淺談專利申請階段的技術交底書
摘要
技術交底書，是一種記載技術方案的載體，由發明人完成撰寫;專利代理師則根據技術交底書中記載的技術方案，完成專利申請文件的撰寫;因此技術交底書實質上是發明人和專利代理師之間溝通的橋梁;一份好的技術交底書不但能夠極大程度上縮短撰寫申請文本的時間，還能一定程度上影響專利的授權概率，因此技術交底書的重要性不言而喻。
一、什么是技術交底書
技術交底書，是一種記載技術方案的載體，由發明人完成撰寫;專利代理師則根據技術交底書中記載的技術方案，完成專利申請文件的撰寫;因此技術交底書實質上是發明人和專利代理師之間溝通的橋梁，其根本作用是讓專利代理師能夠理解到完整的技術方案。
二、技術交底書的重要性
1.直接減少溝通時間和精力
好的技術交底書可以極大程度上減少發明人與專利代理師之間溝通的時間和精力;如果技術交底書中記載的技術方案并不完整和清晰，會直接影響專利代理師對技術方案的理解，因此雙方就技術方案進行多次討論后，專利代理師才能完整且正確地理解技術方案;而好的技術交底書能夠使專利代理師快速理解技術方案并完成撰寫工作，也極大程度上縮短了專利撰寫階段的時間。
2.間接影響專利的授權率
技術交底書的質量會間接影響專利的授權概率;專利申請過程包括申請文件撰寫和申請文件審查兩個階段，其中，申請文件撰寫階段是專利代理機構的專利代理師根據發明人提供的技術交底書中記載的技術方案完成申請文件的撰寫，申請文件審查階段是國家知識產權局的專利審查員根據專利代理師撰寫的申請文件中記載的技術方案進行審查;因此拋開專利的保護范圍不談，專利申請過程可以簡單理解為專利代理師將技術交底書中記載的技術方案以法律文件的格式轉述給專利審查員，由專利審查員進行審查;而技術交底書在這個過程極為重要，因為專利授權的前提是技術方案的完整，高質量的技術交底書讓專利代理師更好地理解技術方案從而使呈現在專利審查員面前的技術方案更加完整，審查員也能更加清楚的理解技術方案，直接避免專利申請文件中存在技術不清楚的問題，間接提高專利的授權概率。
三、技術交底書內容
目前絕大多數專利代理機構都有自己的技術交底書模板，其內容基本包括發明名稱、技術領域、背景技術、技術方案、有益效果和附圖，且對這六個部分的內容都有較為詳細的要求，部分要求甚至與《專利審查指南》中對專利申請文件的要求保持一致，但對于專利申請而言，已經逐漸走向大眾，申請人更多的是中小企業甚至個人，發明人也大多是從未接觸過專利申請或僅接觸過幾次的，對于技術交底書的撰寫知之甚少，因此高要求的技術交底書模板適用性一般;為此，以下內容進一步明確技術交底書中這六個部分在不同層次下應當寫到怎樣的程度。
01、發明名稱
(1)從未接觸過專利申請或僅接觸過幾次的發明人
技術方案主要包括兩類，一類為結構類(看得見摸的著)，另一種為方法類(看不見摸不著);因此對于發明名稱而言，首先應當明確技術方案是屬于哪一類，即發明名稱中首先應當明確表示技術方案是結構還是方法，因為專利代理機構在拿到技術交底書的第一時間，就可以從發明名稱中得知技術交底書中的技術方案屬于哪一類，以分配合適的專利代理師進行處理，進一步加快內部流程，縮短專利申請階段的時間;其次應當明確技術方案的內容，即用一句話簡短概括技術方案，因為目前我國絕大多數專利代理機構中專利代理師主要分為三大類：機械、電學和化學;因此，明確了技術方案內容的發明名稱可以讓專利代理機構迅速分配相應領域的專利代理師進行處理，同樣可以加快內部流程，縮短專利申請階段的時間。
關于發明名稱的格式，并沒有太多的要求，不管采用什么樣的格式，只要能明確表達技術方案的類型和內容即可，并不需要完全符合《專利審查指南》中對于發明名稱的要求;例如可采用如下格式：“一句話簡短概括技術方案”(結構)、“一句話簡短概括技術方案”(方法)、“一句話簡短概括技術方案”(結構和方法)。
(2)專利申請經驗豐富的發明人
對于專利申請經驗豐富的發明人撰寫的發明名稱就有更高的要求，因為相較于專利代理師而言，發明人對于技術方案的理解程度更加深刻，相應的也更能給出最為準確的發明名稱，技術交底書中的發明名稱可以直接作為專利申請文件中的發明名稱，因此對于技術交底書中的發明名稱的要求應當與《專利審查指南》中對于發明名稱的要求保持一致。
首先關于字數，發明名稱的字數一般不得超過25個字，最多40個字(如化學領域)。
然后關于語言，發明名稱中應當采用技術方案所屬技術領域通用的技術術語;換一個方面來說，發明名稱中不要采用發明人自己想的名詞，因為自己想的名詞首先無論是專利代理師還是專利審查員，都無法通過任何途徑理解該名詞，可能會造成發明名稱不清楚的問題。
最后關于內容，發明名稱中應當清楚、簡要、全面地反映要求保護的主題和類型，且不得使用人名、地名、商標、型號、商品名稱、商業性宣傳用語等;這里的主題和類型實質上與上述的類型和內容是一樣的，但是這里需要注意的是，發明名稱中不能使用括號，即用一句完整話表達要求保護的主題和類型。
02、技術領域
(1)從未接觸過專利申請或僅接觸過幾次的發明人
對于從未接觸過專利申請或僅接觸過幾次的發明人，筆者這里不建議寫這個內容，因為《專利審查指南》中關于技術領域部分的要求過于專業，發明人所確定的技術領域大多是不符合要求的，因此專利代理師在撰寫過程中，一般也并不會直接采用，因此對于技術領域部分，為了盡可能減少發明人撰寫技術交底書的時間，這部分內容可以不寫。
(2)專利申請經驗豐富的發明人
對于專利申請經驗豐富的發明人，筆者建議在技術交底書中寫上這個內容;因為對于技術方案本身而言，發明人相較于代理師，更理解也更加清楚技術方案所屬的技術領域，因此發明人給出的技術領域是更加準確的，也是在專利申請文本中可以直接采用的;因此對于技術交底書中的技術領域的要求應當與《專利審查指南》中對于技術領域的要求保持一致。
技術交底書中的技術領域應當是要求保護的技術方案所屬的技術領域，不是技術方案上位或相鄰的技術領域，也不是技術方案本身;這里筆者舉列進行解釋說明;假如技術方案中是對茶杯的結構進行了改進，那么對于技術方案而言，上位的領域為：生活用品(因為茶杯是屬于生活用品這一類)，相鄰的技術領域為：茶壺(茶杯和茶壺屬于接近的兩個領域)，技術方案本身：茶杯結構改進點，所屬技術領域：茶杯;因此，其正確的技術領域應當是：茶杯。
03、背景技術
關于背景技術部分，很多發明人并不重視，認為作為技術交底書而言，寫好技術方案本身不就可以了;這里筆者想告訴各位發明人的是背景技術部分尤為重要，著名科學家、物理學家阿爾伯特·愛因斯坦曾經說過“如果給我1個小時去拯救星球，我會用59分鐘的時間定義問題，用1分鐘的時間解決問題。”可見定義問題的重要性，放到專利來講，背景技術也是非常重要的一部分，因為不管是專利代理師還是專利審查員還是未來任何一個會看到這件專利的人，除開專利名稱，第一眼看的就是背景技術，背景技術記載著技術方案所要解決的核心問題，當搞清楚核心問題后，便能夠更加快捷的理解技術方案本身，因此應當重視背景技術部分。
對于從未接觸過專利申請或僅接觸過幾次的發明人和專利申請經驗豐富的發明人撰寫背景技術的要求基本一致，應保證背景技術中寫明與本申請相關的最接近的現有技術以及現有技術中存在的技術缺點。
背景技術中大致涉及兩個方面，分別為產品類和方法類;當背景技術中涉及的是現有產品時，應當結合現有產品的結構和工作原理，表述其存在問題;當背景技術中涉及的是現有方法時，應當結合現有具體的方法步驟有邏輯性的說明現有方法中存在問題;在撰寫背景技術中，切記不要采用誹謗性語言，例如：現有技術表明，設計人在茶杯結構設計上的無知，其茶杯設計極不合理，技術非常落后;即撰寫背景技術時應當結合現有技術有理有據的說明現有技術中存在的問題。
04、技術方案
技術方案部分是技術交底書中的核心內容，技術方案的完整與否直接影響了專利代理師對于技術方案的理解程度;因此無論是從未接觸過專利申請或僅接觸過幾次的發明人還是專利申請經驗豐富的發明人不管采用哪種表述方式只要能將發明的技術方案的具體實現過程闡述清楚，不產生歧義即可;簡單來說，要保證撰寫的技術方案，所屬領域的技術人員(例如：同事、競爭對手等)閱讀后可以實現。
正如發明名稱中所講的，技術方案大致分為兩類：結構類(看得見摸的著)和方法類(看不見摸不著)。
針對結構類的技術方案，應當結合附圖清楚、完整地說明產品的整體結構及各組成部件的名稱、位置關系、連接關系，并說明其工作原理、工作過程以及使用方法，其中結合附圖是非常重要的，因為結構類本身就是看的見摸得著的，憑空描述的技術方案顯然很難讓人理解;而且最好是結合三維圖來描述，可以更加方便專利代理師理解方案，理解的技術方案也是更準確的;
針對方法類的技術方案，應當清楚且有邏輯的說明第一步做什么、第二步做什么、第三步做什么……，以及每一步是如何實現的，都需要詳細進行說明，最好是能夠結合流程圖進行詳細描述，流程圖的存在不但能夠幫助發明人理清技術方案中的方法步驟，還能使專利代理師更快的理解技術方案。
最后技術方案無論是結構類還是方法類，都應注意以下兩個點：
①使用的科技術語和符號應當前后一致。
這一點是大多數技術方案中存在的問題，也是出現最為頻繁的問題，例如：“云服務平臺”----“云平臺”、“識別碼”----“用餐碼”、“識別模塊”----“識別系統”;不一致的技術用語會導致專利代理師對方案的理解出現偏差，更甚至導致無法正確理解方案，因為對與技術而言，一兩個字的差距，就可能導致整個方案變形，而不同的技術用語也就對應不同的零部件，因此當專利代理師遇到相似的技術用語時，要么聯系上下文自行判斷，要么與發明人進行溝通;而造成用語不一致的原因主要包括：1、前面是完整的名稱，后面變成了縮寫;2、技術方案未在一天內完成，造成在不同時間下，對同一部件進行了不同的描述;因此，針對上述原因，這個問題實質上是非常容易解決的，需要發明人在撰寫技術方案的過程中多留意即可。
②保證技術方案公開充分，技術方案所屬領域的技術人員能夠實現。
有些發明人喜歡保留技術秘密，將其認為技術方案中比較關鍵的地方省略簡寫甚至直接不進行描述，這里的省略簡寫是指僅提供一下思路，但沒有具體的實現過程;這里筆者并不反對保留技術秘密，但技術方案中記載的技術內容應當是完整且可實現的;如果保留技術秘密后的技術方案不具有可實施性，則建議發明人不再保留技術秘密。
05、有益效果
(1)從未接觸過專利申請或僅接觸過幾次的發明人
針對于從未接觸過專利申請或僅接觸過幾次的發明人，這里筆者建議大致概括一下技術方案直接敘述有益效果即可;這里的有益效果與背景技術中存在的問題實質上是一致的，如背景技術中存在的問題是制造成本太高，那有益效果則是降低了制造成本。
(2)專利申請經驗豐富的發明人
針對于專利申請經驗豐富的發明人，要求則又要高一點，建議一個技術改進點描述一個有益效果，甚至可以寫入由技術方案必然產生的有益效果(指背景技術中并未提及的技術問題)，即寫入多個有益效果，這有益于后續的專利授權;最好再與現有技術進行比較，對比后更能突出技術方案的有益效果。
06、附圖
對于附圖這部分而言，無論技術方案是結構類還是方法類，都是非常重要的，最好在提供附圖的前提下，再提供一下可編輯的圖形文件(如CAD文件、SolidWorks文件、流程圖文件等)。
(1)從未接觸過專利申請或僅接觸過幾次的發明人
對于結構類，附圖首先應當給出附圖名稱(即說明這是什么圖，結構示意圖?上視圖?局部示意圖?)，其次應當在圖中標注出各部件的名稱;需要注意的是，應保證附圖是白紙黑線條，不能有陰影或涂黑。
對于方法類，主要涉及的是流程圖，因此，需提供主要步驟的流程圖，并注明是什么流程圖即可。
(2)專利申請經驗豐富的發明人
對于結構類，除上述要求外，還應當給每個部件名稱匹配相應的附圖標記(1-是什么，2-是什么……)，并直接在附圖中用附圖標記代替部件名稱。
對于方法類，除上述要求外，專利申請經驗豐富的發明人還應該提供更多的流程圖，例如每個步驟又采用哪些分步驟實現的，盡可能多的提供流程圖，便于專利代理師更好地理解方案。
結語
技術交底書，是一種記載技術方案的載體，由發明人完成撰寫;專利代理師再根據技術交底書中記載的技術方案，完成專利申請文件的撰寫;因此技術交底書實質上是發明人和專利代理師之間溝通的橋梁，其根本作用是讓專利代理師能夠理解到完整的技術方案。
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