如果你不知道ISO19011的其他知識，你應該知道它重要的審核原則。
ISO19011認為，審核必須道德、公平、職業、獨立、實事求是。
審核可信度靠道德因素和公正表達。美國質量學會(ASQ)認為，合格的質量審核應覆蓋道德、法律和職業等方面的內容，審核員必須不斷溫習審核基本原則。
ISO19011的審核原則
ISO19011第四條包括的五個審核原則是：
1. 遵循行為——誠實，做對的事情。
2. 公正表達——報告結果時要公平。
3. 職業素養——做合理的、符合常規的事情。
4. 獨立——避免利益沖突，保證獨立完整。
5. 基于證據的方法——調查并報告事實。
(一)遵循行為——職業的基礎
當人們和機構允許你接觸他們的私人信息和設施時，表示他們相信你不會盜取信息或物品，相信你會遵守規則。
除了保護信息安全，委托方必須信賴審核人能保護、看管、返還審核中使用的設備和材料。
ISO19011指出，道德行為是職業的基礎，包含保護審核前、中、后各階段的信息安全0審核過程中,審核員會接觸到保密信息，包括被審核機構的名稱，以及審核過程中收集的信息和審核結果。
審核員須注意，有些敏感信息若缺失上下文或泄露給不知全情的人，可能傷害機構的聲譽并帶來經濟后果。
在審核中,要與審核組其他成員討論信息或只與審核計劃中的人員討論審核結果，保持審核過程的獨立完整。
不道德或可疑行為會給審核價值帶來問題。不道德行為可包括在種族、性別、文化上的模糊，以及跳過部分審核程序或在收集審核證據中使詐，讓人質疑審核的獨立完整，當然接受恩惠或朝向另一邊也被認為不道德。
理解此原則的重要性，可以讓我們能夠在五大咨詢匯集事務所之一的安達信由于不道德審核行為導致的崩潰后果中引以為鑒。
謹慎是勇敢的另一面，也是審核員的行為準則。審核員須低調，尊重每個個體。做事方式、跟人相處方式都是謹慎的基礎。在道德行為上，總傾向于安全的一邊。
如果審核員接受委托人去年營銷活動剩下的高爾夫球紀念品，可能就是違反了道德。在這種情況下，有人吹噓認識你，因為曾送你一盒免費的高爾夫球，審核員的獨立完整就會受到質疑。既然是審核員，就得時刻遵循道德標準。
道德行為準則在整個ISO19011標準中都有實現，因為它是審核的奠基石(見圖1.在下頁)。ASQ質量審核員的知識結構包含道德、法律、職業等方面，因為審核的可信度靠的是道德因素和公正表達。
(二)公正表達——必須如實準確報告
每個審核有其目標和范圍。審核員須報道與審核目的和范圍相關的發現和結論。審核員必須真實、準確報道，這可能意味著報道委托人和審核組之間未解決的意見或不和，也有可能是讓審核更困難的障礙或事件。
|
|
審核員一般不有意誤導委托人或顧客，但審核員得常檢查筆記和審核證據，保證他們收集到的信息被正確解讀。有時，審核員只看到他們想看到的，而不是他們實際看到的。
公正表達審核結果可能是委托人感知的問題，委托人也可能覺得審核結果有偏差，審核員須讓人知道，他采訪的某些人試圖保留信息或不合作。
審核員若聲明個人偏好，就是給自己設套。審核員不必呆板，但他們得小心，避免引起偏見。
審核結論與審核發現要保持一致。如果審核員報告了一個不合常規的方面和三個好的方面，我們會期望審核結論和推薦跟此本質相同，反之亦然。如果有若干大的不合常規，可能會失去執照或供應商許可地位。
展現不同觀點也是公正表達所必須的，如果審核員不想別人認為他們在試圖隱藏信息以支撐結果展示。有一次，我在審核設計服務的公司時就發現它沒驗證那個設計。我認為，在提議階段可以更正這個缺點。但我認為即使設計被顧客接受了，它也應被驗證。作為一個工程師和審核員，我發現這是個顯著的缺點。做設計的門外漢嚴重不同意我的看法。我把她的觀點在結束會議上展示出來，但那個問題仍然被列為大的不合常規。
如果對審核發現有不同意見，也當在結束會議上報道并記錄。另外，審核員應當解釋委托人的選擇。
(三)適度的職業關注——勤奮與判斷
適度關注是表示正常關注，沒有忽視的法律條目。法律用此來決定行為是否符合情境。如果審核員行為不合情境，他或她就可能忽視了什么。
ISO19011的起草者在適度關注中加入職業一詞，是說審核中的勤奮與判斷。2004年，ASQ審核員知識大綱要求對保密性、利益沖突和發現不合法活動或不安全條件，保持適度勤奮與適度關注。適度勤奮與分析調查的全面、徹底、綜合有關。
適度關注也是遵守委托人的程序，政策，和審核計劃程序。職業人士應知道規則，遵守規則。許多程序構思很周到，存在有其理由。如果某些情況下，程序不恰當，審核員應當告訴審核項目經理，這樣的程序能更新，事情能得到解決。
審核項目程序先行于ISO19011.因為標準只提供了概括的指導——審核員應當根據執行任務的重要性和審核顧客和其他利益團體給的信息保密度來適度關注。這意味著越重要、風險越大的任務，越需要更多的關注。
審核員的行為須與顧客和其他利益團體的期望一致，比如機構文化各不相同，西裝或商務休閑裝都可能是審核組的合適著裝。
ISO19011的起草者解釋此原則的最后一句話時說，擁有必要的能力是重要因素。這或
許意味著不太能干、不太能遵從適度職業關注要求、不太職業的審核員，有可能達不到適度勤奮標準。當然，讀這篇文章也可以看做是提高審核員能力的一種方式。
(四)獨立——公正客觀的基礎
選擇審核員時，要考慮審核員與委托人之間的獨立關系。布置審核任務時，也要保證設計的公正和審核結論的客觀。
如果沒有獨立，就沒有審核。這種獨立是審核與其他評估(如調查、評論或檢查等)的根本區別。我想或許可以在獨立后加“水平”二字，因為審核員很少完全獨立，能有部分獨立并保證客觀公正的能力就該滿足了。
審核員接受安排前，須考慮自己的獨立水平。如果有利益沖突，審核員要拒絕此任務。如果有潛在的利益沖突，他們得告訴審核項目經理或顧客并解釋潛在的利益沖突。進而由各相關集團決定此審核的獨立性是否有問題，其有效性是否降低。
下列情況可能有潛在利益沖突：
1. 你的財富可能受審核影響而增多或減少。可能是被審核組織或主要競爭對手的利益引起的。
2. 在審核相關領域有私人關系(如朋友、家庭成員、親戚，或有過“羅曼史”)的人。
3. 過去或現在的工作關系，如審核自己的部門、項目、團員或老板。
4. 審核自己的工作。
5. 更正你上個審核的發現時，你在遵守某些推薦建議。
避免利益沖突時，獨立跟道德行為密切相關。有利益沖突時，就存在道德困境、缺乏獨立，直接影響審核過程和結果。
決定是否有利益沖突時，多久前審核員為委托人工作過很重要。獨立不僅限于審核員與委托人之間的關系，也可用于審核組織和委托人。有些審核組織給自己審核的組織提供咨詢建議。這種情況下，建立并維持一定水平的獨立極為重要。
第三方審核員要求比第二方或第一方更多的獨立。我看到好多有問題的情況，認為這都需要更多的仔細檢查和引導。
(五)基于證據的方法——理性的方法
在體系審核過程中，拿事實說話是達到可靠結論的理性方法。此原則要求審核員收集實際證據并有組織地加以分析。
此種方法叫歸納推理，從個案總結結論。
如果你檢查十個雇員的培訓記錄，發現五人的計劃從未完成過，你可下結論，所有雇員的培訓都沒完成。
此原則意味著審核員必須收集事實信息，而非傳言。他們不能報道自己的主觀觀點。事實信息能通過審核采樣得到證實。
采樣須能代表審核目標和范圍：
1. 如果評估下午班，就別采上午班的樣。
2. 如果評估正常運作，就別采緩慢時期或關閉時期的樣。
3. 如果評估整體顧客服務，采樣應能代表所有種類的顧客和服務。
收集的證據須真實，不被委托人操縱。
ISO19011描述的審核過程式執行審核的系統方法，其結果建立在收集可靠證據和恰當分析信息的基礎上。
審核數據收集方法、發現、結論和報道都體現證據方法。
持續回顧基本原則
不斷回顧基本原則，可以保證審核員的狀態，使審核更有效。我們的生活工作都需要原則來決定，某個程序或操縱不可能解決所有情況，我們依賴原則來指導作決定。
原載《質量進展》(Quality Progress)2007年第2期(《中國認證認可》2007年第10期)
中企檢測認證網提供iso體系認證機構查詢，檢驗檢測、認證認可、資質資格、計量校準、知識產權貫標一站式行業企業服務平臺。中企檢測認證網為檢測行業相關檢驗、檢測、認證、計量、校準機構，儀器設備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規咨詢、標準服務、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產品展示、技術交流、新品推薦等全方位推廣服務。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業性問題可以撥打中企檢測認證網在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產權、版權法律法規知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構、網絡信息技術檢測、環境檢測、管理體系認證、服務體系認證、產品認證、版權登記、專利申請、知識產權、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網為檢測認證商標專利從業者提供多種檢測、認證、知識產權、版權、商標、專利的轉讓代理查詢法律法規，咨詢輔導等知識。
本文內容整合網站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場監督總局 、國家認證認可監督管理委員會、質量認證中心
免責聲明：本文部分內容根據網絡信息整理，文章版權歸原作者所有。向原作者致敬！發布旨在積善利他，如涉及作品內容、版權和其它問題，請跟我們聯系刪除并致歉！