深度剖析IS0 37301合規(guī)管理體系認(rèn)證:企業(yè)合規(guī)發(fā)展的強(qiáng)勁引擎
ISO 37301 合規(guī)管理體系認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)根基
ISO 37301:2021 標(biāo)準(zhǔn)深度解讀
ISO 37301:2021 全稱(chēng)為《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）旗下的 ISO/TC309 技術(shù)委員會(huì)精心編制，于 2021 年 4 月正式發(fā)布并投入使用。它堪稱(chēng)全球各類(lèi)組織合規(guī)管理的通用寶典，不論組織規(guī)模是大是小，性質(zhì)是公有、私有還是非營(yíng)利，身處何種行業(yè)領(lǐng)域，都能從中獲取構(gòu)建合規(guī)管理體系的有效指引。
該標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)羅列出組織建立、運(yùn)行、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的各項(xiàng)具體要求，還貼心地附上使用指南，為組織提升合規(guī)管理能力打造了一套科學(xué)、系統(tǒng)的框架。它以合規(guī)治理的良好原則，如治理、比例性、透明度和可持續(xù)性為基石，引入 PDCA（計(jì)劃 - 實(shí)施 - 檢查 - 改進(jìn)）循環(huán)理念，將合規(guī)管理體系從搭建之初到不斷優(yōu)化的全流程完整覆蓋，為組織培育并傳播積極向上的合規(guī)文化，提供了一整套行之有效的解決方案。
與 ISO 19600 的淵源及發(fā)展
ISO 37301 是在 ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系指南》的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)。二者均秉持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，著重關(guān)注整體合規(guī)管理系統(tǒng)的構(gòu)建。不過(guò)，ISO 37301 在內(nèi)容上實(shí)現(xiàn)了進(jìn)一步拓展與深化，增添了許多新要求。比如，在雇傭環(huán)節(jié)，明確規(guī)范了組織在招聘、用工等方面的合規(guī)義務(wù)；在合規(guī)舉報(bào)和調(diào)查方面，制定了更為詳盡、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧鞒膛c要求。倘若企業(yè)之前依據(jù) ISO 19600 搭建合規(guī)體系，要想獲取 ISO 37301 認(rèn)證，就需依照新要求，對(duì)現(xiàn)有體系進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步完善，以契合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。
ISO 37301 合規(guī)管理體系認(rèn)證涵蓋的關(guān)鍵要點(diǎn)
搭建堅(jiān)實(shí)的合規(guī)管理體系架構(gòu)
- 精準(zhǔn)洞察組織環(huán)境：企業(yè)要準(zhǔn)確判定影響自身合規(guī)管理體系預(yù)期成效的內(nèi)外部因素。內(nèi)部涵蓋企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃走向、組織架構(gòu)合理性、員工素質(zhì)高低等；外部涉及法律法規(guī)的動(dòng)態(tài)變化、行業(yè)監(jiān)管要求的調(diào)整、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的起伏等。同時(shí)，清晰界定客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)方及其對(duì)企業(yè)合規(guī)的期望與訴求。此外，精準(zhǔn)識(shí)別與企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)或業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，全面評(píng)估潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，明確合規(guī)管理體系的適用邊界與范圍，確保體系構(gòu)建緊密貼合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況。
- 發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心引領(lǐng)作用：企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)在合規(guī)管理進(jìn)程中扮演著關(guān)鍵的領(lǐng)航者角色。需明確表達(dá)對(duì)合規(guī)管理的堅(jiān)定承諾，制定契合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的合規(guī)方針，并確保其在企業(yè)內(nèi)部全方位、無(wú)死角地傳播。與此同時(shí)，清晰劃分各部門(mén)、各崗位在合規(guī)管理中的職責(zé)與權(quán)限，形成各司其職、協(xié)同配合的良好合規(guī)管理格局，有力推動(dòng)合規(guī)管理工作高效開(kāi)展。
- 科學(xué)評(píng)估與應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：全面梳理企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本身潛藏的固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以及采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后殘余的剩余合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的科學(xué)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精準(zhǔn)評(píng)估，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定與之適配的應(yīng)對(duì)策略與控制舉措，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、降低風(fēng)險(xiǎn)影響、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)或合理接受風(fēng)險(xiǎn)等，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)牢牢控制在企業(yè)可承受范圍之內(nèi)。
- 健全合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制：建立健全一系列合規(guī)管理相關(guān)制度與流程，比如合規(guī)審查流程，確保企業(yè)重大決策、合同簽訂、業(yè)務(wù)開(kāi)展等關(guān)鍵活動(dòng)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)要求；搭建高效的內(nèi)外部溝通橋梁，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)間合規(guī)信息的順暢流通，同時(shí)維持與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作伙伴等的良好溝通互動(dòng)；設(shè)立合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)違規(guī)行為，并對(duì)舉報(bào)信息嚴(yán)格保密，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，迅速展開(kāi)深入調(diào)查，嚴(yán)肅處理違規(guī)事件。
培育深厚的合規(guī)文化土壤
- 開(kāi)展系統(tǒng)合規(guī)培訓(xùn)與教育：企業(yè)應(yīng)為員工量身定制系統(tǒng)、持續(xù)的合規(guī)培訓(xùn)與教育課程。培訓(xùn)內(nèi)容廣泛涵蓋法律法規(guī)知識(shí)、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度細(xì)則、職業(yè)道德規(guī)范準(zhǔn)則等。借助線上課程、線下講座、案例深度剖析等多樣化培訓(xùn)方式，全方位提升員工合規(guī)意識(shí)與專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，促使員工從內(nèi)心深處認(rèn)識(shí)到合規(guī)對(duì)企業(yè)及個(gè)人發(fā)展的重要意義，實(shí)現(xiàn)從 “要我合規(guī)” 到 “我要合規(guī)” 的思想轉(zhuǎn)變。
- 構(gòu)建合理激勵(lì)與約束機(jī)制：制定合理的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)在合規(guī)管理工作中表現(xiàn)卓越的部門(mén)或個(gè)人給予公開(kāi)表彰與豐厚獎(jiǎng)勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)員工參與合規(guī)管理的積極性與主動(dòng)性。同時(shí)，明確違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反合規(guī)規(guī)定的行為絕不姑息，嚴(yán)肅懲處，形成強(qiáng)有力的約束機(jī)制，推動(dòng)合規(guī)文化在企業(yè)內(nèi)部落地生根、開(kāi)花結(jié)果。
ISO 37301 合規(guī)管理體系認(rèn)證為企業(yè)帶來(lái)的顯著價(jià)值
強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，筑牢安全屏障
成功獲得 ISO 37301 認(rèn)證，意味著企業(yè)已成功構(gòu)建起一套行之有效的合規(guī)管理體系，能夠提前敏銳察覺(jué)并有效防范各類(lèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。以金融行業(yè)為例，通過(guò)認(rèn)證的企業(yè)在業(yè)務(wù)操作流程、客戶信息保護(hù)舉措、反洗錢(qián)工作執(zhí)行等方面嚴(yán)格遵循相關(guān)法規(guī)要求，可大幅降低因違規(guī)操作引發(fā)的罰款、法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，避免企業(yè)聲譽(yù)遭受損害，為企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)保駕護(hù)航。
提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，開(kāi)拓廣闊版圖
在招投標(biāo)、供應(yīng)鏈合作等商業(yè)活動(dòng)中，ISO 37301 認(rèn)證宛如企業(yè)的一張 “金字招牌”，成為有力的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。眾多大型項(xiàng)目招標(biāo)方、優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，出于對(duì)合作安全性的考量，往往優(yōu)先選擇通過(guò)該認(rèn)證的企業(yè)。例如，在國(guó)際工程項(xiàng)目招標(biāo)中，擁有 ISO 37301 認(rèn)證的企業(yè)，在資格審查環(huán)節(jié)更具優(yōu)勢(shì)，能夠脫穎而出，贏得更多商業(yè)合作契機(jī)，助力企業(yè)不斷拓展市場(chǎng)版圖，提升市場(chǎng)份額。
贏得監(jiān)管信任，爭(zhēng)取有利支持
對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言，通過(guò) ISO 37301 認(rèn)證的企業(yè)，彰顯了其卓越的合規(guī)管理能力與水平。在監(jiān)管檢查過(guò)程中，企業(yè)憑借完善的合規(guī)管理體系，能夠更加高效地配合監(jiān)管工作，甚至有可能爭(zhēng)取到政策激勵(lì)。在面臨違規(guī)調(diào)查時(shí)，該認(rèn)證可作為企業(yè)合規(guī)管理的有力證明，為企業(yè)爭(zhēng)取合規(guī)不起訴等有利結(jié)果提供關(guān)鍵支持。
企業(yè)實(shí)例展現(xiàn)認(rèn)證顯著成效
美的集團(tuán)：全國(guó)首張認(rèn)證證書(shū)的引領(lǐng)
2021 年初，美的集團(tuán)成功斬獲全國(guó)首張 ISO 37301:2021 合規(guī)管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)證書(shū)。美的集團(tuán)全球法務(wù)總監(jiān)陳敏形象地比喻：“標(biāo)準(zhǔn)化的合規(guī)實(shí)踐有如一張全球有效的簽證，有利于消減準(zhǔn)入障礙與疑慮。” 借助該認(rèn)證，美的集團(tuán)在全球市場(chǎng)拓展進(jìn)程中，憑借合規(guī)管理優(yōu)勢(shì)，極大增強(qiáng)了與國(guó)際合作伙伴的互信程度，進(jìn)一步提升了品牌的國(guó)際影響力，穩(wěn)固了其在全球家電行業(yè)的領(lǐng)先地位。
海爾集團(tuán)：合規(guī)管理新高度
2025 年，BSI 向海爾集團(tuán)頒發(fā) ISO 37301:2021 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)管理體系認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)準(zhǔn)先鋒獎(jiǎng)項(xiàng)。海爾此次通過(guò)認(rèn)證，不僅顯著提升了自身全球合規(guī)治理水平，更在逆全球化浪潮的嚴(yán)峻形勢(shì)下，為其海外業(yè)務(wù)拓展筑牢了新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。標(biāo)準(zhǔn)化的合規(guī)體系助力海爾在 ESG 評(píng)級(jí)、政府采購(gòu)、國(guó)際供應(yīng)鏈評(píng)價(jià)等關(guān)鍵場(chǎng)景中獲得加分，提升了在國(guó)際市場(chǎng)的準(zhǔn)入能力，增強(qiáng)了企業(yè)在復(fù)雜多變環(huán)境下的競(jìng)爭(zhēng)韌性與發(fā)展活力。
結(jié)語(yǔ)
ISO 37301 合規(guī)管理體系認(rèn)證從體系搭建到文化培育，多維度助力企業(yè)全方位提升合規(guī)管理水平，為企業(yè)發(fā)展帶來(lái)諸多不可估量的價(jià)值。如果您的企業(yè)正渴望突破合規(guī)困境，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，不妨積極深入了解 ISO 37301 合規(guī)管理體系認(rèn)證。不要讓合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)發(fā)展的絆腳石，立即行動(dòng)起來(lái)，咨詢專(zhuān)業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，開(kāi)啟企業(yè)合規(guī)發(fā)展的嶄新篇章，讓企業(yè)在合規(guī)的軌道上穩(wěn)步前行，創(chuàng)造更為輝煌的商業(yè)價(jià)值。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專(zhuān)利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專(zhuān)利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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