前言

本文件按照GB/T 1.1- 2020(標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則)的規(guī)定起草。

本文件代替GB/T 35770- 2017《合 規(guī)管理體系指南》,與 GB/T 35770- 2017 相比,除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動(dòng)外,主要技術(shù)變化如下:

更改了文件類型,由指南類管理體系標(biāo)準(zhǔn)修改為要求類管理體系標(biāo)準(zhǔn);

——修改了方針、過(guò)程、要求、合格、不合格、糾正措施、審核、測(cè)量、監(jiān)視、治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)義務(wù)、合規(guī)、不合規(guī)、程序的術(shù)語(yǔ)和定義(見3.5、3.8、3.14.3.15、3.16、3.17.3.18.3.19、3.20、3.21 .3.24 .3.25.3.26.3.27.3.31 ,2017年版的2.8.2.10 .2.13.2.32.2.33.2.35.2.31.2.30、2.29、2.4.2.12.2.16.2.17. .2.18.2.25)。

本文件等同采用ISO 37301 :2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》。 與ISO 37301:2021相比,本文件做了下列最小限度的編輯性改動(dòng):

——術(shù)語(yǔ) 3.14增加了注,對(duì)要求做了進(jìn)一步解釋;

——術(shù)語(yǔ)3.28增加了注,對(duì)組織價(jià)值觀進(jìn)行了解釋;

考慮到本文件在我國(guó)的適用性,增加了附錄NA(資料性)。

引言

為獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，組織需基于相關(guān)方的需要和期望確立并維護(hù)合規(guī)文化。因此,合規(guī)是實(shí)現(xiàn)組織成功和持續(xù)發(fā)展的基石和機(jī)會(huì)。

合規(guī)是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程,也是組織履行其義務(wù)的結(jié)果。合規(guī)的可持續(xù)性體現(xiàn)在將合規(guī)融人組織文化以及為組織工作的人的行為和意識(shí)。合規(guī)管理在保持獨(dú)立性的同時(shí),最好與組織的其他管理過(guò)程、運(yùn)行需求和程序相結(jié)合。

一個(gè)全面有效的合規(guī)管理體系，能證實(shí)組織承諾并致力于迎于相關(guān)法律.監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則和組織標(biāo)準(zhǔn)，以及良好治理標(biāo)準(zhǔn)、普遍接受的最佳實(shí)踐、道德規(guī)范和社區(qū)期望。

組織的領(lǐng)導(dǎo)層運(yùn)用核心價(jià)值觀、普遍接受的良好治理方法、道德規(guī)范和社會(huì)準(zhǔn)則來(lái)塑造組織的合規(guī)之道。將合規(guī)融入為組織工作的人員的行為取決于組織各層級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)作用、組織的清晰價(jià)值觀以及組織對(duì)促進(jìn)合規(guī)行為揩施的認(rèn)可和實(shí)施。如果組織的各層級(jí)不能做到上述各點(diǎn),則面臨不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。

在許多司法管轄區(qū)，院在對(duì)違反相關(guān)法律的行為做出適當(dāng)處罰的決定時(shí)，根據(jù)組織的合規(guī)管理體系考慮了其合規(guī)承諾，因此監(jiān)管部門和司法機(jī)構(gòu)也能利用本文件對(duì)標(biāo)而受益。

通過(guò)推行具有約束力的價(jià)值觀相實(shí)施適當(dāng)?shù)慕鹨?guī)算理，組織格更加確街其司以有效維護(hù)自身誠(chéng)信,避免或盡量或少違反組織的合規(guī)文務(wù)因此誠(chéng)信和有效合規(guī)是組織實(shí)現(xiàn)良好勤勉管理的關(guān)鍵要素。合規(guī)還有助于組織股行社會(huì)責(zé)任。

本文件的目標(biāo)之一是協(xié)助組織開發(fā)和傳播積極的合規(guī)文化。建議組織將合規(guī)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的有效及合理管理視為可追求和利用的機(jī)會(huì)因其為組織提供下列優(yōu)勢(shì):

——增加業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)聲譽(yù)和信譽(yù);

——考慮各相關(guān)方的期望;

——證實(shí)組織切實(shí)有效管理其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的承話;

——提升第三方對(duì)組織取得持續(xù)成功的信心;

——最大限度地降低違規(guī)行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的成本和聲譽(yù)損失。

本文件規(guī)定了合規(guī)管理體系的要求,并提供了使用指南和推薦做法本文件中的要求與指南旨在具有適應(yīng)性，根據(jù)組織合規(guī)管理體系規(guī)模和成熟度的不同，以及組織活動(dòng)和目標(biāo)所處的環(huán)境性質(zhì)及其復(fù)雜程度的不同,其實(shí)施力式有所不同。

本文件適用于加強(qiáng)其他管理體系的合規(guī)相關(guān)要求的履行，有助于提升組織對(duì)所有合規(guī)義務(wù)的統(tǒng)籌管理。

1范圍

本文件規(guī)定了組織建立、開發(fā)、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)有效的合規(guī)管理體系的要求,并提供了指南。

本文件適用于所有類型的組織,不論其類型、規(guī)模、性質(zhì),也不論其是公共的、私營(yíng)的或非營(yíng)利性的。如果組織內(nèi)沒(méi)有設(shè)立獨(dú)立的治理機(jī)構(gòu)，則本文件中規(guī)定的所有關(guān)于治理機(jī)構(gòu)的要求都適用于最高管理者。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。

咨詢范圍

認(rèn)證咨詢：軍工四證、IATF16949、ISO22163、GJB9001C、AS9100D、AS9120、ISO/IEC17025、ISO13485、HSE、NADCAP、SIL、ASPICE、ISO45001、ISO14001、ISO9001、ISO50001等。

新業(yè)務(wù)范圍：

1、 ISO20000 信息技術(shù) 服務(wù)管理體系

2、 ISO27001 信息安全管理體系

3、 ISO27701個(gè)人隱私安全管理體系認(rèn)證

4、 ISO37301合規(guī)管理體系

5、 TISAX 德系汽車行業(yè)信息安全審計(jì)

6、 A-spiCE認(rèn)證，汽車工業(yè)引入SPICE模型。軟件成熟度

7、 ISO21434 汽車網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證

8、 ISO26262 汽車功能安全

行業(yè)范圍：

航空航天、汽車、鐵路、裝備制造、軍工、醫(yī)藥、石油物探、信息通訊等企事業(yè)單位的管理咨詢、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)管理體系認(rèn)證咨詢及管理軟件的研發(fā)。

管理咨詢：

戰(zhàn)略規(guī)劃、流程優(yōu)化、重組再造、企業(yè)文化、品牌規(guī)劃、組織系統(tǒng)與人力資源管理、兼并收購(gòu)及并后整合、精益生產(chǎn)與營(yíng)運(yùn)管理、質(zhì)量體系完善度評(píng)價(jià)。

中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。

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