靈活運用標準結合企業實際 確保施工質量
——不同類型建筑施工企業需確認（特殊、關鍵）過程審核案例探討
作者 吳遠征
編寫說明
通過在審核中對不同專業的建筑施工企業在質量過程控制中如何按照GB/T19001-2016和GB/T50430-2017標準的Q8.5.1 f）和B10.5.2條款的要求，結合企業的實際情況，靈活運用標準，控制關鍵和特殊過程質量的探討。
本文提到的各施工企業均是各專業中的佼佼者，管理體系運行多年，有著良好的基礎，所有 在多次審核中，為了提高企業管理水平，也為滿足國家提出的質量管理體系升級認證活動，對審核中探索GB/T19001-2016和GB/T50430-2017標準的Q8.5.1 f）和B10.5.2條款的審核方法。
本文提供的增值性審核建議，希望同行老師們共同探討質量管理體系升級審核的方法。
一、目前存在問題
近幾年通過對企業的質量/環境/職業健康安全管理體系審核，了解到企業對施工、運維、檢修過程中的質量風險、環境因素和危險源實施了較充分、適宜、有效的管理，對施工過程中的中高度風險基本實施了有效控制。
但是我們發現許多企業在按照GB/T19001-2016和GB/T50430-2017標準的Q8.5.1 f）和B10.5.2條款的相關要求進行控制中，還存在一些問題。包括部分審核員在進行需確認過程的審核，許多審核員審核不到位。
二、問題存在的原因
審核發現，我參加的審核組2018年、2023年在審核中均發現各企業在需確認（特殊、關鍵）過程中，存在管理人員和技術人員對施工過程中如何識別需要確認過程，以及如何進行確認等，存在對標準要求認識不清，理解不到位或不知道如何識別和確認等問題。
同時有些審核員在審核中對被審核行業專業不熟悉，不了解應該如何審核該條款，造成在審核中提出的問題脫離企業實際情況，企業無法接受，或在審核中對該條款一帶而過，造成審核的不深入。
三、如何理解標準的要求
GB/T19001-2016標準 Q8.5.1 f）條款：
8.5.1生產和服務提供的控制
組織應在受控條件下進行生產和服務提供。適用時，受控條件應包括：
f）若輸出結果不能由后續的監視或測量加以驗證，應對生產和服務提供過程實現策劃結果的能力進行確認，并定期再確認；
GB/T50430-2017標準的和B10.5.2條款：
當施工過程的結果不能通過其后工程的檢驗和試驗完全驗證時，項目部應在工程實施前或實施中進行下列確認：
1、對技術文件和工藝進行評審；
2、對施工機具和人員的能力進行核實；
3、定期或在人員、材料、工藝參數、設備、環境發生變化時，重新進行確認；
4、記錄必要的確認活動。
以上是標準的要求，特別是新版GB/T50430-2017《建筑施工企業質量管理規范》發布后，對建筑施工企業有了更明確的指導。
在審核中，我們根據不同的建筑施工專業的企業，在交流溝通中反復強調要理論聯系企業實際，不形成二張皮，靈活運用標準要求。
四、對不同施工企業在需確認過程中如何進行控制的建議
把我們在審核不同建筑企業時結合實際情況，提出的增值性服務建議，原因分析、改進方法、糾正預防措施及效果進行簡述。
1、針對常規的建筑施工企業：目前存在的需確認過程基本是焊接過程、防水過程、大混凝土澆筑過程等。可以建議像**住宅公司、江蘇**集團等建筑、市政、機電安裝等施工單位，根據實際情況編制了《關鍵工序、需確認工程技術管理》文件，組織了專項培訓，強調技術、質檢各級人員職責，確認過程確認流程和管控要求，并組織檢查。
在企業編制的制度中，不僅關注施工前的過程確認，還按照新標準對施工中進行了確認控制，進一步完善了確認記錄，確保了施工質量。
這幾年審核中收集了企業編制的《關鍵工序、需確認工程技術管理》和相應的確認記錄。通過多年的實施，企業都取得了顯著的成績，特別是**住宅集團公司通過加強施工過程質量控制，2023年獲得了公司建司以來的第一個魯班獎。
見：公司編制的管理制度和確認記錄
2、針對電力、石油化工行業的運維檢修企業：我建議運維檢修現場沒有必要單獨編制確認記錄，結合利用電力施工行業的檢修任務單、工作票、操作票等完全可以滿足每項工序或每日工作的關鍵過程和需確認過程的確認內容，也符合標準的要求。
這幾年在****電力檢修有限公司、***設備安裝有限公司、***乙烯工程有限公司的審核中，我們根據企業的實際情況，結合標準要求。建議企業按照檢維修中的檢修工作任務單、作業票等進行確認。
2.1如：檢修工作任務單：
2.2 如石油化工安裝、電力施工作業票：
施工作業票、施工作業HSE檢查記錄等確認內容。
作業前檢查的18項內容基本也可滿足標準要求。
施工方主要風險及控制措施的第10,14,15等項，施工前檢查內容（描紅）也是標準要求的確認內容。
2.3 如爆破施工企業：
企業針對行業特殊性，在爆破施工設計策劃時，在策劃方案中就制定了爆破施工設計過程確認記錄。
見：爆破施工設計過程確認記錄。
2.4 另外我們在審核電力檢修企業中，可以根據企業編制的檢修作業指導書的要求，重點審核作業指導書的策劃和實施檢查質量確認點（W/H點，W點是指現場見證點，H點是指停工待檢點。）過程，是否策劃符合要求，過程中確認檢查合格等。
以下是600MW機組檢修文件包 1號爐B檢A送風機檢修作業指導書截圖：
在檢修過程中的質量確認點（W/H點）我認為就是標準中要求的實施中的確認過程。
總結
對企業的建議：通過對審核組提出的觀察項和建議的整改，各企業在對施工過程中需確認過程進行了完善，確保了符合國家標準條款要求，同時也規避公司可能發生的施工質量風險，為企業獲得高質量工程打下了深厚的基礎。
對審核組的建議：希望認證機構加強審核員專業能力的培訓，掌握對各種類型企業的審核，采取結合企業實際情況、同時符合標準規定的要求進行審核，避免以往的“二張皮”現象。
作者
華夏認證中心 吳遠征
QMS質量高級審核員
EMS環境高級審核員
OHSMS安全高級審核員
建筑施工質量管理體系（50430）審核員
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