2021年1月13日，美國專利商標(biāo)局（USPTO）發(fā)布題為“中國的商標(biāo)和專利：非市場因素對申請趨勢和知識產(chǎn)權(quán)制度的影響”（Trademarks and Patents in China: The Impact of Non-Market Factors on Filing Trends and IP Systems）報(bào)告。
報(bào)告分析了政府補(bǔ)貼和其他非市場因素對中國專利和商標(biāo)申請率的影響，并探討了中國實(shí)體不斷增長的專利和商標(biāo)申請對知識產(chǎn)權(quán)制度的影響。研究發(fā)現(xiàn)，中國發(fā)明人向國外申請專利保護(hù)的比例較低，專利發(fā)明的商業(yè)化率較低，惡意商標(biāo)申請和假冒商標(biāo)的比例較高。
報(bào)告指出，除了通常推動(dòng)各國專利申請的市場因素外，中國的專利申請還受到包括補(bǔ)貼、政府指令、惡意商標(biāo)申請和防御性申請等非市場因素的影響。
報(bào)告分析了中國申請數(shù)量增加的原因，包括這些非市場因素的影響，并強(qiáng)調(diào)了申請數(shù)量是如何夸大創(chuàng)新和品牌創(chuàng)造的。
此外，報(bào)告還探討了非市場因素驅(qū)動(dòng)的專利和商標(biāo)申請對USPTO、中國專利和商標(biāo)審查制度和擾亂注冊的影響。
1、中國商標(biāo)與專利申請趨勢
2019年，中國受理的商標(biāo)申請780萬件、專利申請430萬件。國際上，中國申請人通過馬德里商標(biāo)國際注冊和《專利合作條約》（PCT）提交的商標(biāo)和專利申請數(shù)量不斷增長，并在2019年首次超過美國。
2019年，世界各國受理的商標(biāo)申請中（按類別計(jì)數(shù)），中國受理商標(biāo)申請占全球一半以上（51.4%）。
圖1顯示，2018年中國受理的商標(biāo)注冊數(shù)量超過了其他世界五大商標(biāo)局（TM5）。
中國申請人提交的馬德里協(xié)議申請量正在增長，但與中國龐大的國內(nèi)申請量相比仍然較低。
根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2018年的國家申請數(shù)據(jù)，美國在馬德里協(xié)議申請中領(lǐng)先，其次是德國和中國。
圖1 2018年世界五大商標(biāo)局（TM5）國家/地區(qū)商標(biāo)申請數(shù)量
專利申請方面，2018年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請量約占中國專利申請總量的64%，占專利授權(quán)總量的82%。
WIPO數(shù)據(jù)顯示，盡管2018年發(fā)明專利申請僅占中國專利申請總量的約1/3，但其數(shù)量仍超過150萬件，占2018年全球發(fā)明專利申請量的近一半（46.4%）。
圖2顯示，從2013年到2017年，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專利申請量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他世界五大專利局（IP5）[2]和其他國家。
如前所述，中國最近的PCT申請量也超過了其他國家。
圖2 2013-2017年IP5和其他國家受理的發(fā)明專利申請
2、影響商標(biāo)申請數(shù)量的非市場因素
報(bào)告稱，包括補(bǔ)貼、政府指令、惡意注冊以及防御性申請?jiān)趦?nèi)的非市場因素推動(dòng)了中國的商標(biāo)申請。
（1）補(bǔ)貼
據(jù)報(bào)道，中國出臺的地方性商標(biāo)補(bǔ)貼政策70多項(xiàng)，包括針對國內(nèi)和國外的申請和注冊。
由于這些補(bǔ)貼的金額往往超過注冊商標(biāo)成本，理性的經(jīng)濟(jì)行為人可能會(huì)選擇進(jìn)行商標(biāo)申請，而無意在商業(yè)上使用該商標(biāo)。
報(bào)告以深圳為例分析了中國補(bǔ)貼對外國商標(biāo)申請的影響。2013年，深圳對包括美國在內(nèi)符合條件的外國商標(biāo)注冊給予5000元（約合750美元）補(bǔ)貼。2015年，USPTO全電子商標(biāo)申請費(fèi)用降至225美元，大大低于補(bǔ)貼金額。
如圖3所示，2013至2017財(cái)年，中國在美國的商標(biāo)申請?jiān)黾恿?264%，其中來自深圳的申請占2017財(cái)年中國在美國的商標(biāo)申請總量的42%以上。
一項(xiàng)學(xué)術(shù)研究估算了2017年中國在USPTO提交的商標(biāo)申請中，僅在服裝類商品中出現(xiàn)欺詐樣本的概率約為2/3，這表明這些商標(biāo)沒有用于商業(yè)用途。
2020年1月6日，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局宣布清理知識產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼，取消對商標(biāo)補(bǔ)貼。
圖3 USPTO受理中國商標(biāo)申請類別數(shù)量和增長率
（2）政府指令
中國地方政府將繼續(xù)支持非市場的激勵(lì)措施，尤其針對國際申請。
（3）惡意注冊
當(dāng)事人試圖通過惡意注冊商標(biāo)獲利的情況較多。不誠信的申請人缺乏合法使用商標(biāo)的意識。
沒有商業(yè)用途或商譽(yù)的商標(biāo)是沒有價(jià)值的，還會(huì)擾亂商標(biāo)注冊。報(bào)告稱，中國商標(biāo)保護(hù)和執(zhí)法框架的某些方面使惡意申請人可以在該國注冊大量商標(biāo)。
報(bào)告稱，商標(biāo)惡意注冊主要包括：①向商標(biāo)所有人“勒索”；②利用商標(biāo)良好的聲譽(yù)“搭便車”，未經(jīng)授權(quán)出售與商標(biāo)類似的商品或服務(wù)；③阻止商標(biāo)所有人進(jìn)入中國市場或阻撓其從電子商務(wù)平臺上下架侵權(quán)產(chǎn)品。
（4）防御性申請
善意注冊未使用的商標(biāo)，以防他人惡意注冊。某些擁有足夠財(cái)力的品牌方在多個(gè)類別下提出先發(fā)制人的防御性申請，而無意將商標(biāo)用于商業(yè)用途。
例如，中國商標(biāo)數(shù)據(jù)庫檢索發(fā)現(xiàn)，索尼公司于2019年12月26日在所有45個(gè)類別中申請了獨(dú)立的“索尼”商標(biāo)。
3、產(chǎn)生的影響
（1）對商標(biāo)制度的影響
由非市場因素驅(qū)動(dòng)的商標(biāo)注冊行為，損害了商標(biāo)注冊的可靠性，商標(biāo)申請的補(bǔ)貼加重了中國商標(biāo)審查和復(fù)審機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，擾亂了中國商標(biāo)注冊的秩序。
反過來，不利于執(zhí)法，并可能縮小商標(biāo)所有人可獲得的保護(hù)范圍。
惡意注冊是合法商業(yè)的障礙，直接導(dǎo)致了商標(biāo)的防御性申請?jiān)龆唷１M管防御性申請可能被視為一種合法的反制措施，但無形中增加了成本。
（2）補(bǔ)貼和政府指令的影響
報(bào)告認(rèn)為，中國各種補(bǔ)貼和政府指令等非市場因素影響了中國的專利申請趨勢，這也部分解釋了為什么中國專利的商業(yè)價(jià)值相對低于其他國家。
據(jù)悉，中國多個(gè)省市都有專利補(bǔ)貼政策，且許多專利補(bǔ)貼提供的財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)大于獲得專利的成本，這可能是中國PCT申請快速增長的主要原因。
與商標(biāo)一樣，補(bǔ)貼可能鼓勵(lì)當(dāng)事人申請專利以獲得補(bǔ)貼，而不是保護(hù)創(chuàng)新。同樣也會(huì)促進(jìn)將單件專利拆分為多個(gè)申請的行為，以達(dá)到特定的創(chuàng)新指標(biāo)。
（3）對中國專利制度的影響
非市場因素對中國專利申請的影響，使人們對隨后發(fā)布的專利的商業(yè)價(jià)值產(chǎn)生了質(zhì)疑。從多項(xiàng)指標(biāo)來看，中國專利的商業(yè)價(jià)值低于美國和其他一些國家。
其中兩項(xiàng)指標(biāo)包括：國內(nèi)發(fā)明人國外專利申請的比例和發(fā)明人專利商業(yè)化的程度。
①中國發(fā)明人尋求海外保護(hù)的比例低于美國
中國作為世界主要商品的出口國（包括全球高科技產(chǎn)品出口），只要出口商品涉及中方的專利技術(shù)，就應(yīng)該申請國外專利保護(hù)。
但數(shù)據(jù)顯示，中國專利申請人尋求國外專利保護(hù)的可能性遠(yuǎn)低于美國。
2018年，每100件中國專利申請中僅有5件申請國外專利保護(hù)。相比之下，每100件美國專利申請中有80件申請國外專利保護(hù)。圖4顯示了IP5的國外專利申請比例。
中國國外專利申請占比5%，低于其他IP5國家（42%至202%）。
盡管中國發(fā)明人在中國提交的國內(nèi)專利申請量遠(yuǎn)多于美國發(fā)明人在美國提交的專利申請量，但美國發(fā)明人提交的國外專利申請量卻更多。
以此衡量，2018年，美國以23萬多件國外專利申請量排名全球第一，中國以66429件國外專利申請量排名第五。
報(bào)告認(rèn)為，中國相對較低的海外專利申請量很可能反映出海外申請的投資回報(bào)不足以抵消外國申請相關(guān)的費(fèi)用成本。
圖4 2018年IP5國家國外專利申請與國內(nèi)專利申請的比例
②中國發(fā)明人在知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化方面落后于美國
許可是知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的主要手段。根據(jù)WIPO《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)》，美國的知識產(chǎn)權(quán)收入占貿(mào)易總額的比例排名第一，而中國排名第44位。
2019年，美國占全球許可總收入的32.5%，中國這一比例為1.7%。圖5顯示了2019年IP5國家/地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)許可收入（不包括國內(nèi)許可）。
中國知識產(chǎn)權(quán)許可收入占貿(mào)易總額的比例，顯示出中國專利和其他知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值相對較低。
圖5 2019年IP5國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)許可收入
4、結(jié)論
近年來，中國的商標(biāo)和專利申請量超過了全球競爭對手。一些觀察者認(rèn)為，一個(gè)國家的商標(biāo)和專利申請量可以反映其品牌創(chuàng)造和創(chuàng)新強(qiáng)度。
雖然中國在數(shù)量比較上的優(yōu)勢在某種程度上可能與其在這些領(lǐng)域的強(qiáng)度有關(guān)，但在沒有其他支撐背景下，不應(yīng)得出這方面的結(jié)論。
中國出現(xiàn)的補(bǔ)貼、政府指令和惡意注冊等非市場因素以及由此產(chǎn)生的應(yīng)對措施，在很大程度上影響了商標(biāo)和專利申請活動(dòng)。
報(bào)告稱，如果不考慮非市場因素的作用，基于商標(biāo)和專利申請絕對值的國家比較很有可能高估了中國的品牌創(chuàng)造和創(chuàng)新活動(dòng)。
這些非市場因素不利于國內(nèi)外注冊和專利保護(hù)，加重了專利和商標(biāo)審查機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，縮小了合法權(quán)利人可獲得的保護(hù)范圍。
鄧文鼎 編譯，李姝影 校譯
來源：
http://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/USPTO-TrademarkPatentsInChina.pdf
原文標(biāo)題：Trademarks and Patents in China: The Impact of Non-Market Factors on Filing Trends and IP Systems
檢索日期：2020年1月14日
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