國家知識產權局于2021年1月27日印發了《國家知識產權局關于進一步嚴格規范專利申請行為的通知》（國知發保字〔2021〕1號），以下簡稱《通知》，強調了要“嚴厲打擊非正常專利申請相關行為”。非正常專利申請的行為是如何產生的？有哪幾種類型？他們共同點是什么？
只有對非正常申請專利的行為進行深入的了解，才能夠避免非正常申請專利的行為。
我們知道，中國在2010年已超過美國成為全球最大制造國。直到 2012 年我國勞動力人口數量首次出現下降，并在之后連續六年，以每年三四百萬的速度逐年遞減。人口紅利正在系統性消失，制造成本的快速上升，一些制造業為了追求廉價勞動力已向印非等地轉移。中國需要在專利制度方面加快改革，以推動中國創造的發展實現經濟的轉型升級。
要想推動中國創造的發展，其方式之一就是給相應個人、單位提供諸多稅收、補貼等優惠政策進行鼓勵，而專利數量成為判定個人、單位能夠獲得這些優惠最簡單粗暴的指標。個人、單位為了獲得優惠政策而竭力追求專利數量。一些地方將專利申請數量作為部門工作考核的依據之一，推出對申請人和相關代理機構進行資助或者獎勵、甚至出現以行政指導等方式向地方、企業和代理機構等攤派專利申請量指標，相互攀比專利申請數量。一些申請人利用專利申請騙取高新技術企業等國家各類優惠政策。這些都體現著中國存在專利整體質量不高，個人、單位片面追求專利數量，創新程度不足的現實。
中國要改變這種局面，就必須改變此前的一些做法。為了切實推動我國從知識產權引進大國向創造大國轉變，那必須從追求數量向提高質量轉變，要完成這種轉變就必須要全系統深入開展專利質量提升工程。要完成這項工程，兩個工作目標首當其沖，即“加強對專利申請相關支持政策的規范”、“嚴厲打擊非正常專利申請相關行為”。因為這兩個工作目標對激勵和保護創新、促進知識產權高質量發展等起到了重要作用。
那如何算是“非正常申請專利的行為”？
《通知》里面共列舉了十一種，在申請專利時要盡量避免，不可逾越紅線。我們逐件進行剖析下。
①同一單位或者個人提交多件內容明顯相同的專利申請；
例如：專利1申請的權利要求為一種用于洗內衣的洗衣機，其特征在于包括A和B。專利2申請的權利要求為一種用于洗襪子的洗衣機，其特征在于包括A和B。專利1和專利2就屬于明顯相同的專利申請，他們對社會的貢獻都在于“A和B”。如果同日申請，審查員可能這兩件專利均無法駁回，申請人會獲得兩件專利的授權。
假如企業要獲得某種優惠政策，需要竭力授權10件專利，那企業只需要同日提交多件內容明顯相同的專利申請，專利3為一種用于洗外套的洗衣機，專利4為一種用于洗牛仔褲的洗衣機等等。雖然企業只研發創造和向社會貢獻了1件技術方案，卻獲得了原本應該給社會貢獻10件技術方案的企業應得的優惠政策。原本只需要一個專利“一種洗衣機，其特征在于包括A和B。”就可以對創新做好保護，企業偏偏提交多件內容明顯相同的專利申請。
雖然企業獲得了優惠政策，但其做出的實質貢獻只有1件專利，多件內容明顯相同的專利申請質量低下，純屬為了追逐數量而不是為了創新保護，這勢必無法鼓舞各企業去研發創造，從而導致企業無法提高創新能力。
②同一單位或者個人提交多件明顯抄襲現有技術或者現有設計的專利申請；
例如：專利1申請的權利要求為一種洗衣機，其特征在于包括外殼和轉筒，所述轉筒豎向設置。專利2申請的權利要求為一種洗衣機，其特征在于包括外殼和轉筒，所述轉筒橫向設置。專利1和專利2就屬于明顯抄襲現有技術的專利申請。當然，這樣的專利大概率是授不了權的，因為不符合新穎性的要求，也沒有對社會貢獻任何技術方案。
但是，有的地方只要申請了專利就能夠獲得獎勵，所以申請人不遺余力的去交多件明顯抄襲現有技術的專利申請，去獲得大量的資助。首先，這類專利沒有對社會貢獻任何技術方案，專利質量低下，追求申請數量獲得大量資助，也無法獲得任何創新保護；其次，這些專利申請只會導致審查資源的浪費，占用公共資源。
③同一單位或者個人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請；
例如：專利1申請的權利要求為一種洗衣機，其特征在于包括A和B，A和B采用螺栓緊固。專利2申請的權利要求為一種洗衣機，其特征在于包括A和B，A和B采用螺釘緊固。專利1和專利2就屬于部件簡單替換的專利申請。
有的研發人員為了快速評定職稱，不愿意去研發創造，只對原來技術方案作了簡單修改，獲取大量的專利申請。這些簡單的替換對于本領域人員都是可以預見的，多出的專利并沒有對社會新增貢獻。但是，為了快速獲得職稱評定，所以申請人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請。這類專利質量低下，對社會沒有新增任何貢獻，為追求申請數量獲得職稱評定資格，也不求對創新保護。真正投入研發創造的研發人員卻無法獲得對應的職稱資格，最終出現劣幣驅逐良幣的現象，有礙創新能力的提高。
④同一單位或者個人提交多件實驗數據或者技術效果明顯編造的專利申請；
例如：專利1申請的權利要求為一種銅基形狀記憶合金，包含1％ ～3％ (重量) 的鋅和1％ ～2％ (重量) 的鋁，余量為銅。1％ ～3％ (重量) 的鋅和1％ ～2％ (重量) 的鋁為申請人編造的成分含量，根本無法實現相應效果。
為了避開現有技術，獲得專利授權，拿到補助，申請人故意申請了實驗數據或者技術效果明顯編造的專利1。由于審查員沒有找到對比文件，有可能會給該專利進行授權。這類專利質量低下，公開的假數據、假方案，不僅不利于其他企業的創新，反而可能誤導其他企業，浪費更多的研發成本。這類專利不僅對社會沒有任何貢獻，只是為追求授權數量，更沒有創新保護可言。
⑤同一單位或者個人提交多件利用計算機技術等隨機生成產品形狀、圖案或者色彩的專利申請；
例如：申請人沒有經過設計創造，直接利用計算機技術等隨機生成產品形狀、圖案或者色彩，提交多件外觀設計。
獲得多件外觀設計專利授權后，虛假對外宣傳夸大研發能力。由于是電腦隨機生成，很可能和其他人的設計不同而獲得授權，但其實質并沒有進行設計創造。由于沒有任何的設計創造，對企業的創新能力并沒有獲得提高。而且擾亂了公平競爭的市場秩序。大量低質量的專利充斥著市場，驅逐著真正做設計研發的企業。
⑥幫助他人提交或者專利代理機構代理提交本條第①項至第⑤項所述類型的專利申請。
例如：專利代理機構明知申請人有第①項至第⑤項所述類型的專利申請，不僅不勸導，甚至協助其進行相關代理申請。獲得更多的代理費、資助以及案件申請量。
專利申請的時候需要撰寫很多的材料，比如說明書、權利要求書等，需要有一定的格式要求，同時都必須要按照專利審查指南的要求寫，尤其是對權利要求書的撰寫更具有專業性。這些都需要專業而且經驗豐富的代理師來幫助其完成，不僅節省時間還可以對創新保護更完善。如果專利代理機構有意而為之，這必然違背專利代理機構自身應有的社會責任，同時導致低質量的專利申請暴增，占用社會資源，不利于推動中國創造的發展。
⑦單位或個人故意將相關聯的專利申請分散提交；
例如：專利1申請的權利要求為一種輸水管道，其特征在于A。專利2申請的權利要求為一種洗衣機，其特征在于包括輸水管道，輸水管道具有特征A。“特征A”為對社會做出貢獻的技術特征。專利1和專利2符合單一性，可以合并申請，但申請人為了獲得更多的專利授權，故意將相關聯的專利申請分散提交。
一般情況下，作為理智的人不會這么做，因為會浪費大量的專利申請與維護費用。由于有專利補貼的存在，導致專利申請的成本甚至低于補貼，這樣分散提交申請，反而申請人能夠獲得更多補貼收益。企業只為追求專利數量，騙取補貼，鉆政策漏洞，不利于自身創造能力的提升，而且還占用財政資源。
⑧單位或個人提交與其研發能力明顯不符的專利申請；
例如：企業為從事機械制造的企業，卻申請了大量的生物制藥、化工的專利。自身并沒有專利可申請，但為了獲得某種政策優惠，委托他人提交大量專利。
但由于被委托人的專業限制，杜撰了大量和該企業不相關的專利申請。這類專利申請與企業研發能力明顯不符，極大可能是委托他人進行胡編的專利，為了追求專利數量，不惜胡編，專利質量低下，更無創新保護可言，使企業怠于研發創新。
⑨單位或個人異常倒賣專利申請；
例如：一些企業屬于無參保人員、無實繳資本、無研發經費的“三無”空殼公司，卻擁有大量自己申請的授權專利，領域廣泛，而且以異常倒賣專利申請為主。
有的企業通過該類異常倒賣交易進行牟利和洗白。還有的企業有授權專利的需求，但沒有自身的專利，只能通過購買專利來快速解決。“三無”空殼公司根據這個市場需求，杜撰大量授權專利專門買賣獲取利益。這類專利由于沒有經過研發，可能只是某一個想法就拿去申請專利，雖然獲得了授權，但并沒有對企業的創造能力進行提升。由于該類企業目的只是為了倒賣授權專利，其專利質量低不言而喻，更無創新保護的想法。大量胡編的專利，有害于中國創造的發展。
⑩單位或個人提交的專利申請存在技術方案以復雜結構實現簡單功能、采用常規或簡單特征進行組合或堆疊等明顯不符合技術改進常理的行為；
例如：專利1申請的權利要求為一種垃圾桶，其特征在于，所述垃圾桶的蓋被杠桿驅動打開；所述杠桿被滑輪組驅動；所述滑輪組被減速器驅動。申請人只是為了避開現有技術，獲得專利授權。原本垃圾桶的蓋只需要簡簡單單被杠桿驅動打開即可，申請人卻通過了一系列省力機構進行簡單堆疊驅動，以復雜結構實現簡單功能。這類專利以復雜結構實現簡單功能，和創造是反其道而行的，只是為了獲得專利授權，專利質量低，妨礙企業創新。
?其他違反民法典規定的誠實信用原則、不符合專利法相關規定、擾亂專利申請管理秩序的行為。
第?條屬于兜底條款，難免會有一些明顯屬于“非正常申請專利的行為”沒有落到前十條列舉的情形，確保“非正常申請專利的行為”被無遺漏打擊。
通過對上述十一種類型的梳理，我們可以分析出“非正常申請專利的行為”的三個特點。
特點1.專利質量低
專利質量低損害公共利益、妨礙企業創新。我們知道專利法立法宗旨之一就是“為了保護專利權人的合法權益”，這種保護能夠鼓勵專利權人積極投入精力和成本，完成發明創造。“專利質量低”的風氣盛行，導致真正有創新意識的企業無法獲得創新保護。申請人花了心血的發明創造得不到授權，即便授權也容易被輕易無效掉，即使沒有被無效，由于保護范圍過窄，授權的專利也無法打贏官司，使專利權人的合法權益無法得到充分保護，打擊了申請人進行發明創造的積極性，妨礙企業創新，損害公共利益。原本專利制度通過對專利權人的合法權益予以保護，給予他們的發明創造在一定期限內的特權，專利權人才愿意積極公開發明創造，保護才愿意公開，公開才予以保護。發明創造公開后，其他人就可以減少不必要的重復研究，就有更多的精力去開發新的發明創造。然而，為了專利授權，一些實驗數據或者技術效果明顯編造的專利申請被公開，假數據、假方案，不僅不利于其他企業的創新，反而可能讓其他企業浪費更多的研發成本。
特點2.盲目追求數量指標
盲目追求數量指標嚴重擾亂行政管理秩序、浪費公共資源。“內容明顯相同的專利申請”、“明顯抄襲現有技術或者現有設計的專利申請”、“不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請”、“利用計算機技術等隨機生成產品形狀、圖案或者色彩的專利申請”，“故意將相關聯的專利申請分散提交”這些只會導致審查資源的浪費，嚴重擾亂行政管理秩序、浪費公共資源，積極投入創新、科學合理布局專利的企業和個人得不到應有的激勵，全社會專利申請的戰略布局意識和質量意識低下，真正高質量的專利得不到有效審查，同時大量無用的專利充斥著數據庫，增加了企業創新的成本，最終出現劣幣驅逐良幣的現象。
特點3.不以保護創新為目的。
不以保護創新為目的，破壞專利制度。各種“異常倒賣專利申請”，以騙取資助獎勵為目的，使原本是為了鼓勵發明創造，推動發明創造的應用，現在都拿來買賣低質量專利，賺快錢，騙取資助獎勵，導致企業無法提高創新能力，無法促進科學技術進步和經濟社會發展，有違專利制度。
最后，為了避免非正常申請專利的行為，在專利申請時，如果是盲目追求數量指標、不以保護創新為目的的低質量專利，代理機構應當勸說申請人不要去申請，申請人也應當將精力集中在創新研發上，不能為一時的短期利益拋棄長期發展的機會。
筆者相信根據《通知》里“加強對專利申請相關支持政策的規范”、“嚴厲打擊非正常專利申請相關行為”得到強力實施，一定能夠推動我國從知識產權引進大國向創造大國轉變，專利行業也將一片欣欣向榮。
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