jiān)管機構(gòu)、業(yè)務(wù)合作伙伴、客戶等對組織的信任;
(6)在發(fā)生違規(guī)問題和爭議時，實施和認證ISO37301標準可以作為盡職調(diào)查的證據(jù)。
(7)可以在一定程度上規(guī)范市場、整頓市場環(huán)境和不良風(fēng)氣。
組織在申請ISO37301認證時，一般需要提供以下資料：
(1)認證申請書及合同;
(2)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書等法律地位證明文件的復(fù)印件;
(3)合規(guī)管理體系覆蓋的范圍，以及所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書等的復(fù)印件;
(4)與組織合規(guī)管理體系相關(guān)的法律法規(guī)和標準清單;
(5)多場所經(jīng)營、業(yè)務(wù)分包的相關(guān)情況;
(6)組織的商業(yè)伙伴清單和關(guān)系說明;
(7)組織的利益相關(guān)方和利益沖突說明;
(8)合規(guī)義務(wù)清單和合規(guī)風(fēng)險清單;
(9)合規(guī)管理體系文件，如合規(guī)手冊及必要的程序文件;
(10)合規(guī)管理體系已有效運行三個月以上的證明材料
(11)在一年內(nèi)未發(fā)生與組織有關(guān)的違規(guī)案件的證明，以及往年違規(guī)案件已處理完結(jié)的證明;
(12)其他與ISO37301認證審核有關(guān)的必要文件。
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