第七條申請主體備案，應符合以下條件：
(一)登記注冊地在山東省行政區域內的企業、高校及科研院所等企事業單位;
(二)生產、研發或經營方向屬于國家知識產權局批復的產業領域，且具有自主研發能力;
(三)具有良好的知識產權工作基礎，原則上擁有一件及以上由備案主體作為第一申請人申請并已獲得授權的有效發明專利，特殊情況應提交相關說明及證明材料;
(四)無惡意專利侵權、非正常申請專利、騙取專利資助等知識產權領域失信行為或其他不良信用記錄。
第八條 申請主體備案，通過山東保護中心預審管理平臺注冊賬號、提交備案申請及以下材料：
(一)《山東省國家知識產權保護中心專利快速預審服務備案申請表》(加蓋公章);
(二)企業營業執照復印件或事業單位法人證書復印件(加蓋公章);
(三)上一年度財務報表中涉及研發投入證明材料，特殊情況應提交相關說明及證明材料(加蓋公章);
(四)在職研發人員情況簡介和繳納社保信息材料(加蓋公章);
(五)單位聯系人姓名、身份證號、郵箱、電話等的材料(加蓋公章);
(六)創新主體認為有必要提交的證明材料，包括但不限于：專利申請及授權情況，獲得政府部門及認證機構認定的各類資質、榮譽等，知識產權轉化運用情況等(加蓋公章);
(七)材料真實性承諾書(加蓋公章)(詳見附件1);
(八)其他證明材料。
關于印發《山東省國家知識產權保護中心專利預審服務管理辦法(試行)》的通知各相關單位：
為提高專利預審服務質量和效能，規范備案主體及代理機構管理工作，推進知識產權領域誠信體系建設，現制定《山東省國家知識產權保護中心專利預審服務管理辦法(試行)》并印發給你們，請認真貫徹執行。
附件：山東省國家知識產權保護中心專利預審服務管理辦法(試行)山東省國家知識產權保護中心2024年11月18日
山東省國家知識產權保護中心
專利預審服務管理辦法(試行)
第一章總則
第一條為更好發揮專利預審服務對山東省知識產權工作的促進作用，推進知識產權領域誠信體系建設，提升山東省國家知識產權保護中心(以下簡稱“山東保護中心”)專利預審服務質量和效率，根據《關于開展知識產權快速協同保護工作的通知》(國知發管字〔2016〕92號)、《知識產權保護中心和快速維權中心管理辦法》(國知辦發保字〔2023〕49號)、《專利申請預審業務管理辦法(試行)》(國知辦發辦字〔2023〕25號)、《規范申請專利行為的規定》(國家知識產權局令第77號)、《專利領域嚴重失信聯合懲戒對象名單管理辦法(試行)》(國知發保字〔2019〕52號)、《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》(國家市場監督管理總局令第44號)、《專利、商標代理行業違法違規行為協同治理辦法》(國知辦發運字〔2021〕31號)、《專利代理管理辦法》(國家市場監督管理總局令第6號)、《山東省市場監督管理局關于印發山東省知識產權領域信用風險分類管理辦法(試行)的通知》(魯市監知保規字〔2023〕1號)等文件要求，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于山東保護中心對國家知識產權局批復產業領域的專利申請開展預審服務和管理工作。
第三條 本辦法所稱備案主體是指通過山東保護中心備案審核，并經國家知識產權局核準備案的企事業單位等創新主體。
本辦法所稱代理機構是指經國家知識產權局批準設立，并經山東保護中心登記開展專利預審代理服務的機構。
備案主體可自行向山東保護中心提交專利預審申請，也可委托代理機構辦理預審相關業務。
第四條本辦法所稱專利預審是指備案主體向國家知識產權局提交專利申請之前，由山東保護中心對專利申請文件進行的預先審查服務。專利預審服務不收取任何費用。
第五條 專利預審服務遵循“公平公正，主體自愿，優質高效，規范有序”的原則。
專利預審服務堅持高質量導向，引導備案主體擇優篩選高質量專利提交預審申請，支持高質量專利申請進入國家知識產權局專利快速審查通道，從源頭推動重點產業專利申請質量提升。山東保護中心作出的預審結論不影響備案主體申請專利的合法權益。
第二章專利預審備案管理
第六條山東保護中心加大宣傳培訓力度，對省內屬于國家知識產權局批復產業領域內創新實力強、專利質量好、專利工作誠信度高的企事業單位進行主體備案及動態管理。
第七條申請主體備案，應符合以下條件：
(一)登記注冊地在山東省行政區域內的企業、高校及科研院所等企事業單位;
(二)生產、研發或經營方向屬于國家知識產權局批復的產業領域，且具有自主研發能力;
(三)具有良好的知識產權工作基礎，原則上擁有一件及以上由備案主體作為第一申請人申請并已獲得授權的有效發明專利，特殊情況應提交相關說明及證明材料;
(四)無惡意專利侵權、非正常申請專利、騙取專利資助等知識產權領域失信行為或其他不良信用記錄。
第八條 申請主體備案，通過山東保護中心預審管理平臺注冊賬號、提交備案申請及以下材料：
(一)《山東省國家知識產權保護中心專利快速預審服務備案申請表》(加蓋公章);(二)企業營業執照復印件或事業單位法人證書復印件(加蓋公章);(三)上一年度財務報表中涉及研發投入證明材料，特殊情況應提交相關說明及證明材料(加蓋公章);(四)在職研發人員情況簡介和繳納社保信息材料(加蓋公章);
(五)單位聯系人姓名、身份證號、郵箱、電話等的材料(加蓋公章);
(六)創新主體認為有必要提交的證明材料，包括但不限于：專利申請及授權情況，獲得政府部門及認證機構認定的各類資質、榮譽等，知識產權轉化運用情況等(加蓋公章);
(七)材料真實性承諾書(加蓋公章)(詳見附件1);
(八)其他證明材料。
第九條根據申請備案主體累計有效專利數量，近三年的專利申請及授權量，專利運用、保護及管理情況，研發創新能力及資質，信用記錄等情況，山東保護中心組織開展申請備案主體綜合評估，提出擬備案名單，提請國家知識產權局復核。根據國家知識產權局核準結果，定期公布備案主體名單。
第十條備案主體應保證單位名稱、統一社會信用代碼、聯系方式等信息的規范性、準確性。單位名稱發生變更的，應及時變更備案信息，在辦理專利預審相關業務前，提交變更后的備案申請材料、登記機關出具的變更證明等材料，相關材料須加蓋公章。其他信息發生變更的，備案主體應于七日內在平臺及時更新。備案主體應當妥善保存預審管理平臺賬號信息。
第三章 代理機構登記管理
第十一條 代理機構實行登記管理。山東保護中心對誠信守法、代理質量好，服務水平高的代理機構予以登記。
第十二條 山東保護中心依申請開展登記工作，申請登記應符合以下條件：
(一)經國家知識產權局批準設立的具有專利代理資格的律師事務所或專利代理機構等;
(二)在國家知識產權局“專利代理管理系統”中狀態為“正常”;
(三)近三年內無違反《專利代理條例》等有關規定的行為，沒有被列入國家知識產權局及市場監管部門確定的經營異常名錄;
(四)無專利代理違法、專利代理師資格證書掛靠、代理非正常專利申請、提供虛假材料、騙取專利資助、惡意侵犯知識產權等知識產權領域失信行為或其他不良信用記錄。
第十三條 代理機構在預審管理平臺進行登記申請，需提交以下材料并承諾真實有效：
(一)《山東省國家知識產權保護中心專利代理機構登記申請表》(加蓋公章);(二)營業執照復印件及專利代理機構執業許可證復印件(加蓋公章);(三)法定代表人身份證復印件(加蓋公章);
(四)材料真實性承諾書(加蓋公章);
(五)要求提供的其他證明材料。相關信息發生變更的，參照本辦法第十條執行。
第四章專利預審服務管理
第十四條備案主體及代理機構應遵守專利預審服務相關管理規定，積極配合專利預審服務工作，及時跟進專利預審服務事項管理。
第十五條 備案主體及代理機構要自覺遵守各級知識產權行政管理部門關于信用建設、知識產權管理等相關規定。
第十六條備案主體及代理機構要自覺遵守《山東省國家知識產權保護中心專利申請快速預審服務承諾書(試行)》(以下簡稱《承諾書》)和《山東省國家知識產權保護中心專利申請快速預審服務申請須知(試行)》(以下簡稱《申請須知》)的規定，以及山東保護中心關于專利申請及預審的政策要求，不存在本辦法“負面行為清單”(詳見附件2)中規定的情形。
第十七條備案主體及代理機構要保證所提供的材料真實有效，包括但不限于備案或登記申請材料、專利預審申請材料、預審文件自檢表(詳見附件3)、著錄項目變更證明材料、生產研發能力及共同研發證明材料等。
第十八條備案主體及代理機構應按要求規范各階段操作流程，包括但不限于及時答復預審意見、按時提交申請號、及時辦理登記手續、主動做好專利權轉讓報備等。
第五章信用管理
第十九條 山東保護中心對備案主體及代理機構開展動態監測和信用分級分類管理，根據年度專利預審申請數量及質量情況、配合審查情況、負面行為情況、信用記錄情況等進行評估，作為預審服務規范化管理、采取動態管理措施及向有關部門或單位呈報線索的依據。
第二十條 山東保護中心按照知識產權領域信用體系建設相關要求，持續開展信用分級分類監管應用，建立與有關部門或單位間的信用信息互通機制，根據相關職能部門開展的知識產權信用評價工作結果，對備案主體及代理機構實行動態管理，規范專利預審服務相關行為。
根據《山東省知識產權領域信用風險分類管理辦法(試行)》的有關規定，被評為D類的市場主體，在確定其專利預審資格時嚴格審查，視情不給予或取消相關資格。
第二十一條 山東保護中心建立“負面行為清單”制度，并根據實際工作需要，不定期調整“負面行為清單”。
第二十二條 對違反各級知識產權管理部門相關規定、違反本辦法專利預審有關要求，存在“負面行為清單”所列負面行為的備案主體或代理機構，采取相應的管理措施，包括約談、暫停服務、取消備案資格或登記資格。
第二十三條 備案主體或代理機構存在“負面行為清單”所列第一類負面行為之一的，予以約談。
第二十四條 備案主體或代理機構受到兩次及以上約談處理或存在“負面行為清單”所列第二類負面行為之一的，山東保護中心將對其暫停專利預審服務半年以上。
期滿且相關情形不存在后，備案主體或代理機構可書面申請恢復專利預審服務。
第二十五條 備案主體或代理機構存在以下情形之一的，取消備案資格或登記資格，且在三年內不再受理備案或登記申請：
(一)存在“負面行為清單”所列第三類負面行為之一的;
(二)因本辦法第二十四條規定被暫停專利預審服務，期滿后仍存在“負面行為清單”所列負面行為的;
(三)存在有關部門或單位認定的嚴重失信行為或知識產權領域失信行為的，視同屬于“負面行為清單”中的負面行為，屢次發生或情節嚴重的;
(四)其他違反相關規定或嚴重擾亂預審工作秩序的。
期滿且相關情形不存在后，備案主體或代理機構可書面申請重新備案或登記。
第二十六條 備案主體或代理機構被認定存在負面行為或被取消備案資格或登記資格的，應告知其相關事實、依據及管理措施。備案主體或代理機構如有異議，可在收到通知之日起七日內向山東保護中心提出異議并提供證明材料，異議成立的，取消處理結果;異議不成立的，維持原處理結果。
第六章附則
第二十七條 本辦法由山東省國家知識產權保護中心負責解釋。
第二十八條 本辦法自印發之日起施行，《山東省國家知識產權保護中心專利快速預審服務備案管理辦法(試行)》《山東省國家知識產權保護中心備案主體及代理機構管理辦法(修訂)》同時廢止。
附件1材料真實性承諾書
山東省國家知識產權保護中心：
我單位鄭重承諾：報送預審管理系統的賬號注冊、主體備案相關申請材料真實、客觀、可靠，復印件與原件是一致的，無偽造、編造和隱瞞等虛假行為，如有不實之處，愿承擔由此產生的一切后果。
特此承諾!單位蓋章： 單位法定代表人簽字：年 月 日
附件2備案主體及代理機構負面行為清單一、第一類負面行為(一)備案主體與非備案主體共同申請，但無法提供有效的共同研發證明材料的;(二)代理機構為非備案主體提交專利預審申請的;(三)備案主體直接提交委托了代理機構的專利預審申請的;(四)預審階段無正當理由變更發明人，且不能提供有效證明材料的;(五)提交的專利預審申請明顯與備案主體實際生產、研發或經營能力不符，且不能提供證明材料的;(六)短時間內提交專利預審申請數量過大的;(七)代理機構為不同備案主體提交的專利預審申請技術方案明顯存在交疊的;(八)多次(三次及以上，下同)提交明顯不屬于山東保護中心服務的產業領域的專利預審申請的;(九)多次提交非XML格式的專利預審申請文件或案卷包不完整從而影響預審工作正常進行的;(十)多次提交撰寫質量不高、形式問題過多的專利預審申請，且經過兩次修改仍不符合要求的;(十一)多次提交存在意識形態問題的專利預審申請的;(十二)提交的專利預審申請質量不高，存在以下情形之一的：1.技術方案明顯落后、可靠性不足，不具備實際應用合理性的;2.使用復雜、昂貴技術方案解決簡單技術問題的;3.權利要求的所有技術方案明顯屬于現有技術或現有技術的簡單組合、改變的;4.所要解決的技術問題含糊不清或技術問題不合理、不存在的;5.技術問題、技術手段與技術效果之間明顯存在邏輯上的不對應的;6.技術方案僅為功能性描述或僅僅是設想的;7.技術方案含混不清致使無法理解的;8.兩件及以上專利預審申請之間僅涉及技術特征的簡單替換，未解決實質性技術問題，涉嫌拼湊數量的;9.屬于《規范申請專利行為的規定》(國家知識產權局令第77號)第三條所規定的任一情形的;(十三)無正當理由拒不配合專利預審審查的;(十四)對專利預審申請文件過度修改造成技術方案變更，從而導致預審工作需重啟的;(十五)將已被退回且明顯不具備授權前景的專利預審申請再次提交或簡單修改后再次提交預審的;(十六)預審階段提交材料或期限不符合要求的;(十七)在山東保護中心發出預審合格通知書之前，向國家知識產權局提交正式申請的;(十八)向國家知識產權局正式提交的專利申請文件與預審合格文件內容不一致的;(十九)收到山東保護中心預審合格通知書后，無正當理由未按預審合格通知書要求提交正式申請的;(二十)提交正式申請后未在受理通知書發文日當日內完成電子繳費或未在規定時間內向山東保護中心反饋申請號及繳費憑證的，因系統原因等不可抗力導致的除外;(二十一)因備案主體或代理機構過失，導致通過預審的專利申請不能進入快速審查通道或被移出快速審查通道的;(二十二)未在國家知識產權局發出授予專利權通知書之日起20個工作日內完成辦理登記手續的;(二十三)預審合格后授權的專利，自授權公告日起兩年內失效的;(二十四)未按要求提交預審文件自檢表或預審申請文件出現自檢表中問題的;(二十五)一年內多次申請找回預審管理系統賬號密碼的;(二十六)存在其他有礙專利預審服務正常開展的不當行為的。
二、第二類負面行為(一)備案主體無技術交底書，委托代理機構編造專利預審申請的;(二)一年內有國家知識產權局認定為非正常專利申請且申訴未通過的;(三)提交專利預審申請材料質量不高，經過兩次修改仍達不到預期要求，一年內此類預審申請占其提交專利預審申請的50%以上的;(四)將已經通過普通途徑向國家知識產權局提交的專利申請提交預審申請的;(五)通過預審的專利申請未按照國家知識產權局的要求按時辦理登記手續導致視為放棄取得專利權的;(六)代理機構在國家知識產權局“專利代理管理系統”中處于異常狀態，或因違反《專利代理條例》、《專利代理管理辦法》規定而受到行政處罰，且行政處罰結果在公示期的;(七)干擾或不配合專利預審相關工作的;(八)存在其他應當暫緩對其提供專利預審服務的不當行為的。
三、第三類負面行為(一)提交虛假材料的，包括但不限于備案、登記申請材料、專利預審申請材料、著錄項目變更證明材料、生產研發能力及共同研發證明材料等;(二)提交專利預審申請材料質量不高，經過兩次修改仍達不到預期要求，一年內此類預審申請占其提交專利預審申請的70%以上的;(三)一年內有2件及以上專利申請被國家知識產權局認定為非正常專利申請且申訴未通過的;(四)被通報存在《規范申請專利行為的規定》(國家知識產權局令第77號)、《專利領域嚴重失信聯合懲戒對象名單管理辦法(試行)》(國知發保字〔2019〕52號)、《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》(國家市場監督管理總局令第44號)等有關文件所規制的不當行為的;(五)專利申請文件進入快速審查通道后，多次違反《承諾書》或《申請須知》要求，導致專利快速審查無法順利進行的;(六)備案主體專利申請獲得授權后，一年內專利權轉讓超過五件且未報備或者報備理由不充分的;(七)存在重復、故意、惡意專利侵權，假冒專利，騙取專利資助，無資質代理，違規代理，虛假宣傳牟利等知識產權領域違法失信行為或其他不良信用記錄的;(八)備案主體無實體研發經營情況，僅為專利申請載體或僅為專利申請提供便利的，或以提供知識產權服務為其主營業務的;(九)備案主體或代理機構已注銷的;(十)嚴重干擾或不配合專利預審相關工作的;(十一)存在其他嚴重不當行為，導致不適合繼續對其提供專利預審服務的。
附件3預審文件自檢表
發明、實用新型專利預審文件自檢表
預審文件自檢表外觀設計專利預審文件自檢表
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