一、整合的必要性
企業無論建立哪一種體系，其目的都是從不同的側重點提高企業的
管理水平，但企業內部同時運行多種體系，必然會存在不同管理體系分
頭管理、文件管理混亂、記錄重復填寫、企業工作負荷加大等弊端。因
此企業若能進行三個體系的整合，整合后的體系將比目前每種單一體系
要完善得多，會消除多個體系并行可能產生的弊端，從而有效提升企業
管理價值，增加市場競爭力。所以，整合三個體系是十分必要的。
二、ISO9001體系、HSE管理體系、內部控制體系整合的實施
鑒于三個體系的整合具有必要性及可行性，下面我就三個體系整合
的具體措施談一下自已的觀點。
（一）組織機構的整合
在大多數企業，三個體系至少有兩個部門分管，最高管理者代表也
分別由兩個經理擔任，這樣勢必會出現上面所述的分頭管理的弊端。所
以，整合的第一步就是組織機構的整合，由最高管理層授權一個管理者
代表負責三個體系的管理工作，抽調專人成立專職部門，在人員配備上
要充分考慮各專業的需求，明確最高管理者代表、專職部門和相關崗位
人員的職能分配和崗位職責。
（二）過程識別的整合
質量和HSE管理體系關注的過程是企業內部全部的生產經營活動，而
內控體系關注的過程是側重可能產生財務風險的生產經營活動。所以這
個環節的整合工作可采取質量和HSE管理體系過程識別的要求，對企業內
部全部的生產經營活動進行識別。
（三）風險評估的整合
內控體系的風險評估工作是由股份公司針對財務風險統一制定了風
險數據庫，下屬地區公司及分公司只要遵照執行。HSE管理體系的風險評
估工作主要是針對企業內部生產經營過程中對健康、安全、環境有影響
的危險因素及環境因素進行識別、評價、確定重大風險、制定防范措施
、管理方案等。在這一環節的整合工作可建議選用如下方法：先進行HSE
管理體系的危險因素、環境因素識別與評價工作，再結合股份公司下達
的內控體系風險數據庫，形成一套企業健康、安全、環境、財務風險數
據庫。
（四）文件的整合
質量及HSE管理體系有一個比較完整、系統的文件網絡，而內控體系
只強調對一些風險點和控制點的關鍵控制，相對來說，系統性、全面性
欠缺。這樣在整合文件時，可以將內控體系執行的文件納入企業的各項
規章制度中。
（五）記錄的整合
質量和HSE管理體系對記錄的格式及內容沒有統一規定，可由企業根
據工作實際自行設計。內控體系對重要風險關鍵控制的實施證據由股份
公司統一確定了名稱，并且有些實施證據明確規定了表格的格式。所以
在記錄整合時，一定要兼顧各體系的要求，保持兩套體系記錄的一致性
。
（六）內部審核工作的整合
三個體系整合后內審工作也應進行整合，統一進行。在審核人員的
安排上，要充分考慮各專業的需求，合理配置。在審核內容上，要兼顧
質量和HSE管理體系審核和內控體系測試內容的要求，統一計劃、統一實
施。
（七）控制環境的整合
內控體系的控制環境包括職業道德、員工的勝任能力、管理理念和
經營風格、組織結構、人力資源政策與措施、權利和責任的分配以及反
舞弊等內容；質量及HSE管理體系主要是在管理職責和資源配置上做了明
確規定，它的要求不如內控體系的全面。所以，這部分的整合，可以內
控體系控制環境的內容為基礎，兼顧其它兩個管理體系的一些要求建立
整合后控制環境部分的內容。
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