HSE管理體系是國際石油工業普遍采用的健康安全環境管理模式，20世紀90年代初被中國石油集團公司所采用，從體系的被認可，到建立以及運行維護可以說既看到了健康安全環境管理不斷提升的成果。同時，也暴露出很多弊端。例如“內部審核”經常會被認為效果不理想、達不到期望值，內無從下手、沒有實際意義等。本文作者力圖在審核方法做簡單的闡述，期待能夠使“內部審核”發揮其應有的作用。
【關鍵詞】查閱法;訪談法;現場觀察法
引言
內部審核雖然有人員訪談、現場觀察與資料查閱等多種審核方法，但目前的審核是把更多的精力和注意力放在文件資料的審核上，這就會給受審核方一個誤導：實際工作與文件資料無關，造成受審核方不懂得運用體系，內部審核成了應付檢查的一項工作。為了解決這些常見的問題，本文在以下幾方面進行了簡要的闡述。
1.查閱法。
審核員在查閱文件和記錄時統稱為查閱法，審核員必須要審核職能部門的相關文件，確定其HSE活動是否符合相應文件的規定，驗證其符合性和有效性。
1.1查閱的重要性。
(1)查閱文件和記錄是審核員收集客觀證據、驗證HSE活動是否符合要求的重要方法;
(2)進一步調查HSE管理體系具體活動的規定，以便對其過程的有效性進行判斷;
(3)通過查閱文件和記錄，可詳細了解HSE管理體系實施過程，是獲得HSE管理體系運行效果的重要手段。
1.2查閱的范圍和內容。
(1)一是圍繞審核目的、審核范圍和審核準則來確定需要查閱的文件和記錄;二是調查受審核方在其職能范圍內應該和能夠提供的文件和記錄;
(2)查閱的主要內容包括文件的符合性、有效性、可操作性和管理;記錄的客觀性、完整性、可追溯性和管理。
1.3查閱的方法。
HSE管理體系是基于PDCA模式來運行的，文件、記錄的查閱也可采用PDCA的模式來實現，以查閱危害因素辨識、評價和控制措施的確定記錄為例：
策劃(PLAN)，即查閱企業如何通過文件或者通知的形式從成立危害因素辨識的組織機構開始，到搜集相關法律法規、案例等入手開始策劃;
實施(DO)即查閱辨識、評價小組如何開展工作的，如會議紀要、研討會等過程記錄;
檢查(CHECK)即查閱危害因素辨識形成清單后如何發布、實施、培訓、交底等過程記錄;
改進(ACTION)即查閱是否開展并形成動態的識別活動，是否對辨識清單提出相關改進意見和建議等。
1.4查閱的注意事項。
(1)甄別記錄的真偽。如明顯涂改、明顯的時間不清晰等不能作為真實客觀的記錄;
(2)邊查閱邊記錄，以免反復的查;
(3)對于不清晰的問題要得到審核方和受審核方共同確認，避免引起歧義;
(4)沿著問題線索進行連續性查閱和深度查閱，避免只收集到表面證據。
2.訪談法
訪談是收集信息的重要手段，審核員在整個訪談過程中應該主動營造輕松和愉快的氛圍，良好的訪談法有利于建立融洽的關系，消除心理障礙，為獲得更多更客觀的證據確定良好的前提。
2.1訪談的目的。與企業不同層次的人員都適合做訪談，與企業最高管理者、管理者代表及各級部門領導訪談，可以確認他們對各自職責的熟悉和掌握的程度，對HSE體系實施和運行的構想與計劃以及改進的思路等等;與現場員工訪談，可以判斷他們對程序文件、操作規程、規章制度的了解程度和執行情況，以此判斷體系的實施情況和存在的主要問題以及尋求改進的機會。訪談時，應謹記：
(1)有關的控制是否符合相關標準的要求;
(2)有無符合標準的客觀證據;
(3)當出現異常情況時，有關活動能否保持處于受控狀態。
2.2訪談的要點。
(1)解釋訪談的目的;
(2)用開放的方式提問;
(3)對問題展開探索式反應;
(4)證據必須客觀;
(5)用標準和準則衡量訪談結果;
(6)用封閉式提問確認事實;
(7)記錄訪談的問題(審核發現)。
2.3訪談時掌握的技巧
(1)明確訪談主題，必須選有代表性的訪談對象;
(2)少說多聽，捕捉不同談話內容的典型信息和要點信息;
(3)尊重為出發點，讓對方明白對方為HSE工作作出的努力;
(4)取得信任，營造良好范圍;
(5)避免欺騙性提問、誘導性提問和復合型提問。
2.4訪談注意事項。
(1)應當在被訪談人正常產的工作地點和工作時間時開展;
(2)訪談的記錄與真實情況相符;
(3)對于訪談獲得的信息，特別是涉及到法律法規、數據的一些信息，還應該通過其他渠道獲取進一步客觀證據;
(4)應當感謝被訪談人的合作和參與。
3.現場觀察法
從訪談中了解情況，從觀察中得到證實，現場觀察法可用于判斷組織在實際工作中是否遵守了程序文件和操作規程的要求，即企業管理體系過程是否被充分開展并按文件要求貫徹和落實。
3.1現場觀察的對象。觀察的對象主要是人的不安全行為和物的不安全狀態，最主要還是觀察人的不安全行為，主要分為七個方面：人員的反應、人員的位置、使用的工器具、個人防護用品用具、應遵守的程序、人提功效學、整潔等。
3.2現場觀察的方法。
(1)隨意觀察法。審核員采取隨意走走、不經意的觀察尋找觀察對象、內容和結果，以獲取更客觀真實的證據;
(2)追根溯源法。即發現問題后，對相關聯的部門開展尋求更多原因的觀察，以獲得更多的客觀證據;
(3)回訪觀察法。為了驗證審核發現的真實性或查找新的證據，可以出其不意的回訪已經審核過的部門持續開展審核;
(4)全方位觀察法。除重點區域和關鍵場所的觀察，還應把容易忽視但卻具有代表性的區域作為審核觀察區域，如倉庫(是否有?；?、食堂(食品留樣或者燃氣報警器)、臨時作業場所(臨時作業場所是否經過危害因素辨識、作業許可等)。
3.3現場觀察的技巧。
為了成為一名熟練的觀察者，需要在看、聽、聞、摸、感覺等幾方面進行觀察：
看---主要是通過眼睛直觀的觀察人的不安全行為、物的不安全狀態等，包括上面、下面、后面、里面等等;
聽---聽機器異常的響動，聽物體異常的響動等等;
聞---聞現場的味道，如有無氣體泄漏的味道，機器有無過熱后產生的刺鼻味道等等;
摸---在安全和被許可的情況下摸物體有無刺人的棱角、機器是否過熱等等;
感覺---作業空間的大小、異常的震動(謹記需要待進一步測量進行確認)。
3.4現場觀察的注意事項。
(1)首先要求清楚體系文件及法律法規的相關要求，然后才能進行很有效的進行現場觀察;
(2)確認現場審核的范圍、路線;
(3)巡查主要生產、動力、安全和環保等設備設施和關鍵作業現場，了解其相關的過程、工藝信息;
(4)觀察和了解危害因素及其影響的現場信息;
(5)將現場觀察的情況與查閱、訪談的信息建立聯系。
結束語：
內部審核是HSE管理體系重要組成部分，通過良好的審核方法，優秀的審核技巧，一定能夠實現審核目的，使管理體系不斷得到提升，有效的為企業安全助，形成良好安全文化。
參考文獻：
[1]Q/SY1002.1-2013健康、安全與環境管理體系第1部分：規范
[2]Q/SY1002.1-2013健康、安全與環境管理體系第3部分：審核指南
[3]HSE管理體系審核教程
(作者單位：1.中國石油管道局工程有限公司
第四分公司質量安全環保部;
2.中國石油管道局工程有限公司第四分公司工程與信息部;
3.中國石油管道局工程有限公司投產運行公司行政服務中心;
4.中國石油管道局工程有限公司第四分公司定向鉆分公司)
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