企業(yè)獲得ISO37301合規(guī)管理體系認證證書的意義好處
企業(yè)獲得ISO37301合規(guī)管理體系認證證書的意義好處
01作為企業(yè)和相關(guān)高管設(shè)計和運行合規(guī)管理的工具
采用PDCA理念的ISO37301完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運行、維護和改進的全流程，其在合規(guī)管理體系設(shè)計和運行上，為企業(yè)提供了高度的靈活性，能夠滿足不同規(guī)模、類型、性質(zhì)、行業(yè)的企業(yè)基于自身合規(guī)需求搭建合規(guī)管理體系。同時，如前文所述，ISO37301與ISO其他組織管理標準之間是支撐和融合的關(guān)系，如果企業(yè)已建立起反商業(yè)賄賂、信息安全管理、質(zhì)量管理、環(huán)境管理等體系并取得相應(yīng)的ISO認證，則企業(yè)以ISO37301為標準搭建合規(guī)管理體系時，可以實現(xiàn)更高效率、更低成本地融貫企業(yè)既有的專項管理體系，保持企業(yè)合規(guī)管理體系的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。
02傳遞商業(yè)信任
在海內(nèi)外復(fù)雜嚴苛的合規(guī)監(jiān)管環(huán)境背景下，ISO37301作為企業(yè)獲得第三方認證的依據(jù)，能夠展示企業(yè)符合國際標準的合規(guī)管理能力，較高程度滿足商業(yè)伙伴的合規(guī)管理要求，幫助企業(yè)在客戶合作、多邊合作、政府合作中傳遞商業(yè)信任。
03作為企業(yè)向監(jiān)管機構(gòu)證明存在合規(guī)管理體系
獲得ISO37301認證的企業(yè)，在應(yīng)對監(jiān)管機構(gòu)的檢查時，一方面，能夠?qū)⒒贗SO37301確立的合規(guī)管理理念用于行政監(jiān)管活動的反饋；另一方面，能夠通過對企業(yè)合規(guī)管理體系運行情況的評價結(jié)果來匹配相應(yīng)的監(jiān)管手段與措施，實現(xiàn)精準應(yīng)對監(jiān)管。
04作為企業(yè)向司法機關(guān)提供關(guān)于違規(guī)量刑的正面證據(jù)
《2019-2020企業(yè)家刑事風險分析報告》顯示，在2019年12月1日至2020年11月30日公開的刑事判決案例中，共檢索出企業(yè)家犯罪案例2635件，企業(yè)家犯罪3278次。在3278次企業(yè)家犯罪中，共涉及犯罪企業(yè)家3095人。其中，國有企業(yè)家犯罪數(shù)為234次，約占企業(yè)家犯罪總數(shù)的7.14%；民營企業(yè)家犯罪數(shù)為3011次，約占企業(yè)家犯罪總數(shù)的91.85%；外商及港澳臺企業(yè)家犯罪數(shù)為20次，約占企業(yè)家犯罪總數(shù)的0.61%。[1]企業(yè)家犯罪往往同時暴露出企業(yè)合規(guī)管理問題，牽涉單位犯罪，嚴重的甚至危及企業(yè)存亡。
自2020年3月至今，最高人民檢察院（下稱“最高檢”）持續(xù)推動我國的企業(yè)合規(guī)改革試點工作。兩年時間內(nèi)，最高檢先后開展了兩期企業(yè)合規(guī)改革試點工作，與九部門聯(lián)合發(fā)布了《<關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）>實施細則》和《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）》（2021年11月22日），并先后于2021年6月3日和2021年12月8日，發(fā)布兩批共10件企業(yè)合規(guī)典型案例，積極推進企業(yè)合規(guī)改革試點工作。
對于涉嫌刑事犯罪的企業(yè)而言，獲得不起訴的處理具有相當?shù)姆e極作用。一方面，獲得不起訴的處理意味著該企業(yè)不必因其違法犯罪行為而被迫終止運營或破產(chǎn)，同時企業(yè)雇員也免于遭受失業(yè)風險；更為重要的是，合規(guī)不起訴制度為企業(yè)運營創(chuàng)造了一定的激勵制度，促進企業(yè)合規(guī)體系的建立與落實，為企業(yè)后續(xù)的合規(guī)經(jīng)營打下堅實基礎(chǔ)。
ISO37301認證可以幫助涉嫌刑事犯罪的企業(yè)向司法機關(guān)展示企業(yè)具備良好的合規(guī)管理體系，以及持續(xù)改進企業(yè)合規(guī)管理的誠意。該認證既能作為司法機關(guān)對涉嫌刑事犯罪的企業(yè)量刑的考量依據(jù)，也能作為落實依法不捕不訴不提出判實刑建議等司法意見、制定合規(guī)指引、督促企業(yè)合規(guī)整改和第三方監(jiān)管驗收的正面依據(jù)。
綜上，企業(yè)取得ISO37301認證，對董事會和員工是證明運營風險管理的合格證，對監(jiān)管部門和投資方是企業(yè)的信用證，對顧客和國際供應(yīng)鏈是通行證。例如，今年年初，美的集團便獲得全國首張ISO37301：2021合規(guī)管理體系國際標準證書，美的集團全球法務(wù)總監(jiān)陳敏認為：“標準化的合規(guī)實踐有如一張全球有效的簽證，有利于消減準入障礙與疑慮。經(jīng)過專家層面的技術(shù)共識、利益相關(guān)方的協(xié)商一致，得到各界認同的合規(guī)管理ISO標準，讓企業(yè)的合規(guī)管理體系更容易被相關(guān)方接受和認同。”
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