十九屆五中全會提出“大幅提高科技成果轉移轉化成效”。如何提高科技成果轉移轉化成效，需要從科技成果轉移轉化主體、轉移轉化環節和涉及因素等進行綜合分析。本文首先梳理了科技體制改革以來中央提出的科技成果轉移轉化政策目標的演變過程，然后建立科技成果轉移轉化系統分析模型，分別從科技成果供給端、需求端、服務端、科技成果質量、科技成果轉化方式、科技人員參與度以及市場需求、要素配置、政策支持和外部環境進行分析，結合《科技進步法》《促進科技成果轉化法》及國家相關文件的規定，提出提高科技成果轉移轉化成效的方式方法、途徑與措施，對政府制定促進科技成果轉移轉化政策措施、高校院所和企業加強科技成果轉化、科技成果轉移轉化服務機構的發展等均有一定的參考價值，是技術經理人和科技成果轉移轉化研究者入門的輔助資料。
引言
科技成果轉移轉化是當前普遍關注的一個熱詞，各級政府、科研機構、高校、醫院、企業、中介服務機構等都高度重視。政府制定政策并強化政策的落實，營造有利于科技成果轉移轉化的環境，創造有利條件，加大對科技成果轉化的支持力度。作為創新源頭的高校院所，建立健全制度并優化流程，支持科技人員創新創業，采取多方面的措施促進科技成果向企業轉移。大量的企業意識到科技成果轉移轉化的重要性，加大投入，敢冒風險，廣開渠道，積極從高校院所吸納科技成果，并實施轉化，以增強市場競爭力和持續發展能力。科技中介服務機構苦練內功，搶灘科技成果轉移轉化。一些技術轉移中心、技術轉移人才培訓基地、技術轉移行業組織等，研究起草技術轉移服務規范，組織編制培訓教程，大力開展技術轉移、成果轉化培訓。廣大科技人員積極參加技術經紀人、技術經理人培訓，不失時機地搶灘科技成果轉移轉化。科技成果轉移轉化呈現一片欣欣向榮的景象。
01
科技成果轉移轉化
政策目標持續調整
改革開放之初，科研與生產相分離，由行政配置科研資源，科研機構的活力不足，科技人員的智慧和創造才能難以發揮，《中共中央關于科學技術體制改革的決定》(中發〔1985〕6號)提出的改革目標是釋放科研機構和科技人員的活力，采取的措施包括確立技術的商品屬性、發展技術市場、實行技術合同制等。該決定指出，“技術市場的發展，從根本上說，取決于買方的需求，必須從各方面采取措施，激勵企業采用新技術的積極性，增強企業購買技術成果的經濟實力。”
《中共中央、國務院關于加速科學技術進步的決定》(1995年5月6日發布)指出“科技成果轉化率較低”，并提出對科技成果轉化繼續給予必要的政策扶持。政策目標是提高科技成果轉化率，即提高已轉化成果占應轉化成果的比例。
《中共中央國務院關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》(中發〔1999〕14號)指出，“科技向現實生產力轉化能力薄弱”，并提出“通過深化改革，從根本上形成有利于科技成果轉化的體制和機制。”政策目標是增強科技成果轉化能力。增強轉化能力的目的是提高成果轉化率。
《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006━2020年)》提出：“完善技術轉移機制”，包括建立健全知識產權交易制度，“大力發展為企業服務的各類科技中介服務機構，促進企業之間、企業與高等院校和科研院所之間的知識流動和技術轉移”等。技術轉移涉及技術轉出方(供方)、技術輸入方(需方)和中間環節，“完善技術轉移機制”應是上述三方均要發力，規劃綱要將完善技術轉移機制列入支持企業成為技術創新主體的內容之一，重心是“促進企業的技術集成與應用”。因此，該規劃提出的科技成果轉化目標是增強企業實施科技成果轉化的能力。
《中共中央 國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》(中發〔2012〕6號)指出：“研發和成果轉移轉化效率不高”。造成效率不高的原因可能是渠道少、環節多、流程不優化等，為此該意見提出“鼓勵科研院所和高等學校的科技人員創辦科技型企業”、“加大對中試環節的支持力度”、“建立健全知識轉移和技術擴散機制”和“完善和落實促進科技成果轉化應用的政策措施”等。政策目標是提高轉移轉化效率。
十九屆五中全會審議通過的《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》提出“大幅提高科技成果轉移轉化成效”。《中華人民共和國科學技術進步法》(以下簡稱《科技進步法》)第三十一條也提出“提高科技成果轉移轉化成效”。“成效”是指好的效果，如何提高成效?《科技進步法》第三十一條提出：“國家鼓勵企業、科學技術研究開發機構、高等學校和其他組織建立優勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔的合作機制，按照市場機制聯合組建研究開發平臺、技術創新聯盟、創新聯合體等，協同推進研究開發與科技成果轉化”。
建立產學研合作機制可以提高科技成果轉移轉化成效，但僅此還是遠遠不夠的。該如何提高科技成果轉移轉化成效?以系統觀念來考察，須從構成科技成果轉移轉化系統的各因素或結構，從影響因素及改進結構等角度，多措并舉才行。
02
科技成果轉移
轉化系統分析模型
科技成果轉移轉化涉及主體多，往往經科技中介服務機構將科技成果從供方轉移到需方，并由需方進行轉化;途徑或渠道多，主要有技術轉移，或科技創業，或小試、中試、規模化等;涉及要素較多，除供方、需求方、服務方等主體外，有客體-科技成果，有政府政策的支持，需要科技人員的深度參與，也有創新要素資源的優化配置，有市場需求(需方具有較強的識別市場需求能力)，外部環境的影響(包括機遇與挑戰)等，如圖1所示。無論是供方還是需方，做好科技成果轉移轉化，須綜合考慮各方面的因素，包括激發各類主體的積極性，識別并搶抓機遇，積極應對挑戰，提高科技成果的技術成熟度，充分發揮市場配置科技創新資源的決定性作用，用好各類扶持政策，持續提高科技成果轉移轉化成效。
圖1科技成果轉移轉化系統分析模型
從圖1可知，科技成果轉移轉化主要有三條途徑：一是科技成果供方(可經服務方)將科技成果轉移到企業，由企業組織轉化;二是科技人員通過兼職兼薪、在職創辦企業、離崗創新創業等途徑，轉化職務科技成果;三是科技成果完成單位或企業或小試、中試、熟化等機構對科技成果進行后續試驗、開發，提高科技成果成熟度。上述三條途徑不是獨立的，科技成果經中試熟化后，仍須由企業實施轉化。無論哪一條途徑，科技人員都須參與，只是參與程度不同而已。
03
高校院所須提高
科技成果供給能力
高校院所供給的科技成果質量越高，向企業轉移科技成果的效率越高，則轉移轉化成效越高。科技成果質量由技術研發水平和成果的知識產權保護水平兩方面因素決定，科技成果轉移效率由研發與轉化的銜接度、轉移轉化制度健全程度和技術轉移體系建立健全程度三方面因素決定的。
如圖2所示，科研人員發明披露及技術轉移機構對科研人員披露的發明創造進行評價，這是研發與轉化的銜接點，通過成果評價既促進科研人員提高技術研發水平，又提高知識產權保護水平。技術轉移機構制訂轉化方案，并找到承接對象、選擇轉化方式、確定成果定價方式并進行定價、合同條款談判并簽約等流程，須在實操中不斷優化，并由單位科技成果轉化制度作出規定。這個流程能否有效運行，取決于高校院所的技術轉移體系(包括技術轉移機構和技術轉移人才隊伍等)的建立健全程度及其運行效率。
圖2 高校院所科技成果轉移轉化流程圖
對于高校院所的研發與成果轉化，《科技進步法》和《促進科技成果轉化法》都作出了明確規定。《科技進步法》第九條規定：“國家發揮高等學校在科學技術研究中的重要作用，鼓勵高等學校開展科學研究、技術開發和社會服務”;第五十一條規定科研機構應當“按照章程規定的職能定位和業務范圍開展科學技術研究開發活動”。這兩條分別對高校和科研機構的科研活動作出了規定。《科技進步法》第三十條第二款規定：“利用財政性資金設立的科學技術研究開發機構和高等學校，應當積極促進科技成果轉化，加強技術轉移機構和人才隊伍建設，建立和完善促進科技成果轉化制度。”
《促進科技成果轉化法》第十七條第二款規定：“國家設立的研究開發機構、高等院校應當加強對科技成果轉化的管理、組織和協調，促進科技成果轉化隊伍建設，優化科技成果轉化流程，通過本單位負責技術轉移工作的機構或者委托獨立的科技成果轉化服務機構開展技術轉移。”上述兩條規定都強調應當建立健全科技成果轉移轉化制度和技術轉移體系、建設技術轉移人才隊伍。根據《促進科技成果轉化法》第十一條規定，高校院所應當統籌研發與成果轉化。總之，高校院所須創造性地落實上述規定，一是加強高水平研發，二是協同推進研究開發與科技成果轉化，三是建立和完善科技成果轉移轉化制度，四是建立和健全技術轉移體系。四措并舉，可大力提高科技成果轉移轉化成效。
04
促進企業提高科技
成果轉移轉化能力
企業集科技成果轉化的投入者、組織實施者、風險承擔者和商業價值的實現者等多重角色于一體。企業對科技成果有強烈的需求，并投入人力、物力、財力實施轉化，實現市場價值以后投入更多科技成果的轉化，并支持高校院所加強研發，提高研發水平，進而實現從科研到轉化的良性循環。影響企業科技成果轉移轉化成效的因素主要有兩個：一是可獲取所需技術;二是具有較強的轉化能力。
圖3列出企業獲取所需技術的流程。其中，提出技術需求、需求評價、獲取技術的方式選擇、獲取并實施技術是主要環節。企業根據其發展戰略和目標，提出技術需求，但須對所提出的技術需求進行評價，根據評價情況完善技術需求，再根據該技術需求制訂技術方案，之后通過多種途徑獲取可滿足該技術需求的解決方案。影響企業技術實施能力的因素是多方面的，包括工藝開發能力、生產管理能力、融資能力和市場營銷能力等，核心是創新資源配置能力。
圖3 企業實施科技成果轉移轉化流程圖
國家政策法規對企業科技創新和科技成果轉移轉化作出了規定，落實好這些規定，可以提高科技成果轉移轉化成效。《科技進步法》第三十九條規定：“發揮企業在技術創新中的主體作用，推動企業成為技術創新決策、科研投入、組織科研和成果轉化的主體，促進各類創新要素向企業集聚，提高企業技術創新能力。”
什么是技術創新?《中共中央國務院關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》(中發〔1999〕14號)指出：“技術創新，是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值。”其中，應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，開發生產新的產品，提供新的服務，都屬于科技成果轉化。可見，科技成果轉化屬于技術創新。
企業實施科技成果轉移轉化，主要采取以下方式并達到相應的目的：一是開發新的產品或服務，以培育新的市場競爭力;二是開發新的工藝，以提質、降本、降耗、增能、增效;三是完善管理，優化流程，以強化對企業生產經營的控制力;四是進入新的市場，以擴大市場規模;五是培育新的能力，以取得新的優勢;六是完善經營管理的體制機制，以提高效益;等等。
如果企業的成果轉化能力不強，作為供給端的高校院所等須采取切實有效的措施予以彌補，幫助企業獲得并不斷提高科技成果轉化能力。例如，2017年8月，同濟大學將激光薄膜技術成果轉讓給成立才1年的潤坤(上海)光學有限公司，雙方約定，同濟大學為潤坤光學轉化該成果提供“購買生產設備、搭建生產線、培養技術人才”等全套技術服務，解決了潤坤光學成果轉化能力不足的問題。
05
建立健全科技成果
轉移轉化服務體系
科技成果轉移轉化過程中，涉及商務、法律等專業問題和中試、工程化等條件，僅依靠高校院所和企業自身的力量是難以解決的，必須借助社會化專業服務機構的力量。科技成果轉化采取不同的路徑及模式，需要的社會化服務有所不同。
5.1科技成果熟化模式
將科技成果轉化為新產品，要圍繞滿足消費者價值而進行產品開發、工藝開發和商業模式開發，主要環節包括提出產品概念→概念驗證→樣品(機、件)試制→小批試制→中間試驗→生產定型(工業性試驗)→示范推廣→工業化生產等。其中，產品概念、概念驗證和樣品試制屬于產品開發，從小批試制到生產定型屬于工藝開發，示范推廣屬于商業模式開發。小試及之前的各環節主要在高校院所完成，生產定型及以后各環節主要在企業進行，中間試驗須由高校院所與企業合作并主要在企業進行。在高校院所和企業沒有條件或不具備小試、中試等條件的情況下，需要由相關服務機構提供專業服務，創造相應條件，即中試中心、工程(技術)研究中心、熟化中心、概念驗證中心等機構應運而生，如上海研發與轉化功能型平臺、江蘇產業技術研究院、長三解技術創新中心。《科技進步法》第三十條規定：“國家加強科技成果中試、工程化和產業化開發及應用”，支持開展科技成果中試、工程化、產業化等活動，并為上述活動的開展提供法律保障。
5.2技術轉移模式
高校院所將科技成果以轉讓、許可、作價投資等方式轉移到企業，并由企業實施轉化。這實質上是高校院所與企業之間進行技術交易，除上述方式外，技術開發、技術咨詢、技術服務也屬于技術交易范疇。除供需雙方直接進行交易外，一般需要技術轉移機構提供專業的服務，包括政策法規輔導、技術評估、投融資、知識產權管理與保護、商務談判、技術合同簽訂等。
技術交易服務既可為高校院所提供與需求方對接、科技成果評價、成果交易、技術合同條款談判等專業服務，也可為企業提供技術難題分析、對接高校院所科技創新資源、技術合同條款談判等專業服務，因而可加快科技成果轉移轉化進程。例如，在同濟大學與潤坤(上海)光學有限公司的交易中，上海張江高校協同創新研究院所提供的商務策劃咨詢、知識產權評估等服務是很重要的，而且憑借其專業的技術轉移服務，將政府、同濟大學、潤坤光學等相對分散的資源集成起來，分散了科技成果轉化的風險，形成了“企業+高校+獨立的技術轉移服務機構”的技術轉移模式。可見，發達的技術市場，完善的技術交易服務體系，可確保技術交易高效進行，進而可提高科技成果轉移轉化成效。
《科技進步法》第三十八條規定：“國家培育和發展統一開放、互聯互通、競爭有序的技術市場，鼓勵創辦從事技術評估、技術經紀和創新創業服務等活動的中介服務機構，引導建立社會化、專業化、網絡化、信息化和智能化的技術交易服務體系和創新創業服務體系，推動科技成果的應用和推廣。”該規定既明確技術市場的發展方向，又明確技術交易服務體系的“五化”發展方向。
5.3科技創業模式
科技人員選擇在職創辦企業和離崗創業等自主創業方式轉化職務科技成果，也是科技成果轉化的一種模式、一條途徑。科技創業成功，意味著成果轉化成功，或者說成果轉化成功則科技創業成功，兩者的方向、過程和結果等是一致的。
良好的創新創業服務可促進科技人員自主創業并提高科技創業企業的存活率和成功率。國家支持地方、科技園區、企業等建設科技創業載體，已形成眾創空間—創業苗圃—企業孵化器—加速器—科技園區等構成的創業孵化載體鏈，初步建成了服務功能比較完善的創業服務體系。《科技進步法》第四十條規定，國家支持企業“設立科技企業孵化機構和創新創業平臺”;第三十八條第一款規定，國家引導建立“社會化、專業化、網絡化、信息化和智能化”的創新創業服務體系。前者規定了科技創新創業服務載體的來源廣泛，后者提出了創新創業服務的“五化”發展方向。
06
提高科技成果質量
是提高成效的基礎
科技成果轉移轉化的客體是科技成果，包括取得知識產權的科技成果和不受知識產權保護的科技知識、科技信息、科技能力等。科技成果的質量直接關系到科技成果轉移轉化的成效。
衡量科技成果質量主要有四個維度：一是技術水平;二是技術成熟度;三是知識產權保護程度;四是市場成熟度。
6.1技術水平
科技成果的技術水平主要由其科學性、原創性、先進性、復雜性、可替代性等指標來衡量，并由其研發水平決定。高水平的技術研發，技術上會有比較大的突破，其科學性、原創性比較強，與現有技術相比可取得重大突破，因而具有不可替代性。高水平研發所取得的科技成果的轉移轉化價值大。例如，山東理工大學畢玉遂教授經過多年的潛心研發，取得的無氯氟聚氨酯化學發泡劑成果，以5.2億元許可一家新材料技術公司。
6.2技術成熟度
美國航天航空局(NASA)從技術研發所經歷的階段或過程劃分為九個等級，“魔川—死谷—達爾文海”的創新理論模型認為，從科學研究到商業化的整個過程劃分為研究、開發、商業化和產業化四個階段，從一個階段轉到另一個階段，需要解決的問題不同，且解決問題的方式方法也不同。無論采取哪種劃分方法，成熟度越高的科技成果，不確定性越小，面臨的風險也越小，離產業化的距離越近，轉化價值越高，其成效也會越高。反之，則反然。
6.3知識產權保護程度
科技成果取得了知識產權，就可以通過轉讓、許可、作價投資方式進行轉移轉化，其價值大小取決于該成果的知識產權價值，并由其知識產權法律保護水平決定。否則，只可采取技術開發、技術咨詢、技術服務等方式進行轉化，不涉及知識產權價值及其轉移。
6.4市場成熟度
埃弗雷特·羅杰斯(Everett.M.Rogers)從技術采用者分為創新者、早期采用者、早期從眾者、晚期從眾者和落后者五類，每三類采用者分別對應著市場發育的“潛在”、“萌芽”、“初期”，后兩類采用者對應“成熟”階段。從早期采用者到早期從眾者，要跨越一個比較大的鴻溝，而鴻溝的大小與市場類型有關。全新市場的鴻溝非常大，其次是細分市場，現有市場的鴻溝比較小。科技成果轉化的重心應放在如何跨越從早期采用者到早期從眾者之間的鴻溝。
對于每一項要轉移轉化的科技成果，須從其市場屬性及其類型，分析其市場成熟度。對處于“潛在”和“萌芽”階段的科技成果，因其市場成熟度還不高，不確定性很大，其轉移轉化的成效不會很高。要提高其轉移轉化成效，須提高其市場成熟度，并跨越鴻溝。
07
選擇合適的科技成果轉化方式
科技成果轉移轉化成效還受其過程中的資源整合范圍及能力的影響。資源整合的范圍越大、資源越多，則其成效越高。
科技成果轉移轉化往往需要成果供方與需方聯動，而中介服務是促進供需聯動的力量。供需雙方的聯動方式、協同程度等與科技成果轉化方式有關。《促進科技成果轉化法》第十六條規定：“科技成果持有者可以采用下列方式進行科技成果轉化：(一)自行投資實施轉化;(二)向他人轉讓該科技成果;(三)許可他人使用該科技成果;(四)以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化;(五)以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例;(六)其他協商確定的方式。”
采取自行投資方式，因沒有整合更多的社會資源，其成效取決于成果完成單位的投資能力和轉化能力。
采取轉讓方式的，成果完成單位將科技成果轉由受讓方實施，成果轉讓之所以發生，是因為受讓方比轉讓方更有條件并可更好地轉化該成果，即其成效會更高，但又受限于受讓方的轉化能力。
采取許可方式的，可發揮許可方和被許可方的資源與能力，因而可充分實現該成果的價值。例如，某大學一項成果取得了近百項專利，先后許可100余次，獲得許可收益10多億元。
采取作價投資的，可充分發揮各投資方的優勢，資源整合的范圍和水平比轉讓方式更好，其成效也會更高。
采用合作轉化方式的，可發揮合作各方的資源，如果合作機制健全，則合作各方形成強大的合力，轉化成效也會比較高。
在科技成果轉移轉化中，不僅要充分發揮合作各方的資源，還要盡可能爭取政策支持、市場資源和融資等，整合資源能力越強，整合的資源越多，成果轉化成效就越高。為更好地整合所需資源，一項成果的轉化可同時采用多種轉化方式，即一部分采用一種方式另一部分采用另一種方式，或者先采用一種方式，再采用另一種方式。
科技成果轉化方式的選擇，會受到多種因素的影響。例如，在同濟大學與潤坤光學的合作中，可以采取作價投資方式，也可采取技術轉讓方式，還可采取技術許可方式。但雙方選擇的技術轉讓方式是最優的，其成效也是最高的。如果選擇作價投資方式，乍看起來成效會更高，但投資程序復雜，分散科研團隊的注意力，不利于年輕科研人員的成長。如果采用許可方式，潤坤光學不能取得該成果的知識產權，就不能申請高新技術企業認定，也不能享受國家和地方相關扶持政策，因而不利于潤坤光學的健康發展。可見，采用轉讓方式是兼顧各方訴求的最簡便易行的方式。
08
擴大科技人員參與度
科技人員最懂自己所完成的科技成果，最清楚其優缺點，也最有意愿花時間和精力使之轉化為產品或服務以造福人類。科技人員參與成果轉化，是一個決定其成效的關鍵要素。能否充分發揮科技人員的才能和智慧，對科技成果轉移轉化影響很大。
科技人員參與成果轉化，主要受三方面因素的影響：一是時間和精力分配;二是激勵機制;三是參與方式。
8.1 時間與精力分配
科研人員的時間與精力是有限的，須進行合理分配，并注重優先次序。高校院所的科技人員都有其本職工作，要完成單位交給他們的工作任務。高校教師的首要職責是教書育人，其次是科學研究。科研機構的科研人員須承擔《科技進步法》第四十八條第三款規定的“以國家戰略需求為導向，提供公共科技供給和應急科技支撐”。
對于科研人員履行崗位職責與科技成果轉化之間關系處理問題，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》(廳字〔2016〕35號)提出：“科研機構、高校應優先保證科研人員履行科研、教學等公益職能;科研人員承擔橫向委托項目，不得影響其履行崗位職責、完成本職工作。”如果科研人員采取兼職方式實施科技成果轉化，該意見還提出：“科研人員在履行好崗位職責、完成本職工作的前提下，經所在單位同意，可以到企業和其他科研機構、高校、社會組織等兼職并取得合法報酬。”如果科技人員從事成果轉化與其履行本職工作發生沖突時，應優先保證履行本職工作。退一步講，科研人員履行崗位職責，難以做好成果轉化的話，可以申請以離崗創業方式實施成果轉化。
8.2激勵機制
《科技進步法》《促進科技成果轉化法》規定了科技人員實施科技成果轉化可以獲得現金或股權等獎酬金，中辦國辦印發的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》(廳字〔2016〕35號)實行“三元”薪酬結構，科技成果轉化收入是其中一元。人力資源社會保障部財政部科技部印發的《關于事業單位科研人員職務科技成果轉化現金獎勵納入績效工資管理有關問題的通知》(人社部發〔2021〕14號)規定了政策執行口徑，促進科技成果轉化獎酬金分配政策落實到位，以充分保障科技人員的合法權益，使其名利雙收。例如，同濟大學以3800萬元將激光薄膜技術成果轉讓給潤坤光學，將70%即2660萬元獎勵給科研團隊。
8.3參與方式
無論采取哪種方式轉化科技成果，都離不開科技人員的參與。科技人員可以全職、兼職、在職創業、離崗創業等方式實施科技成果轉化。
高校院所以轉讓、許可、作價投資、合作等方式轉化職務科技成果的，科技人員須承擔合同約定的技術指導、培訓、后續研發等職責，或者與企業簽訂技術開發、技術咨詢、技術服務合同的，須履行合同約定的義務。
《科技進步法》、《促進科技成果轉化法》及其實施規定、中辦廳字〔2016〕35號文等都對科技人員兼職、離崗創業等作出規定，以暢通科技人員參與科技成果轉移轉化渠道。
《科技進步法》第六十條第二款規定：“利用財政性資金設立的科學技術研究開發機構和高等學校的科學技術人員，在履行崗位職責、完成本職工作、不發生利益沖突的前提下，經所在單位同意，可以從事兼職工作獲得合法收入。”《促進科技成果轉化法》第二十七條規定，國家鼓勵高校院所“支持本單位的科技人員到企業及其他組織從事科技成果轉化活動” 。人力資源社會保障部先后印發了《關于支持和鼓勵事業單位專業技術人員創新創業的指導意見》(人社部規〔2017〕4號)和《關于進一步支持和鼓勵事業單位科研人員創新創業的指導意見》(人社部發〔2019〕137號)，支持和鼓勵事業單位專業技術人員兼職創新、在職創辦企業、離崗創新創業，并規定了相關政策。落實好上述法律法規和政策文件，暢通科技人員參與成果轉化的渠道。
同時，《科技進步法》和《促進科技成果轉化法》規定了科技人員應當履行的職責和義務。《科技進步法》第六十二條第二款規定：“科學技術人員應當信守工作承諾，履行崗位責任，完成職務或者職稱相應工作。”《促進科技成果轉化法》作出了以下規定：一是“科技成果完成人或者課題負責人，不得阻礙職務科技成果的轉化，不得將職務科技成果及其技術資料和數據占為己有，侵犯單位的合法權益”;二是“遵守本單位的技術秘密保護制度”;三是“不得將職務科技成果擅自轉讓或者變相轉讓”。科技人員須遵守上述禁止性規定。
法律和中央文件對科技人員參與科技成果轉移轉化作出了明確規定，關鍵在落實。落實得如何，直接關系到科技成果轉移轉化成效。不過，政策落實力度仍須加大。
09
其他影響科技成果
轉移轉化成效的因素
如圖1所示，影響科技成果轉移轉化成效的因素還很多，如市場需求、要素資源配置、政策支持和外部環境等。
9.1市場需求
科技成果轉化是提高生產力水平的經濟活動，一方面，科技成果轉化可以解決影響生產力水平的問題，包括改進生產資料、生產方式，提高勞動者的技能等，另一方面，生產力發展為科技成果轉化提供強大的需求。企業轉化科技成果的動力來自于客戶需求(問題)。有的需求是具體的，相關客戶可以參與成果轉化;有的是潛在的，通過引領和激發，可使潛在客戶變成強大的購買力。
科技成果轉化可以引領需求、創造需求。例如，5G技術將以人為中心的通信擴展到以人和以物為中心的通信，從消費型互聯網轉向以生產型互聯網，不斷出現新的應用場景，并創造巨大的市場需求。
科技成果轉化可不斷降低成本、提高質量，進而擴大現有市場規模。例如，同濟大學將激光薄膜技術成果轉讓給潤坤光學，以更高的性價比替代國外品牌的同類產品。
科技成果轉化可改進產品品質、豐富產品種類及規模、滿足多樣的需求。例如，電動車并不能完全替代現有油氣車，但給了購車人新的選擇。
無論哪一種類型的市場或客戶，企業家能否投資轉化科技成果，取決于企業家對市場需求的敏銳嗅覺。如果出現偏差，就有可能失敗。不過，客戶的需求受宏觀環境影響較大。“十四五”規劃提出“以創新驅動、高質量供給引領和創造新需求，加快構建以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局”，提出了一系列措施“加快培育完整內需體系”。《科技進步法》第三十五條規定：“國家鼓勵新技術應用，按照包容審慎原則，推動開展新技術、新產品、新服務、新模式應用試驗，為新技術、新產品應用創造條件。” 從這些規定看，國家宏觀環境對科技成果轉移轉化是非常有利的。
9.2要素資源配置
科技成果轉移轉化是經濟活動，既涉及產供銷等多重環節，也涉及人才物等要素資源配置，特別是金融的支持。在科技成果轉移轉化時，要對融資、技術支持、人才引進與培養等進行謀劃。《科技進步法》對創新資源配置作出了多項規定：
一是“充分發揮市場配置創新資源的決定性作用，更好發揮政府作用，優化科技資源配置，提高資源利用效率”和“創新要素有序流動”(第四條);
二是“促進各類創新要素向企業集聚”(第三十九條);
三是“發揮資本市場服務科技創新的融資功能”(第四十二條第三款);
四是利用財政性資金設立的科研機構“應當建立健全科學技術資源開放共享機制，促進科學技術資源的有效利用”，鼓勵社會力量設立的科研機構“在合理范圍內實行科學技術資源開放共享”(第五十四條第一款);
五是各級人民政府和企業事業單位要為“科學技術人員的合理、暢通、有序流動創造環境和條件”(第六十一條);
六是 “科學技術人員可以根據其學術水平和業務能力選擇工作單位、競聘相應的崗位”(第六十二條)。落實上述規定，促進科技創新資源流向企業，支持科技成果轉移轉化。
9.3政策支持
科技成果轉移轉化有較強的溢出效應，促進整個社會福利的增加，政府采取積極的財稅金融政策予以大力支持。“十四五”規劃、《科技進步法》和《促進科技成果轉化法》等規定了支持科技成果轉移轉化的政策措施。《科技進步法》第七十二條規定，縣級以上地方人民政府應當“為促進科技成果轉化創造條件”，《促進科技成果轉化法》第五條第一款規定：“國務院和地方各級人民政府應當加強科技、財政、投資、稅收、人才、產業、金融、政府采購、軍民融合等政策協同，為科技成果轉化創造良好環境。”第三十四條規定：“國家依照有關稅收法律、行政法規規定對科技成果轉化活動實行稅收優惠。”例如，潤坤光學在轉化激光薄膜技術成果的案例中，獲得張江重大專項的資助，并可申請高新技術企業認定和上海市高新技術成果轉化項目認定，享受人才引進、職稱評審、財政資助等政策。充分運用各項扶持政策，可提高科技成果轉移轉化成效。
9.4外部環境影響
科技成果轉移轉化活動可能會受到政治、經濟、社會、文化等環境的影響。外部環境有否影響、有多大影響，要進行具體分析與研判。可運用SWOT分析法，找出有哪些機遇有哪些挑戰，進而分析如何抓住機遇、規避挑戰。“十四五”規劃提出“我國發展環境面臨深刻復雜變化”，主要表現為“國際經濟政治格局復雜多變，世界進入動蕩變革期，單邊主義、保護主義、霸權主義對世界和平與發展構成威脅”，同時，“創新能力不適應高質量發展要求”，進而提出“準確識變、科學應變、主動求變，善于在危機中育先機、于變局中開新局”的應對策略。例如，激光薄膜技術成果轉化案例是發生在美國挑起的中美貿易戰之時。美國要“卡”我們的脖子，激光薄膜技術可替代進口產品，是恰逢其時。
10
小結
通過本文分析，可強化以下觀念：
1、科技成果轉化要以企業為主體，需求為導向。科技成果轉化難，難在科技成果的成熟度不夠高，難在科研沒做到以需求為導向，難在企業的主體作用沒有充分發揮出來。大量科技成果轉移轉化成功案例的成功之處，就在于做到了企業主體和需求導向。以需求為導向，就是圍繞企業可以轉化科技成果而不斷提高其成熟度，達到企業可以低成本、低風險地轉化，并實現較高的收益。
2、科技成果轉移轉化服務是影響科技成果轉移轉化成效的重要因素。科技成果轉移轉化涉及主體多、環節多、因素多，主體間能否有機協同、各環節之間能否協調、各要素能否高效配置，需要專業服務的支持。
3、科技成果轉移轉化要強強聯合。從圖1及激光薄膜技術成果轉化等案例可知，高校院所有較強的研發能力，企業有較強的成果轉化能力或較強的成果轉化意愿等。供需雙方有較強的合作基礎。
提高科技成果轉移轉化成效必須從三個方面發力：一是供給端須盡可能提高科技成果的成熟度，成熟度越高，越能轉化并賣出一個好價錢;二是企業對科技成果的需求旺盛，對市場需求有較敏銳的嗅覺，并有較強的投資或融資能力;三是科技成果轉移轉化服務機構須不斷提高專業服務能力，以更專業、更周到的服務，促成供需雙方達成共識。提高科技成果轉移轉化成效，必須在供給端、需求端和服務端同時發力。
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