01、專利申請制度的根源性因素
自1985年《中華人民共和國專利法》首次頒布，專利肩負著鼓勵發明創造、推動發明創造的應用、提高創新能力、促進科學技術進步和經濟社會發展的重任。伴隨著我國專利事業的快速發展，非正常專利申請成為專利數量劇增的產物。
專利權是一種私有權利且具有排他性，我國的專利法與世界多數國家一樣都是采用先申請原則，先后不同的申請人提交相同的專利，即使早于其他人研發創造，但專利權的授予僅參照誰最先提出申請并審查通過。因此，申請主體為了搶占市場，往往在技術不成熟或者研發未完成時就提出專利申請，甚至還有些處于構思階段就提出專利申請;有些申請主體特別是大型企業，為了能夠把控市場的主導地位，就同一技術提出一系列專利申請，搶占市場，以形成防御性屏蔽導致后續的企業無法規避，無法促進行業的健康發展。
02、專利審查模式存在局限性
目前發明專利的實質審查主要集中在地方審查協作中心，但因審查任務較重，同時需要兼顧提質增效的要求，難以做到與申請人充分溝通、與申請主體緊密結合。因此，無法對案件是否編撰進行準確的評估，導致“漏網之魚”被授權的情況出現。
專利審查程序中通常采用書面證據，受條件限制，無法通過實驗對專利申請陳述的技術效果進行驗證。除非有明確反證，在證據充分的情況下，審查員通常只能相信其技術效果，對于“實驗數據或者技術效果明顯編造”的主觀惡意，較難評判。根據統計，在非正常專利申請類型中，“單位或個人提交的非正常專利申請存在技術方案以復雜結構實現簡單功能、采用常規或簡單特征進行組合或堆疊等明顯不符合技術改進常理的行為”的專利申請數量最多，達到37%。
03、政策引導的負面效應
政策引導是把“雙刃劍”，我國的專利制度起步晚且初期發展緩慢，在很長一段時間內，專利為何物都不被大眾所知，鼓勵申請專利的各類政策起到很好地推動專利發展的作用。但是政府部門持續對專利數量進行考核、對專利授權進行獎勵，并且職稱評定、競聘等均與專利數量掛鉤，雖然產生了普及專利知識、評估研發能力的有益效果，但在各類考核的壓力下，有些地方政府部門劃撥巨額資金對專利進行獎勵，導致申請主體僅注重專利的數量，而忽略其專利轉化運用，從而產生根本無任何市場應用價值的專利，促成了大量非正常申請專利的行為。在該類政策規定的引導下，不少研發實力不足甚至不具備研發實力的企業為迎合政策要求，把申請專利作為一種創收手段，甚至是主要利潤來源，在利益驅動下產生了大量的非正常專利申請。
04、忽視知識產權的資產屬性
中國從2011年起即已成為專利申請第一大國，但公眾對知識產權的關注重點僅為其證明屬性——證明研發能力和研發成果的重要載體之一，而忽略知識產權的資產屬性。知識產權的資產屬性雖有資產的共性，但其獨有的特性更為突出，包括：資產直接帶來的收益效果不明顯、資產的流動性差、雖為私有資產但是容易被他人所用等。知識產權獨有的資產特性使得其經濟價值不穩定，2021年我國發明專利許可率為10.4%，發明專利轉讓率為7.4%，企業通過轉讓獲得的發明專利中，轉讓費用不足5萬元的所占比例超過八成，其產業化率僅為16.8%，呈現出轉讓金額低、產業化率低的“雙低”特征。知識產權強國建設需要全面提升知識產權創造、運用、保護、管理和服務水平，讓知識產權的資產屬性得到公眾的普遍重視，才能充分發揮知識產權的資產屬性，讓知識產權真正為企事業單位的研發和發展保駕護航。
05、公眾盲目追求非法利益
為獲得專利的各類政策補助，滋生了各類非正常申請專利行為，甚至形成了非法產業鏈：無研發投入、無研發人員、無生產經營的“三無”空殼公司申請專利;“黑代理”專門編撰專利案件，甚至放出包授權的宣傳語吸引顧客;為職稱評定、高新技術企業認定等購買專利;冒用他人信息申請專利、異常大量申請等。公眾對非法利益的盲目追求已完全違背專利制度的初衷，造成不良的社會影響，嚴重影響科技進步和經濟社會的發展。
以上內容選自《中國發明與專利》2023年第01期 第54-62頁：《非正常申請專利行為治理現狀及對策研究》，單位：南京市知識產權保護中心
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