關于發明專利“一種CMOS圖像傳感器及其制作方法”（專利申請號202110379347.1）的撰寫經驗分享
署名：劉星
所在機構：上海光華專利事務所(普通合伙)
前言
中華全國專利代理師協會開展的全國典型發明專利撰寫案例評選工作對于推動專利代理行業高質量發展具有重要意義，不僅是對代理師專業技能的檢驗，更是為行業的健康發展注入了新的活力。這一評選活動為專利代理機構與專利代理師提供了一個分享典型案例的平臺，同時，專利代理師通過該平臺可以學習其他優秀案例的撰寫經驗，提升專利申請文件的撰寫水平，使得自身的業務能力和服務質量得到提高，為推動我國專利代理行業的高質量發展貢獻自己的力量。
案件簡介
2023年全國典型發明專利撰寫案例獲評案件“一種CMOS圖像傳感器及其制作方法”(申請號202110379347.1)主要采用將感光單元結構的感光面縱向設置的技術，解決目前光電二極管尺寸難以進一步縮小的問題。本案于2021年4月8日申請，經過0次審查意見答復，于2022年6月21日授權公告。以下是本案撰寫過程的經驗分享，請全體代理師及其他行業相關人員參考借鑒。
一、以質量為導向開展專利代理工作
撰寫前
（一）了解宏觀布局
對接創新主體需求，規劃保駕護航戰略
以專利運營為目標，助力專利轉化運用
在專利申請文件撰寫前先要了解宏觀布局，主要是分析當前的技術發展趨勢和市場需求，以確定專利申請的方向和重點。同時要對接創新主體需求，規劃專利運營策略，即需要深入了解創新主體的技術特點和市場定位，明確其專利保護的核心點和潛在價值，并考慮專利的長遠價值和應用前景。
具體到本案，通過梳理發明人提供的交底材料，可以確定其核心點在于設計了一種感光面縱向設置的感光單元結構，并給出了采用該感光單元的CMOS圖像傳感器的制作方法，解決了傳統光電二極管尺寸難以進一步縮小的問題，能夠在保證器件感光性能的同時進一步減小像素尺寸。該專利技術可以廣泛應用于自動駕駛、智能手機、數碼相機、安防監控、物聯網等成像領域，能夠促進相關產業發展。后續通過有效的專利運營，可以推動該專利技術的商業化應用，實現專利價值的最大化。
（二）提煉交底書發明點
理清行業技術鏈條，深入了解技術前沿
掌握行業技術語言，與發明人有效溝通
在提煉交底書發明點之后，需要進一步理清行業技術鏈條，深入了解技術前沿，掌握行業技術語言，以便實現與發明人有效溝通，更準確地理解發明人的意圖和技術細節，避免溝通中的誤解和歧義。
具體到本案，專利代理師在通過交底書提煉出發明點為“感光面縱向設置”的基礎上，通過查閱相關資料和行業報告，對CMOS圖像傳感器行業的技術鏈條進行了整體了解，包括其上游材料供應、中游制造工藝和下游應用領域，同時學習了相關專業術語，然后基于預先整理的提問內容與發明人進行了電話溝通，對發明點、預期解決的技術問題、能夠達到的技術效果以及其它技術細節進行了更加全面的了解，為下一步正式撰寫打好基礎。
（三）檢索現有技術
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭
在專利申請文件撰寫前對現有技術進行檢索有其重要意義，專利代理師通過強化專利檢索意識，提升專利檢索能力，有助于提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭，避免提交低質量或無社會效益的專利申請。
具體到本案，專利代理師在對技術方案進行了深入了解的基礎上，選取了“富勒烯”、“感光”、“光電”、“圖像傳感器”、“水平”、“縱向”、“隔離”等作為關鍵詞，以不同的檢索式組合在事務所內部的檢索平臺進行了初步檢索，并制作了《專利申請初步檢索表》，作出“現有技術公開了富勒烯的感光特性，但未找到膜層結構在水平方向上依次排列(感光面縱向)的現有技術、也未找到采用富勒烯層作為光電二極管之間隔離結構的現有技術”的初步檢索結論。
撰寫中
（四）投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業工匠精神
控制人均代理數量，保障服務質量導向
在專利申請文件的撰寫過程中，需要投入足夠時間來打造高質量的申請文件，其中，一方面可以通過增加撰寫時間投入，打造行業工匠精神，另一方面通過控制人均代理數量，保障服務質量導向。
具體到本案，在前期通過閱讀大量的技術文獻、專利和背景資料以確保自己對技術背景、現有問題以及發明點的新創性和實用性有充分認識的基礎上，通過合理分配工作量，投入足夠的時間來精細打磨申請文件的每個部分，包括權利要求的布局、技術描述、附圖等，確保用詞準確、邏輯清晰，充分展示發明構思，并在完成初稿后，留出時間進行自我檢查與質檢師質檢，發現并修正可能存在的問題，提高申請文件的質量。
（五）撰寫足夠頁數
全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術細節
明確主題清晰表述，展現完整發明構思
在撰寫專利申請文件時，需要撰寫足夠頁數，其中，應全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術細節，同時明確主題清晰表述，展現完整發明構思。
具體到本案，在全面撰寫實施方式、嚴謹描述技術細節這一方面，專利代理師基于所布局的權利要求層次架構，分別針對產品與方法撰寫了多個實施例，其中，基于感光單元感光面縱向設置的發明點，對CMOS圖像傳感器的結構作出了清楚、完整的說明，包括部件之間位置與連接關系、材料選擇、結構參數等，詳細解釋了為何選擇這種設置，以及它如何改進或優化現有技術，同時對CMOS圖像傳感器的制作方法的各個步驟進行了詳細說明，包括步驟順序、具體采用的工藝等，確保本領域技術人員能夠完全理解整個制作過程。此外，還提供了多幅形象、直觀的附圖來清楚展示各步驟所得結構，每個附圖都配有詳細的說明，確保閱讀者能夠準確理解圖中的每一個細節，直觀地、形象化地理解權利要求中每個技術特征和整體技術方案，從而不僅確保本領域技術人員能夠實現，還有利于侵權行為的判定，維護專利權人權益。
在明確主題清晰表述、展現完整發明構思這一方面，專利代理師在申請文件的開頭明確闡述了發明的目的和預期解決的技術問題，以便于閱讀者快速理解發明的核心價值和重要性，同時采用邏輯清晰的寫作結構，包括摘要、背景技術、發明內容、具體實施方式等部分，每個部分都圍繞發明點展開，確保內容連貫、邏輯清晰，全面、嚴謹地展現發明構思。
（六）合理布局權利要求
回歸專利制度初衷，有力保護有效維權
根據實際技術貢獻，劃定保護范圍界限
在撰寫專利申請文件時，合理布局權利要求至關重要，通過回歸專利制度初衷和根據實際技術貢獻來劃定保護范圍界限，有利于實現對發明構思的有力保護，并有利于在未來面臨侵權風險和維權需求時實現有效維權。
具體到本案，在獨立權利要求的布局方面，首先確定主題名稱，然后確定獨立權利要求的撰寫內容，其中：
1.確定主題名稱
本案交底書涉及一種極高像素密度的富勒烯CMOS圖像傳感器，專利代理師通過結合交底材料、初步檢索結果及與發明人溝通的內容，確定其核心發明點在于感光單元中富勒烯感光層縱向設置，從而認為對產品權利要求進行布局是必要的，同時，專利代理師認為，在產品的制作過程中實現富勒烯感光層縱向設置的方法也具有重要意義，從而認為也有必要對方法權利要求進行布局。因此，為了實現對專利權人的權利更為全面的保護，代理師布局了一個產品主題“一種CMOS圖像傳感器”與一個方法主題“一種CMOS圖像傳感器的制作方法”，對應撰寫了一個結構類獨立權利要求與一個方法類獨立權利要求，兩個獨立權利要求為并列關系，相互不引用。
2.確定獨立權利要求的撰寫內容
本案所要解決的技術問題是“如何在保證感光性能的同時進一步減小像素尺寸”，解決該技術問題需采用的必要技術特征是“富勒烯感光層縱向設置”。由于初步檢索中未找到膜層結構在水平方向上依次排列(感光面縱向)的現有技術，在撰寫獨立權利要求時，專利代理師將“富勒烯感光層”進一步上位為“感光層”以爭取更大的保護范圍。同時，考慮到實際產品本身必不可少的特征，限定了基質層與位于基質層中的感光單元，并將“感光單元包括在水平方向上依次排列的透明電極層、感光層及金屬電極層”作為獨立權利要求的核心內容，清楚、簡要地限定了要求專利保護的范圍。
在從屬權利要求的布局方面，本案中，感光面縱向設置的感光單元一方面可以作為像素結構中的感光部件，用以替代傳統的光電二極管，實現更高的像素密度及其它有益效果，另一方面也可以作為像素結構之間的隔離結構，實現抑制CMOS圖像傳感器的光學串擾及其它有益效果。專利代理師將從屬權利要求的架構分為三部分，第一部分圍繞像素結構進行布局，第二部分圍繞隔離結構進行布局，第三部分圍繞共同的特征進行布局，每一部分均包括附加型從屬權利要求與詳述型從屬權利要求，對專利權人的權利進行了全面、有效的保護。
撰寫后
（七）完善質檢機制
嚴格質量流程管理，機構內部多級質檢
協同創新主體審稿，及時反饋隨時溝通
在專利申請文件撰寫完成后，通過完善的質檢機制對申請文件進行質檢有著重要意義，有利于提升申請文件的質量和成功申請的概率。具體措施一方面可以是通過嚴格的質量流程管理，進行機構內部多級質檢，另一方面可以是協同創新主體審稿，及時反饋隨時溝通。
具體到本案，在申請文件初稿完成后，專利代理師先對照事務所內部的自查表格進行了權利要求書和說明書的形式自查與實質自查，并基于事務所內部的《專利撰寫質量評價標準》完善初稿，爾后將初稿上傳至事務所內部的質檢系統，由撰寫與審查經驗豐富的質檢師質檢，發現并修正可能存在的問題，提高申請文件的質量，之后將質檢修改后的初稿文件發給客戶審核，通過及時反饋與溝通形成定稿并提交國家知識產權局。
審查中
（八）全面考慮
權衡保護與授權，謹慎制定答復策略
避免不必要限縮，實現專利保護目的
在專利審查過程中，答復審查意見和回應質疑是重要的一環。為了確保專利申請得到適當的保護并成功授權，需要仔細研究審查員的意見，理解其關注點和質疑的實質，全面考慮答復方案。在具體答復過程中，需要權衡專利申請的保護范圍和授權的可能性，因為過于寬泛的保護范圍可能導致授權困難，而過于狹窄的范圍則可能限制專利的商業價值。換句話說，對于審查意見的答復需要權衡保護與授權，謹慎制定答復策略，避免不必要限縮，實現專利保護目的。
具體到本案，在實質審查階段沒有下發審查意見通知書就直接授權了，這間接說明了本案的新創性和實用性得到了審查員認可，且沒有明顯的法律或技術問題，專利申請文件撰寫規范、清晰，技術創新點明確、易于理解，專利申請的質量較高。
當然，即使專利直接授權也不意味著該專利是完美的或沒有改進的空間，其仍然可能面臨無效宣告請求或其他法律挑戰，只是說在前期的撰寫過程中通過提高專利申請文件的撰寫質量有利于提高專利的穩定性。
二、科學定價
推動以質量為導向的專利代理定價機制，提升行業層次
建立以質量為標準的代理師收入新模式，吸引優質人才
針對專利代理費的科學定價，有必要推動以質量為導向的專利代理定價機制，提升行業層次，并建立以質量為標準的代理師收入新模式，吸引優質人才。首先可以明確質量評估標準，2019年公司內部推行《專利撰寫質量評價標準》，其設立了專利撰寫質量評價的主要原則并提供了法律依據，同時提供了細化的評價流程和要求，不僅成為內部業務標準流程的一部分，也為行業提供了一定的參考與借鑒，有助于推動以質量為導向的專利代理定價機制，提升行業層次。另外，從專利代理機構角度，對于服務質量高、客戶滿意度高的代理機構，可以給予一定的政策扶持，鼓勵其繼續提升服務質量;從專利代理師角度，可以為其提供定期的專業培訓和發展機會，幫助其提升專業技能和知識水平，同時對于所處理的專利申請質量較高(例如高質量、高授權率)的專利代理師，可以設立獎勵和晉升機制，為專利代理師帶來更高的收入，激勵專利代理師更加注重專利申請的質量，提升整個行業的服務水平。
三、培育高端專利服務
開拓國際視野，提前規劃海外布局
拉通行業鏈條，打造金牌服務機構
培育高端專利服務需要從多個方面入手，包括開拓國際視野、提前規劃海外布局，與國際優秀同行建立緊密聯系，了解國際專利的最新動態和發展趨勢。
一方面，成長為富有經驗的專利代理師需要在內外/外內案件中了解國外專利代理師的撰寫思路、撰寫規范及撰寫風格，并了解對權利要求書、說明書、附圖等的修改要求，也就是說，和國外專利代理所合作處理案件有助于國內專利代理師開拓國際視野，在這樣的背景下，國內事務所應提前規劃海外布局，和美歐日等國國外優秀同行建立良好的合作關系，同時，國內代理師能夠在大量涉外專利案件的往來合作與交流過程中學習各國專利代理經驗。另一方面，事務所可以通過定期開展面對企業的培訓班，把相關經驗甚至教訓告知企業的知識產權管理人員與資深研發人員，因為企業研發骨干的專利意識提升也是做好專利的必備條件。如此，通過與海外律所、代理所密切合作，并面對企業開展培訓交流活動，可以實現對行業鏈條的拉通，打通服務的各個環節，有助于獲得良好的客戶口碑，打造金牌服務機構。
四、本案代理心得總結
1.通過梳理交底書初步確定其發明點，并通過查閱資料深入了解技術背景，以便更加準確地把握技術創新點和保護需求。
2.與發明人充分溝通
在初步提煉的發明點以及深入理解技術背景的基礎上，基于預先整理的提問內容與發明人進行充分溝通，對發明點、技術問題、技術效果以及其它技術細節進行了更加全面的了解，為下一步正式撰寫打好基礎。
3.對現有技術進行檢索
在對技術方案進行了深入了解的基礎上，選取正確的關鍵詞，以不同的檢索式組合在檢索平臺進行檢索，初步確定其具備新創性。
4.合理布局權利要求
為了實現對專利權人權利的有力保護，并有利于后續有效維權，代理師布局了一個產品主題與一個方法主題，對應撰寫了一個結構類獨立權利要求與一個方法類獨立權利要求，同時將從屬權利要求的架構分為三部分，每一部分均包括附加型從屬權利要求與詳述型從屬權利要求。
5.準確描述技術方案
重點突出了對發明點的描述，詳細闡述其原理與優勢，全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術細節，展現完整發明構思。
總之，專利代理工作具有一定復雜性和挑戰性，在未來的工作中，需要不斷提高知識產權服務的專業能力和品質，為更多客戶提供更加優質的知識產權服務。
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