ISO37301合規管理體系要求及使用指南中文版
ISO 37301:2021《合規管理體系 要求及使用指南》中文版是由國際標準化組織(ISO)發布，旨在為組織建立、開發、實施、評估、維護和改進有效的合規管理體系提供詳細要求和指導的文件。以下是該標準中文版的核心內容概述：
一、適用范圍
組織類型：適用于所有類型的組織，無論其規模、性質或所在行業，包括公共部門、私營部門和非營利部門。
獨立理事機構：如果組織沒有獨立的理事機構，則標準中涉及理事機構的所有要求均適用于高層管理人員。
二、核心要求
組織環境
內外部環境因素：確定影響組織合規管理體系預期結果能力的內部和外部因素。
相關方需求：確定并理解相關方及其需求。
合規義務與風險評估：識別與組織產品、服務或活動有關的合規義務，評估合規風險。
體系邊界與范圍：確定合規管理體系的邊界和適用范圍。
領導作用
領導承諾：治理機構和最高管理者需展現對合規管理體系的領導作用和積極承諾。
合規文化：培育、制定并在組織各個層面宣傳合規文化。
合規方針：制定合規方針，明確合規管理的總體方向和原則。
職責權限：確定治理機構和最高管理者、合規團隊、管理層及員工相應的職責和權限。
策劃
合規目標：在各部門和層級上建立適宜的合規目標。
風險應對措施：策劃應對風險和機會的措施，并將其納入合規管理體系。
體系修改計劃：有計劃地對合規管理體系進行修改，以適應內外部環境的變化。
支持
資源提供：確定并提供合規管理體系運行所需的資源。
員工管理：招聘能勝任且能遵守合規要求的員工，對違反合規要求的員工采取紀律處分等管理措施。
培訓提升：提供培訓，提升員工的合規意識和能力。
溝通宣傳：開展內部和外部溝通與宣傳，確保合規信息在組織內外得到有效傳遞。
文件化信息：創建、控制和維護文件化信息，以支持合規管理體系的運行和改進。
運行
過程實施：實施為滿足合規義務、實現合規目標所需的過程和措施。
控制措施：建立并實施過程的準則和控制措施，定期檢查和測試這些控制措施的有效性。
舉報與調查：建立舉報程序，鼓勵員工報告不合規行為;建立調查程序，對可疑和已發生的違反合規義務的情況進行評估、調查和了結。
績效評價
績效監視：監視、測量、分析和評價合規管理體系的績效和有效性。
內部審核：有計劃地開展內部審核，確保合規管理體系符合標準要求。
管理評審：定期開展管理評審，以評價合規管理體系的適宜性、充分性和有效性，并決定改進措施。
改進
持續改進：持續改進合規管理體系的適用性、充分性和有效性。
糾正措施：對發生的不合格、不合規行為采取控制或糾正措施，以防止其再次發生或在其他地方發生。
三、使用指南
靈活應用：標準提供了靈活的應用方式，組織可以根據自身特點和需求進行定制化的實施。
融合其他管理體系：ISO 37301 可以與其他 ISO 管理體系標準(如 ISO 9001、ISO 14001 等)相融合，實現管理效率的提升和成本的降低。
自我聲明與認證：組織可以選擇自我聲明符合 ISO 37301 標準，也可以選擇通過第三方認證機構進行認證，以證明其合規管理體系的有效性。
四、標準意義
提升合規管理水平：為組織提供了系統化的合規管理方法，有助于提升組織的合規管理水平。
降低合規風險：通過識別、評估和應對合規風險，降低組織因違規行為導致的法律風險和聲譽損失。
增強市場競爭力：獲得 ISO 37301 認證的組織能夠展示其符合國際標準的合規管理能力，從而增強市場競爭力。
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