2021年1月13日，美國專利商標局（USPTO）發(fā)布題為“中國的商標和專利：非市場因素對申請趨勢和知識產(chǎn)權(quán)制度的影響”（Trademarks and Patents in China: The Impact of Non-Market Factors on Filing Trends and IP Systems）報告。
報告分析了政府補貼和其他非市場因素對中國專利和商標申請率的影響，并探討了中國實體不斷增長的專利和商標申請對知識產(chǎn)權(quán)制度的影響。研究發(fā)現(xiàn)，中國發(fā)明人向國外申請專利保護的比例較低，專利發(fā)明的商業(yè)化率較低，惡意商標申請和假冒商標的比例較高。
報告指出，除了通常推動各國專利申請的市場因素外，中國的專利申請還受到包括補貼、政府指令、惡意商標申請和防御性申請等非市場因素的影響。
報告分析了中國申請數(shù)量增加的原因，包括這些非市場因素的影響，并強調(diào)了申請數(shù)量是如何夸大創(chuàng)新和品牌創(chuàng)造的。
此外，報告還探討了非市場因素驅(qū)動的專利和商標申請對USPTO、中國專利和商標審查制度和擾亂注冊的影響。
1、中國商標與專利申請趨勢
2019年，中國受理的商標申請780萬件、專利申請430萬件。國際上，中國申請人通過馬德里商標國際注冊和《專利合作條約》（PCT）提交的商標和專利申請數(shù)量不斷增長，并在2019年首次超過美國。
2019年，世界各國受理的商標申請中（按類別計數(shù)），中國受理商標申請占全球一半以上（51.4%）。
圖1顯示，2018年中國受理的商標注冊數(shù)量超過了其他世界五大商標局（TM5）。
中國申請人提交的馬德里協(xié)議申請量正在增長，但與中國龐大的國內(nèi)申請量相比仍然較低。
根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2018年的國家申請數(shù)據(jù)，美國在馬德里協(xié)議申請中領(lǐng)先，其次是德國和中國。
圖1 2018年世界五大商標局（TM5）國家/地區(qū)商標申請數(shù)量
專利申請方面，2018年，實用新型和外觀設(shè)計申請量約占中國專利申請總量的64%，占專利授權(quán)總量的82%。
WIPO數(shù)據(jù)顯示，盡管2018年發(fā)明專利申請僅占中國專利申請總量的約1/3，但其數(shù)量仍超過150萬件，占2018年全球發(fā)明專利申請量的近一半（46.4%）。
圖2顯示，從2013年到2017年，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專利申請量遠遠超過其他世界五大專利局（IP5）[2]和其他國家。
如前所述，中國最近的PCT申請量也超過了其他國家。
圖2 2013-2017年IP5和其他國家受理的發(fā)明專利申請
2、影響商標申請數(shù)量的非市場因素
報告稱，包括補貼、政府指令、惡意注冊以及防御性申請在內(nèi)的非市場因素推動了中國的商標申請。
（1）補貼
據(jù)報道，中國出臺的地方性商標補貼政策70多項，包括針對國內(nèi)和國外的申請和注冊。
由于這些補貼的金額往往超過注冊商標成本，理性的經(jīng)濟行為人可能會選擇進行商標申請，而無意在商業(yè)上使用該商標。
報告以深圳為例分析了中國補貼對外國商標申請的影響。2013年，深圳對包括美國在內(nèi)符合條件的外國商標注冊給予5000元（約合750美元）補貼。2015年，USPTO全電子商標申請費用降至225美元，大大低于補貼金額。
如圖3所示，2013至2017財年，中國在美國的商標申請增加了1264%，其中來自深圳的申請占2017財年中國在美國的商標申請總量的42%以上。
一項學術(shù)研究估算了2017年中國在USPTO提交的商標申請中，僅在服裝類商品中出現(xiàn)欺詐樣本的概率約為2/3，這表明這些商標沒有用于商業(yè)用途。
2020年1月6日，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局宣布清理知識產(chǎn)權(quán)補貼，取消對商標補貼。
圖3 USPTO受理中國商標申請類別數(shù)量和增長率
（2）政府指令
中國地方政府將繼續(xù)支持非市場的激勵措施，尤其針對國際申請。
（3）惡意注冊
當事人試圖通過惡意注冊商標獲利的情況較多。不誠信的申請人缺乏合法使用商標的意識。
沒有商業(yè)用途或商譽的商標是沒有價值的，還會擾亂商標注冊。報告稱，中國商標保護和執(zhí)法框架的某些方面使惡意申請人可以在該國注冊大量商標。
報告稱，商標惡意注冊主要包括：①向商標所有人“勒索”；②利用商標良好的聲譽“搭便車”，未經(jīng)授權(quán)出售與商標類似的商品或服務(wù)；③阻止商標所有人進入中國市場或阻撓其從電子商務(wù)平臺上下架侵權(quán)產(chǎn)品。
（4）防御性申請
善意注冊未使用的商標，以防他人惡意注冊。某些擁有足夠財力的品牌方在多個類別下提出先發(fā)制人的防御性申請，而無意將商標用于商業(yè)用途。
例如，中國商標數(shù)據(jù)庫檢索發(fā)現(xiàn)，索尼公司于2019年12月26日在所有45個類別中申請了獨立的“索尼”商標。
3、產(chǎn)生的影響
（1）對商標制度的影響
由非市場因素驅(qū)動的商標注冊行為，損害了商標注冊的可靠性，商標申請的補貼加重了中國商標審查和復(fù)審機構(gòu)的負擔，擾亂了中國商標注冊的秩序。
反過來，不利于執(zhí)法，并可能縮小商標所有人可獲得的保護范圍。
惡意注冊是合法商業(yè)的障礙，直接導(dǎo)致了商標的防御性申請增多。盡管防御性申請可能被視為一種合法的反制措施，但無形中增加了成本。
（2）補貼和政府指令的影響
報告認為，中國各種補貼和政府指令等非市場因素影響了中國的專利申請趨勢，這也部分解釋了為什么中國專利的商業(yè)價值相對低于其他國家。
據(jù)悉，中國多個省市都有專利補貼政策，且許多專利補貼提供的財政獎勵大于獲得專利的成本，這可能是中國PCT申請快速增長的主要原因。
與商標一樣，補貼可能鼓勵當事人申請專利以獲得補貼，而不是保護創(chuàng)新。同樣也會促進將單件專利拆分為多個申請的行為，以達到特定的創(chuàng)新指標。
（3）對中國專利制度的影響
非市場因素對中國專利申請的影響，使人們對隨后發(fā)布的專利的商業(yè)價值產(chǎn)生了質(zhì)疑。從多項指標來看，中國專利的商業(yè)價值低于美國和其他一些國家。
其中兩項指標包括：國內(nèi)發(fā)明人國外專利申請的比例和發(fā)明人專利商業(yè)化的程度。
①中國發(fā)明人尋求海外保護的比例低于美國
中國作為世界主要商品的出口國（包括全球高科技產(chǎn)品出口），只要出口商品涉及中方的專利技術(shù)，就應(yīng)該申請國外專利保護。
但數(shù)據(jù)顯示，中國專利申請人尋求國外專利保護的可能性遠低于美國。
2018年，每100件中國專利申請中僅有5件申請國外專利保護。相比之下，每100件美國專利申請中有80件申請國外專利保護。圖4顯示了IP5的國外專利申請比例。
中國國外專利申請占比5%，低于其他IP5國家（42%至202%）。
盡管中國發(fā)明人在中國提交的國內(nèi)專利申請量遠多于美國發(fā)明人在美國提交的專利申請量，但美國發(fā)明人提交的國外專利申請量卻更多。
以此衡量，2018年，美國以23萬多件國外專利申請量排名全球第一，中國以66429件國外專利申請量排名第五。
報告認為，中國相對較低的海外專利申請量很可能反映出海外申請的投資回報不足以抵消外國申請相關(guān)的費用成本。
圖4 2018年IP5國家國外專利申請與國內(nèi)專利申請的比例
②中國發(fā)明人在知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化方面落后于美國
許可是知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的主要手段。根據(jù)WIPO《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)》，美國的知識產(chǎn)權(quán)收入占貿(mào)易總額的比例排名第一，而中國排名第44位。
2019年，美國占全球許可總收入的32.5%，中國這一比例為1.7%。圖5顯示了2019年IP5國家/地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)許可收入（不包括國內(nèi)許可）。
中國知識產(chǎn)權(quán)許可收入占貿(mào)易總額的比例，顯示出中國專利和其他知識產(chǎn)權(quán)價值相對較低。
圖5 2019年IP5國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)許可收入
4、結(jié)論
近年來，中國的商標和專利申請量超過了全球競爭對手。一些觀察者認為，一個國家的商標和專利申請量可以反映其品牌創(chuàng)造和創(chuàng)新強度。
雖然中國在數(shù)量比較上的優(yōu)勢在某種程度上可能與其在這些領(lǐng)域的強度有關(guān)，但在沒有其他支撐背景下，不應(yīng)得出這方面的結(jié)論。
中國出現(xiàn)的補貼、政府指令和惡意注冊等非市場因素以及由此產(chǎn)生的應(yīng)對措施，在很大程度上影響了商標和專利申請活動。
報告稱，如果不考慮非市場因素的作用，基于商標和專利申請絕對值的國家比較很有可能高估了中國的品牌創(chuàng)造和創(chuàng)新活動。
這些非市場因素不利于國內(nèi)外注冊和專利保護，加重了專利和商標審查機構(gòu)的負擔，縮小了合法權(quán)利人可獲得的保護范圍。
鄧文鼎 編譯，李姝影 校譯
來源：
http://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/USPTO-TrademarkPatentsInChina.pdf
原文標題：Trademarks and Patents in China: The Impact of Non-Market Factors on Filing Trends and IP Systems
檢索日期：2020年1月14日
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