深度解析:ISO 37301認證認證的是什么?
ISO 37301 認證的標準基石
ISO 37301:2021 標準詳述
ISO 37301:2021 全稱為《合規管理體系 要求及使用指南》，是國際標準化組織（ISO）于 2021 年 4 月發布實施的重要標準。它適用于全球各類組織，無論組織規模大小、性質如何、身處何種行業，包括公共部門、私營企業以及非營利組織等。該標準詳細規定了組織建立、運行、維護和改進合規管理體系的具體要求，并提供了全面的使用指南，為組織提升合規管理能力構建了系統且科學的框架。其基于合規治理的良好原則，如治理、比例性、透明度和可持續性，采用 PDCA（計劃 - 實施 - 檢查 - 改進）理念，完整覆蓋了合規管理體系從搭建到持續優化的全流程，為組織打造并維持合規管理體系、傳播積極合規文化提供了整套解決方案。
與 ISO 19600 的關聯與演進
ISO 37301 是在 ISO 19600:2014《合規管理體系指南》的基礎上修訂而來。二者均以風險導向為基礎，注重整體合規管理系統。然而，ISO 37301 在內容上有了進一步拓展與深化，增加了諸多新要求。例如，針對雇傭環節，明確了組織在招聘、用工等方面的合規義務；在合規舉報和調查方面，制定了更為詳細、規范的流程與要求。若企業此前依據 ISO 19600 搭建合規體系，要獲得 ISO 37301 認證，還需對照新要求，進一步完善體系，以滿足認證標準。
ISO 37301 認證涵蓋的關鍵要素
合規管理體系的構建
- 組織環境識別：企業需確定影響自身合規管理體系預期結果能力的內外部因素。內部因素如企業戰略規劃、組織架構、員工素質等；外部因素涵蓋法律法規變化、行業監管要求、市場競爭態勢等。同時，明確相關方及其需求，像客戶、供應商、監管機構等相關方對企業合規的期望，都需納入考量。此外，精準識別與企業產品、服務或活動相關的合規義務，評估潛在合規風險，確定合規管理體系的邊界與適用范圍，確保體系構建貼合企業實際運營。
- 領導作用與職責權限：企業高層領導在合規管理中發揮關鍵引領作用。需明確領導對合規管理的承諾，制定合規方針，確保其與企業戰略目標一致，并在企業內部廣泛傳達。同時，清晰界定各部門、各崗位在合規管理中的職責與權限，形成各司其職、協同配合的合規管理格局，保障合規管理工作有效推進。
- 合規風險評估與應對：全面識別企業面臨的合規風險，包括固有合規風險（企業經營活動本身潛在的風險）和剩余合規風險（采取風險應對措施后仍殘留的風險）。通過定性與定量相結合的方法，對風險進行評估，確定風險等級。針對不同等級風險，制定相應的應對策略與控制措施，如風險規避、降低、轉移或接受等，將合規風險控制在可承受范圍內。
- 合規管理運行機制：建立健全合規管理相關制度與流程，如合規審查流程，確保企業重大決策、合同簽訂、業務開展等活動符合法律法規要求；建立有效的內外部溝通機制，促進企業內部各部門間合規信息流通，同時保持與外部監管機構、合作伙伴等的良好溝通；設立合規舉報與調查機制，鼓勵員工舉報違規行為，并對舉報信息嚴格保密，對違規行為展開及時、深入調查，嚴肅處理違規事件。
合規文化的培育
- 合規培訓與教育：企業要為員工提供系統、持續的合規培訓與教育。培訓內容涵蓋法律法規知識、企業合規制度、職業道德規范等。通過多樣化培訓方式，如線上課程、線下講座、案例分析等，提升員工合規意識與專業素養，使員工深刻理解合規對企業及個人的重要性，從 “要我合規” 轉變為 “我要合規”。
- 激勵與約束機制：建立合理的激勵機制，對在合規管理工作中表現突出的部門或個人給予表彰與獎勵，激發員工參與合規管理的積極性。同時，明確違規行為的處罰標準，對違反合規規定的行為進行嚴肅懲處，形成有效的約束機制，強化合規文化在企業內部的落地生根。
ISO 37301 認證帶來的顯著價值
風險防控層面
獲得 ISO 37301 認證，表明企業已建立起有效的合規管理體系，能夠提前識別并防范各類合規風險。以金融行業為例，通過認證的企業在業務操作、客戶信息保護、反洗錢等方面嚴格遵循相關法規，降低因違規操作導致的罰款、訴訟風險，避免聲譽受損，保障企業穩健運營。
市場競爭維度
在招投標、供應鏈合作等商業活動中，ISO 37301 認證成為企業的有力競爭優勢。許多大型項目招標方、優質供應商，為確保合作安全，優先選擇通過該認證的企業。例如，在國際工程項目招標中，擁有 ISO 37301 認證的企業，在資格審查階段更易脫穎而出，獲得更多商業合作機會，助力企業拓展市場版圖。
監管信任方面
對于監管機構而言，通過 ISO 37301 認證的企業，展示了其良好的合規管理能力與水平。在監管檢查中，企業能憑借完善的合規管理體系，更高效地配合監管工作，爭取政策激勵或在面臨違規調查時，作為企業合規管理的有力證明，為爭取合規不起訴等有利結果提供支持。
企業案例彰顯認證實效
美的集團：全國首張認證證書的引領
2021 年初，美的集團成功獲得全國首張 ISO 37301:2021 合規管理體系國際標準證書。美的集團全球法務總監陳敏表示：“標準化的合規實踐有如一張全球有效的簽證，有利于消減準入障礙與疑慮。” 通過認證，美的集團在全球市場拓展中，憑借合規管理優勢，增強了與國際合作伙伴的互信，提升了品牌國際影響力，進一步鞏固了其在全球家電行業的領先地位。
海爾集團：合規管理新高度
2025 年，BSI 向海爾集團頒發 ISO 37301:2021 國際標準合規管理體系認證證書和標準先鋒獎項。海爾此次認證通過，不僅提升了自身全球合規治理水平，更在逆全球化浪潮下，為其海外拓展構筑了新的競爭優勢。標準化的合規體系助力海爾在 ESG 評級、政府采購、國際供應鏈評價等場景中獲得加分，提升了在國際市場的準入能力，增強了企業在復雜環境下的競爭韌性與發展彈性。
結語
ISO 37301 認證從合規管理體系構建到合規文化培育，全方位助力企業提升合規管理水平，帶來諸多價值。如果您的企業正尋求突破合規困境，提升競爭力，不妨積極了解 ISO 37301 認證。不要讓合規風險阻礙企業發展，立即行動起來，咨詢專業認證機構，開啟企業合規發展新篇章，讓企業在合規軌道上穩健前行，創造更大商業價值。
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