中華全國專利代理師協會全國典型發明專利撰寫案例撰寫經驗分享系列十一
編者按：為深入貫徹《知識產權強國建設綱要(2021-2035年)》和《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，認真落實《推進專利代理行業高質量發展行動計劃(2022-2025年)》任務要求，推動專利代理行業高質量發展，不斷提升專利申請文件的撰寫水平，為專利代理業務能力的全面提高奠定良好基礎，協會于2023年開展了全國典型發明專利撰寫案例推薦活動。本次活動共收到參選文件566篇，經過初審、終審等評選環節，從機械、電學、化學三個領域共選出60篇典型案例。為進一步提高典型案例成果運用，協會將陸續擇優推送獲評典型案例撰寫經驗分享，供專利代理機構以及專利代理師參考借鑒。
注：典型案例評選結果以及往期典型案例撰寫經驗分享系列材料附在文末，可點擊相應鏈接查看。
關于發明專利“繞障軌跡 規劃方法、裝置、存儲介質、控制單元和設備”（專利申請號202011309053 .3）的撰寫經驗分享
署名：張欣欣
所在機構：北京超凡宏宇知識產權代理有限公司
前言
我國近年來知識產權事業發展取得顯著成效，高價值專利擁有量大幅增加，知識產權保護效果、運用效益和國際影響力顯著提升。在新的發展階段，推動高質量發展和創新成為重要任務。因此，展示各個領域的典型發明專利撰寫案例對于提升專利代理師的作業能力具有重要意義。通過將撰寫過程中代理師對于技術方案的思考、申請文本的布局構思進行展示與說明，交流分享在專利撰寫中有價值的經驗，有助于行業內從業人員專利撰寫能力的提升。
案件簡介
2023年全國典型發明專利撰寫案例獲評案件“繞障軌跡規劃方法、裝置、存儲介質、控制單元和設備”(申請號202011309053 .3)主要采用軌跡規劃技術，解決目前作業設備無法兼顧障礙物繞障與作業效率的問題。本案于 2020 年 11 月 19 日申請，未經審查意見答復，于 2022年 08 月 16 日授權公告。以下是本案撰寫過程的經驗分享，請全體代理師及其他行業相關人員參考借鑒。
一、以質量為導向開展專利代理工作
撰寫前
在2014年中央一號文件明確指示“加強農業航空建設”的政策引領下，植保無人機產業步入了快速發展軌道，截至2021年，中國植保無人機的保有量達到了約16萬臺，作業面積累計超過18億畝次，使我國在防治作業面積上一躍成為全球首位。盡管如此，在中國的西南地區，植保無人機的實際應用率仍處于較低水平，這主要是由于當前智能設備的控制技術尚難以充分適應該地區的復雜地形條件。然而，這種復雜的作業環境同時也意味著巨大的市場潛力，亟待通過技術創新滿足提升農業作業效率的需求。
為了切實解決這一問題，并借此契機提高植保無人設備在細分市場的占有率、進一步拓寬市場規模，申請人以專利運營為目標，致力于技術研發與專利布局。具體而言，本案文本的撰寫不僅要體現技術方案的新穎性和創造性，更需緊密結合實際應用場景，深入理解客戶在復雜地形下的技術需求和產品創新布局，從而助力專利技術的有效轉化運用，推動植保無人機行業在應對復雜地形挑戰時取得突破性進展。
理清行業技術鏈條，深入了解技術前沿
掌握行業技術語言，與發明人有效溝通
申請人鑒于植保無人機的實際應用場景，著重于解決工程約束和技術產品化進程中的障礙物規避問題。針對現有技術，一是利用高精度定位設備預先標定并避開障礙物，二是通過機載傳感器實時感知并繞過障礙。然而，考慮到特定階段的植保無人機需沿作業路徑作業且保證足夠覆蓋度的要求，發明人提出了本專利技術方案，強調在特殊作業場景下的應用限制。
專利交底書中明確的兩個核心方案是“繞障方案”與“繞行方案”:前者采用耗散函數篩選出適合的繞障軌跡，后者分為中途繞行和末端繞行兩個子場景，選擇繞行方式依據無人設備在航線中的位置及其與終點的關系，以兼顧作業路徑連續性和覆蓋率。
綜上所述，本案在深入研究無人機技術產品化過程中遇到的實際問題的基礎上，緊密結合市場需求與技術可行性，精心設計了涵蓋繞障策略與繞行策略在內的技術方案旨在提供更為實用、高效的植保無人機避障解決方案。代理師通過與發明人、專利工程師的有效溝通和合作，系統梳理并細化了上述技術內容。
在強化專利檢索意識與提升專利檢索能力的戰略導向下，代理師深諳專利申請前期工作的重要性，通過對發明人提供的技術交底書進行系統梳理與深度挖掘，從航線規劃、復雜環境下的智能繞障策略以及耗散函數等關鍵技術特征出發，精心構建了針對性強、覆蓋全面的檢索策略和檢索式。
實施檢索后，代理師成功獲取了若干關鍵對比文件，主要的現有技術為對比文件1(簡稱D1)及對比文件2(簡稱D2)。其中，D1公開了一種繞障路徑的優化與篩選機制，其利用了一種計算函數進行路徑的篩選。D2公開了一種無人設備的移動與控制方式。通過嚴謹的檢索與對比分析，代理師進一步嚴格把控專利申請的質量源頭，確保每一項提交的專利申請均具備較高的新創性和實用性，不僅符合國家不斷提高的專利授權門檻要求，也有力推動了我國知識產權質量的整體提升。
撰寫中
代理師收到本案委托后，首先對于技術交底書進行了技術方案的梳理，在完成與發明人電話溝通后，經3個工作日完成檢索報告的作業。并結合檢索結論明確主要發明點與次要發明點。經8個工作日完成初稿撰寫。并提交審核老師進行審核。審核老師反饋修改意見后，代理師經1個工作日修改，反饋發明人初稿;發明人定稿后，2個工作日內反饋IPR初稿。本案從立案、檢索、溝通、撰寫發明人初稿至反饋IPR初稿，歷時18個工作日。溝通與撰寫時間規劃較為合理。同時由于本案涉及客戶新產品發布，內部審核的修改以及客戶的修改均在1個工作日完成。在保證撰寫質量的同時，為客戶產品發布的時效性保駕護航。
為了體現發明人對于技術方案的創造性的思考、分析過程，說明書首先對發明人的創造性思維過程進行介紹【詳見說明書[0079]段至[0088]段記載】。
對于能夠執行本案方法流程的硬件設備進行了介紹。以便明確本專利軟件流程與實際發布產品的關系【詳見說明書[0089]段至[0100]段記載】。
進而，引出附圖3.對本案核心的處理流程進行介紹。并且，由于本案涉及具體的應用場景，因此布局附圖4對應用場景以及設計的主要概念，即作業設備200與多個作業航段(例如L0L1、L1L2、L3L4)，進行介紹。
在完成了本案核心的處理流程與技術效果推導后。對于核心處理流程中“障礙物”如何識別，進行說明。由于本案在進行繞障的同時，需要考慮作業效率。因此提出了“作業覆蓋度”的概念，來兼顧上述兩個維度。為了對該技術概念進行說明，以附圖5作為示例，進行直觀的說明。
在上述示例的基礎上，發明人考慮到在實際的應用場景中，障礙物的尺寸往往差異很大。而不同尺寸的障礙物對作業航段的選擇也千差萬別。因此，進一步對“第一待選航段”的選擇方式進行介紹【詳見說明書[0117]段至[0121]段記載及附圖6】。
進一步的，為了對上述示例中如何進行作業航段的離散進行說明，給出了附圖7的場景示意圖，進行更加直觀的展示。
在圖6的基礎上，說明書繼續對如何獲取“障礙物范圍”給出了實現方式【詳見說明書[0124]段至[0134]段記載及附圖8及附圖9】。
進一步的，為了對上述示例中獲得的多條“第一待選航段”進行選擇，說明書繼續布局了選擇“第一待選航段”的機制。具體的，附圖10給出了作業的主要流程。并且以圖11的場景示意圖，對作業設備如何基于位置偏離值來確定合適的航段進行直觀說明。
在圖3的基礎上，圖12對步驟320進行一步的說明。其目的在于體現作業設備在作業過程中會重復地確認作業航段上是否存在障礙物以及中斷繞障航段地持續規劃。相應的，圖13為體現作業設備完成繞障后，如何回歸當前作業航段的場景示意圖。
最終，由于本案的技術方案在執行過程中需要考慮作業設備位于某一作業航段的中段或末端。因此布局圖14.對于上述兩種情況，本案的不同的處理機制進行說明。從而比較完整的對本案完整的流程、與應用場景的關系進行介紹。
綜上所述，本案說明書撰寫中即考慮了各個應用場景下，下位技術手段的布局。又通過布置各個示例的場景示意圖，對本案中無人設備面臨的場景情況、繞障結果進行示例性展示，提高閱讀便利性。
1.權利要求保護主題的布局
由于客戶的產品涉及無人機、無人車等多條產品線，考慮到主控單元可以作為獨立模塊在不同產品上拆卸、組裝，因此，在原有傳統的方法、裝置、電子設備以及存儲介質的基礎上，單獨增加了保護主題“作業設備控制單元”，以便與客戶的產品形態進行對應。
2.獨立權利要求1的撰寫角度
為了貼合前述的技術問題與權利要求的布局思路，獨立權利要求1的描述，應同時體現“中途繞行”與“保證成功繞障的同時提高作業的覆蓋度”。因此，通過限定條件：在末端距離大于預設閾值的條件下，以及“末端距離”的定義，來體現“中途繞行”這一場景。同時，通過引入“第一待選航段的作業覆蓋度”概念，來將繞障路徑的選擇與作業的覆蓋度關聯起來，以實現前文定義的技術效果。
3.從屬權利要求的布局思路
從屬權利要求分別對核心方案中涉及的技術特征的下位方案、本案產品涉及的應用場景進行針對性布局。具體的，從屬權利要求2用于對如何獲得“多條第一待選航段”，進行下位布局;從屬權利要求3用于對如何獲得“障礙物范圍”，進行下位布局;從屬權利要求4用于對如何獲得“第一待選航段的作業覆蓋度” ，進行下位布局;從屬權利要求5用于對如何獲得“作業設備的中途繞障軌跡” ，進行下位布局;從屬權利要求6用于對“作業設備位于當前作業航段的末端”這一應用場景對應的處理流程進行補充限定。
綜上所述，本專利在檢索與撰寫階段，基于檢索結果、交底書中的技術方案進行充分分析，明確交底書中最能夠體現技術效果的技術方案，同時在權利要求表述中將獨權的技術方案與植保無人設備的使用場景進行有機結合。最終，獲得了較為合理的保護范圍。
撰寫后
本案在完成發明人初稿撰寫后，提交給部門審核老師進行發明人初稿返稿前的審核，審核重點在于：1、是否基于客戶質量標準進行檢索;2、檢索結論是否與當前申請撰寫邏輯匹配;3、權利要求布局是否合理;4、說明書布局是否充分。5、返稿文本中是否包含能夠輔助發明人進行高效審核的提示信息。
本案在完成IPR初稿后，提交給部門審核老師進行IPR初稿返稿前的審核，審核重點在于：1、是否基于發明人修改意見進行了全文修改;2、返稿文本中是否包含能夠輔助IPR進行高效審核的提示信息。
本案在遞交轉檔前，由代理師將待遞交版本提交形式審查工具審核，并經內部非正常排查系統排查。
審查中
避免不必要限縮，實現專利保護目的
由于本案客戶的技術方案，通常與設備的具體應用場景具有較強的結合關系，例如本案的繞障軌跡與植保作業任務，在技術效果的推導上，有直接關聯。因此，代理師在前期檢索過程中，結合對比文件，對本案的發明點與技術效果進行梳理時明確如下撰寫原則：技術方案的各個保護范圍的描述應與應用場景進行關聯，從而使得申請文本的保護范圍合理，且與客戶產品的實際使用場景更加貼合，從而為審查答復構建有層次的答復空間。
進而，在具體撰寫過程中，代理師結合上述原則與發明人、IPR針對主要發明點、次要發明點進行了充分溝通。不僅明確了權利要求的保護范圍，同時也對說明書中涉及產品不同使用場景下的技術涉及細節，結合具體的文本示例與附圖進行了充分說明。
本案申請初稿撰寫后，基于發明人、IPR的審核反饋，進一步明確了較為合理的權利要求保護范圍。因此，本案申請在遞交后，實質審查未對權利要求的保護范圍進行縮限修改。因此，授權版本的權利要求范圍較為合理，與客戶產品的實際產品的處理流程、應用場景結合較為緊密。通過充分溝通與高質量的撰寫，使得本案的保護范圍在保護與授權之間達到較好的平衡。
二、科學定價
推動以質量為導向的專利代理定價機制，提升行業層次
建立以質量為標準的代理師收入新模式，吸引優質人才
對于本案客戶，結合客戶所處領域、知識產權的整體交付需求與目標。確定該客戶的新申請案件匹配我司高質量案件交付方案。因此，基于我司高質量案件交付方案，首先搭建領域匹配的代理師團隊。進而通過交付前期的溝通，確認交付質量標準與代理師撰寫指引。最終將涵蓋交付代理師團隊、作業標準的項目方案作為以質量為導向的定價基準。
針對高質量案件交付團隊設置準入機制：
(1)代理師在相關領域客戶獲得一定等級或得到正面反饋，由項目負責人選拔推薦。
(2)每半年進行一次人員準入評定。
針對高質量案件交付團隊設置退出機制：
(1)基于客戶有效投訴、員工自愿可退出項目團隊。
(2)代理師在一個自然年內，交付案件量低于團隊基本要求，原則上退出項目團隊。
針對高質量案件交付團隊的獎金激勵規則：
(1)季度返稿數量超過目標量，代理師可參與獎金激勵。
(2)當季度內各月返稿高質量案件超過目標量，當月可獲得獎金激勵。
(3)年度案件盤點，基于代理師的交付數量與特殊貢獻基于項目獎金。
進而基于代理師的準入、退出機制，高價值專利撰寫的獎勵機制，構成以質量為標準的代理師收入新模式。
三、培育高端專利服務
開拓國際視野，提前規劃海外布局
拉通行業鏈條，打造金牌服務機構
在構建全球視野，積極籌備海外專利戰略部署的過程中，我們致力于打造一支具備國際競爭力的金牌服務機構。搭建專業服務團隊時，與客戶緊密合作，明晰競爭對手態勢及產品在全球市場的戰略布局信息，以此為基礎，對檢索報告提出精細化、量化的維度標準和關鍵詞選取要求，旨在確保在專利案件的早期檢索階段，能夠全面、精準地將技術方案涉及的技術演進路徑、產品特征以及潛在經營風險等關鍵要素及時傳達給發明人和知識產權管理團隊。
通過深化市場理解與精準檢索分析，我們在進行專利案件布局時，不僅嚴把撰寫質量關，更進一步拉通行業鏈條，結合高屋建瓴的技術發展趨勢、產品規劃藍圖及企業運營風險評估等多維度考量，為每一個專利案件提供前瞻性的海外布局策略建議。這一系列工作不僅有助于提升專利價值，更能有效助力企業在國際化進程中搶占先機，穩健拓展海外市場。
四、本案代理心得總結
好的專利源于創新且結合市場需求。申請人憑借深厚的研發實力和無人機領域的經驗，創造出獨特且前瞻性的解決方案，形成了具備高度專利性的發明點。撰寫專利時，充分的檢索與溝通至關重要，需獲取研發、法務的專業意見，確保權利要求布局合理并結合產品實際應用。撰寫時應兼顧技術、專利與市場視角，使專利充分地反映產品的創新優勢與應用場景。
未來，我們將不斷提升專業服務能力，為客戶提供更高質量的知識產權服務，并充分發揮在知識產權服務領域的優勢，為推動知識產權高質量發展貢獻力量。
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