ISO9001認證鋁制品行業管理層內審核檢查表
XX鋁制品有限公司
內部質量審核檢查表
受審部門： 管理層 審核員： 審核日期： 編號：HK-NS-20110130
序號 | 涉及要素 | 檢 查 內 容 | 檢 查 記 錄 | 結論 |
1 | 4.1 總要求 | 1、對建立的質量管理體系，是否有加以實施和保持，并持續改進其有效性？ 2、是否識別質量管理體系所需的過程及應用；并確定其順序和相互作用？ 3、是否確定為確保這些過程的有效運作和控制所需的準則和方法？ 4、是否確保可以獲得必要的資源和信息，對過程進行監視，測量和分析？ 5、是否實施必要的措施，以實現對這些過程策劃的結果和對這些過程的持續改進？ 6、外包過程是否得到識別？ | 對建立《質量手冊》程序文件，各類工作作業指導書，且均有實施和保持。 | 符合 |
2 | 4.2.1概述 | 1、詢問管理者代表是否制定形成文件的質量方針和質量目標？ 2、是否制定有本標準所要求的形成文件的程序？ 3、組織為確保其過程的有效策劃、運行和控制，制定了哪些所需的文件？ 4、對本標準所要求的記錄是否充分和齊全？ | 已形成質量方針和質量目標詳情見《目標管理控制程序》文件。 本標準所要求的記錄齊全 | 符合 |
3 | 4.2.2 質量手冊 | 詢問管理者代表并查看質量手冊和程序文件，確認：質量手冊是否包括質量管理體系的范圍、是否包括剪裁的細節與合理性、是否引用或包括程序文件、是否包括質量管理體系過程之間的相互作用的表述、是否相互協調、有可操作性、發放與更改是否符合文件控制要求。 | 質量手冊制定符合標準要求 | 符合 |
4 | 4.2.3文件控制 | 1、查看各種文件，了解文件受控情況； 2、作廢文件是否已清除； 3、引用的未來文件控制情況； 4、參加文件定期評審情況。 | 1、各類文件得到控制 2、作廢文件全部清除 3、文件有做定期評審 | 符合 |
5 | 4.2.4 質量記錄控制 | 查閱各種質量記錄。查、看、問質量記錄保存和使用情況。 | 各種質量記錄表格正常有效使用 | 符合 |
6 | 5.1 管理承諾 | 1、最高管理者對其建立和改進質量管理體系的承諾能夠提供那些證據？ 2、最高管理者是如何將滿足顧客要求的法律、法規要求的重要性傳達給組織成員的？ 3、組織成員如何滿足顧客要求的法律、法規要求的重要性？ 4、是否對員工培訓和監控？ | 對持續及質量改進方面以及培訓方面的運行，基本按建立的質量管理體系的標準與要求運行。 | 符合 |
7 | 5.2 以顧客為關注焦點 | 1、如何確定顧客的要求？ 2、組織如何證實將顧客的要求轉化為相關工作要求并得到滿足？ | 通過實施《顧客滿意度調查表》得知 | 符合 |
8 | 5.3 質量方針 | 1、質量方針是否符合標準的要求？是否被全體員工理解并執行？ 2、質量方針和質量目標的關系是否明確？ 3、是否對質量方針進行評審？其修定是否符合文件控制的規定？ | 質量方針符合標準要求 每年將對質量方針進行評審 | 符合 |
9 | 5.4.1 質量目標 | 1、是否有明確的質量目標？是否分解到相關的職能部門？質量目標的內容是否包括滿足產品要求所需的內容？ 2、質量目標是否具有可測量性？有無測量質量目標的方法？ 3、質量目標與質量方針給定的框架是否一致？ 4、有無質量目標實現的證據？ | 有明確的質量目標，各部門具體質量目標已制定，能滿足產品要求所需。 質量目標具可測量性，框架一致，質量目標每月進行統計。 | 符合 |
10 | 5.4.2 質量管理體系策劃 | 1、策劃是否滿足質量目標及質量管理體系的總要求？策劃的輸出是否形成文件？ 2、是否提供了實施質量目標的資源？ 3、策劃是否體現了質量管理體系的持續改進？ 4、策劃是否受控？更改期間質量管理體系的完整性是否得到了保持？ | 已形成四級文件。 體系策劃體現到質量管理體系的持續改進 | 符合 |
11 | 5.5.1 職責和權限 | 1、各部門、崗位職責、權限及其相互關系是否有文件作出規定？是否清楚、協調？各部門員工是否明白？ 2、對職能是否明確了相應的部門和崗位？ | 已作出《崗位職責說明書》各部門員工對自己崗位職責比較清晰 | 符合 |
12 | 5.5.2管理者代表 | 最高管理者是否指定了管理者代表？是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限？ | 管理者代表對自己職責和權限比較清晰 | 符合 |
13 | 5.5.3 內部溝通 | 1、組織內怎樣進行溝通？溝通的方式有那些？ 2、各類人員是否了解組織質量管理體系運行的有效性？ | 1、宣傳、開會、通知等。 2、對各管理人員及員工進行詢問并對內審資料及其它質量體系自檢 | 符合 |
14 | 5.6 管理評審 | 1、是否按規定時間間隔進行管理評審？是否保存評審的記錄？是否由最高管理者執行？ 2、管理評審的輸入、輸出是否符合標準的規定？ | 1、一系列評審，都保存并由最高管理者執行 2、輸入、輸出按標準進行規定。（按體系標準） | 符合 |
15 | 6.1資源管理 | 1、詢問總經理：企業管理層對企業質量活動的資源配備情況，確認：是否配備足夠資源，有多少人員、計量器具、設備；組織是否規定了提供資源的途徑；對與質量有關的人員是否進行培訓；如何進行人員補充，設施、設備更新如何實施；工作環境是否適宜。 2、通過產品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時的情況。 | 1、總經理對公司的規劃、廠房、人員方面都有詳盡的規劃，對各方面的配備都很充裕。 2、暫時未發現因資源不足，不及時而影響不合格產品。 | 符合 |
16 | 7.1產品實現的策劃 | 查看質量計劃，是否包括：產品、項目或合同的要求和質量目標；所需過程及控制方法；所需文件和記錄；所需提供的資源；驗收的準則；驗證、確認、監控、檢查和試驗的方法與要求。 | 質量計劃編制與客戶要求時進行，有對應的文件 | 符合 |
17 | 8.1 概述 | 1、是否對所需的監視和測量活動進行策劃和實施？有哪些活動？這些活動是否能確保符合性和實施改進？ 2、對監視和測量活動的方法和用途是否作了規定？ 3、使用哪些統計技術？其使用場合是否恰當？是否有效？ | 已對監視和測量活動進行策劃和實施，并在生產品管應用適當的統計手法 | 符合 |
18 | 8.2.2 內部審核 | 1、 是否制定并執行內部審核文件化程序？文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求。 2、 是否進行內部審核策劃？策劃是否符合組織現狀？是否考慮受審核的活動和區域的狀況和重要程序以及以往審核的結果？是否規定了審核的范圍、頻次和方法？ 3、 是否制訂內審實施計劃并實施？ 4、 對審核中發現的不合格是否采取了糾正措施？是否對糾正措施進行驗證并講驗證結果報告相關部門？ 5、 每次審核結論是否形成了書面報告，并經主管領導審核后分發到有關部門？ | 1、經查，制訂了內審實施計劃，審核員是獨立的并且由非受審活動人員進行。 2、經審，對在內審中發現的不合格都采取了糾正措施，并對驗證結果與部門通知。 3、經查詢并看了審核結論，都經審核，經發放。 | 符合 |
19 | 8.4 數據分析 | 詢問管理者代表：組織對那些數據進行了收集和分析，有無規定方法，確認：數據分析是否提供了下列信息：顧客滿意、與產品要求的符合性、過程、產品的特性及其趨勢、供應商；采用了哪些統計技術；是否利用分析結果評價質量體系的適宜性和有效性，是否利用數據分析的結果進行了改進活動。 | 以顧客滿意度，質量目標完成情況，產品質量情況，供應商評估等，數據進行收集、分析、利用分析結果對質量體系的適宜性和有效性進行評估并實施改進。 | 符合 |
20 | 8.5 改進 | 1、組織是否對持續改進質量管理體系所必要的過程進行策劃和管理？ 2、是否制訂糾正和預防措施的程序文件？程序文件是否符合標準的規定？ 3、糾正和預防措施是否包括：評審不合格（包括顧客抱怨）；確定不合格原因；評價確保不合格不再發生的措施的需求；確定和實施所需的糾正措施；記錄所采取措施的結果；評審所采取的糾正措施。 4、糾正和預防措施狀況是否成為管理評審的輸入？ | 已形成《糾正預防措施控制程序》，開具的糾正預防書輸入到管理評審 | 符合 |
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