近日，國家知識產權局在政協十三屆全國委員會第五次會議第01061號(科學技術類057號)提案答復的函中提到：
(二)優化資助政策，做好對高校專利運用的激勵引導。按照《若干意見》要求，指導高校進一步優化專利資助獎勵政策，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權的獎勵，通過提高轉化收益比例等“后補助”方式對發明人或團隊予以獎勵。同時，完善人才評聘體系，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結題、人才評價和獎學金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權量為考核內容，加大專利轉化運用績效的權重。
國家知識產權局關于政協十三屆全國委員會第五次會議第01061號（科學技術類057號）提案答復的函
施衛東委員：
您提出的《關于加強高價值專利評估及布局、加快推進高校科技成果轉化的提案》收悉。結合教育部意見，現答復如下。
您在提案中對我國高校專利轉化方面存在的問題和原因進行深入剖析，提出推行專利申請前評估、加強高價值專利布局和扶持高價值專利產業轉化等建議，具有很強的針對性和參考意義。近年來，我局會同教育部等部門采取多項措施推動高校專利質量提升、促進專利轉化運用，取得積極成效。
一、關于“推行專利申請前評估，加強高價值專利識別”
（一）出臺專項政策，強化政策引導，推動高校專利質量提升。2020年2月，我局會同教育部、科技部出臺《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)，要求有條件的高校加快建立專利申請前評估制度，明確評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專利的技術進行評估，以決定是否申請專利。同時明確產權歸屬與費用分擔，推動發明人與高校共同承擔風險，強化發明人提升專利質量、促進專利轉化的責任意識和內生動力。
（二）強化標準指引，完善評估規則體系，做好高價值專利識別。我局聯合教育部制定《高等學校知識產權管理規范》國家標準，將知識產權管理融入科研項目的立項審批、項目實施、項目驗收、成果轉化與推廣的全過程，以知識產權促進科技創新和成果轉化，提高科技創新活動的效率和效益。組織編寫《專利價值分析指標體系操作手冊》，在高校科研院所、央企及專業服務機構推廣運用。起草完成專利評估指引標準文本，其中包括專利分級分類管理場景，目前已完成國家標準立項工作。2021年7月，印發《關于促進和規范知識產權運營工作的通知》，將知識產權評估納入知識產權運營體系建設予以統籌推進，積極研究推廣知識產權評估相關規范指引，提升評估專業化、智能化水平。
（三）加強示范帶動，總結典型經驗，推動申請前評估等重點任務加速落地。2020年10月，我局與教育部聯合印發《國家知識產權試點示范高校建設工作方案》(以下簡稱《工作方案》)，要求試點示范高校綜合分析和評估知識產權質量、技術先進性、市場應用前景等，形成分級分類的知識產權清單，并予以分類管理，提升高價值專利識別能力。調查顯示，110所試點示范高校中，近7成已建立專利申請前評估制度，有效帶動了我國高校高質量專利的培育和轉化。2021年12月，教育部圍繞建立健全知識產權管理流程、探索專利申請前評估等制度、加快技術轉移專業化人才培養等方面，梳理總結出一批高校提升專利質量的典型經驗，并在全國范圍內宣傳推廣，推動高校切實提升專利質量。
二、關于“加強高價值專利布局，及時做好高價值專利保護”
（一）加強專利導航，推動加強高價值專利布局。按照《若干意見》和《工作方案》要求，指導高校建立專利導航工作機制，在科學研究、產業規劃和專利運營等工作中，通過專利信息深度挖掘和有效運用，明晰產業發展格局、技術創新方向和研發路徑，加強專利精準布局。同時，推動高校實施《專利導航指南》系列國家標準，為高校開展專利導航實踐提供工具和方法，促進圍繞關鍵核心技術攻關實現有效專利布局。2022年2月，世界知識產權組織發布通過《專利合作條約》(PCT)渠道提交的國際專利申請相關統計數據顯示，2021年，我國共有19所高校進入全球教育機構PCT國際專利申請人排行榜前50位，較2020年增加4所，為上榜高校數量最多的國家。
（二）優化資助政策，做好對高校專利運用的激勵引導。按照《若干意見》要求，指導高校進一步優化專利資助獎勵政策，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權的獎勵，通過提高轉化收益比例等“后補助”方式對發明人或團隊予以獎勵。同時，完善人才評聘體系，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結題、人才評價和獎學金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權量為考核內容，加大專利轉化運用績效的權重。
三、關于“扶持高價值專利產業轉化，促進高價值專利創造”
（一）實施專利轉化專項計劃，扶持高價值專利產業化。2021年，我局會同財政部印發《關于實施專利轉化專項計劃助力中小企業創新發展的通知》，著力破解高校科研院所專利轉化難和中小企業技術獲取難的“兩難”問題。專利轉化專項計劃啟動以來，全國共有30個省份跟進印發實施方案。2021年，全國高校科研院所專利轉讓許可次數達2.7萬次，同比增長33.4%，增速大幅高于全國平均水平。專利轉化專項計劃8個首批重點支持省份的高校科研院所專利轉讓許可達1.8萬次，占全國高校的68.8%。
（二）實施專利開放許可制度，拓寬高價值專利轉化渠道。2022年以來，為推動開放許可制度平穩起步、高效運行，我局印發《專利開放許可試點工作方案》，計劃在2022年底前，引導超過100所高校參與試點，達成專利許可超過1000項，有效提升專利轉化成效。目前已有17個省份印發試點方案，190所高校科研院所參與試點，共組織篩選4000余件有市場化前景的專利試點開放許可，并充分利用人工智能等技術，精準匹配推送至近2萬家中小微企業，促成許可項目643項。
（三）積極搭建各類平臺，提升科技成果轉化能力。我局聯合教育部先后認定80家高校國家知識產權信息服務中心，為高校建立專利導航機制，開展專利信息及文獻情報分析、知識產權風險評估、高價值專利布局等提供信息支撐。教育部支持有條件的高校建立健全集技術轉移與知識產權管理運營為一體的專門機構，并鼓勵高校探索市場化運營機制，充分調動專業機構和人才的積極性。同時，鼓勵高校圍繞各地產業規劃布局和高校學科優勢，設立行業性知識產權運營中心，提升專業化服務水平。會同科技部認定首批20所高校開展國家級專業化技術轉移機構建設試點，以技術轉移機構建設發展為突破口，進一步完善高校科技成果轉化體系，有效促進高校科技成果高水平創造和高效率轉化。
下一步，我局將聯合相關部門進一步加大高校知識產權工作力度，促進知識產權轉化運用。一是聯合教育部、工業和信息化部開展“千校萬企”協同伙伴行動，推動高校與企業強化創新合作，促進創新鏈與產業鏈深度融合。二是聯合教育部推動“百校千項”高價值專利轉化，推動高校加強質量源頭管理、培育高價值專利，推動高效益轉化。三是深入實施專利轉化專項計劃和開放許可制度，發布專利實施許可合同備案數據，加快推進專利評估指引國家標準制定和推廣應用工作，完善知識產權評估體系，推進專利分級管理。四是以國家知識產權試點示范高校建設為抓手，全面推動模式創新、制度創新和機制創新，推動高校健全知識產權全流程管理體系，持續提升專利質量。
衷心感謝您對知識產權工作的關心和支持，希望繼續關注知識產權事業發展，對知識產權工作提出更多寶貴意見建議。
國家知識產權局
2022年8月31日
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