據(jù)市場監(jiān)管總局官網(wǎng)消息，市場監(jiān)管總局今日發(fā)布關(guān)于《認證人員管理辦法（公開征求意見稿）》公開征求意見的通知。為進一步規(guī)范認證人員管理工作，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國認證認可條例》等有關(guān)規(guī)定，市場監(jiān)管總局組織對《認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》進行了修訂，起草了《認證人員管理辦法（公開征求意見稿）》，現(xiàn)向社會征求意見。意見反饋截止日期為2021年8月12日。
市場監(jiān)管總局關(guān)于《認證人員管理辦法(公開征求意見稿)》公開征求意見的通知
發(fā)布時間：2021-07-13 09:16
信息來源：認證監(jiān)管司
為進一步規(guī)范認證人員管理工作，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國認證認可條例》等有關(guān)規(guī)定，市場監(jiān)管總局組織對《認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》進行了修訂，起草了《認證人員管理辦法(公開征求意見稿)》，現(xiàn)向社會征求意見。意見反饋截止日期為2021年8月12日。公眾可通過以下途徑和方式提出意見：
1.登錄中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)(http://www.moj.gov.cn、http://www.chinalaw.gov.cn)，進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
2.登錄市場監(jiān)管總局網(wǎng)站(網(wǎng)址：www.samr.gov.cn)，進入首頁“互動”欄目下的“征集調(diào)查”提出意見。
3.郵件發(fā)送至：ryrzc@samr.gov.cn ，郵件主題請注明“《認證人員管理辦法(公開征求意見稿)》公開征集意見”字樣。
4.信函寄至：北京市海淀區(qū)馬甸東路9號，市場監(jiān)管總局認證監(jiān)管司(郵編：100088)，并請在信封上注明“《認證人員管理辦法(公開征求意見稿)》公開征集意見”字樣。
市場監(jiān)管總局
2021年7月13日
認證人員管理辦法
(公開征求意見稿)
第一條【目的、依據(jù)】 為健全認證人員職業(yè)資格管理制度，規(guī)范認證人員的從業(yè)行為，加強對認證市場的管理，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》，制定本辦法。
第二條【定義】 本辦法所稱的認證人員，是指認證審核人員，以及對認證活動各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的認證業(yè)務管理人員。
認證審核人員包括管理體系認證審核員、產(chǎn)品認證檢查員和服務認證審查員。認證業(yè)務管理人員包括認證規(guī)則和認證方案制定人員、認證申請評審人員、認證審核方案管理人員、認證決定或復核人員、認證人員能力的評價人員等。
本辦法所稱認證人員從業(yè)，是指受聘于認證機構(gòu)的認證人員從事的認證審核及業(yè)務管理活動。
本辦法所稱人員認證機構(gòu)，是指依法取得資質(zhì)，對認證人員是否符合標準、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，獨立進行合格評定的具有法人資格的證明機構(gòu)。
第三條【適用范圍】 在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動的認證人員及其監(jiān)督管理應當遵守本辦法。 人員認證機構(gòu)除需遵守本辦法之外，還應當遵守《中華人民共和國認證認可條例》及《認證機構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
第四條【監(jiān)管體制】 國務院認證認可監(jiān)督管理部門負責制定認證人員及人員認證機構(gòu)的行為規(guī)范要求，對認證人員及人員認證機構(gòu)從業(yè)活動實行監(jiān)督管理。
縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門依照本辦法的規(guī)定，負責對認證人員及人員認證機構(gòu)在所轄區(qū)域內(nèi)的從業(yè)活動實施監(jiān)督檢查，負責查處認證從業(yè)人員的違法行為，并將查處的違法行為相關(guān)信息及時報送國務院市場監(jiān)督管理部門。
各級地方市場監(jiān)督管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)認證人員涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪的問題線索，應當及時移交紀檢監(jiān)察機關(guān)處理。
第五條【認證人員基本要求】 認證人員從事認證活動，應當遵循客觀公正、誠實信用的原則，確保所從事認證活動具有完整性、客觀性、真實性和有效性。
第六條【認證人員能力要求】 認證人員應具備從事相應認證領(lǐng)域工作的個人素質(zhì)、知識和技能，并經(jīng)從業(yè)認證機構(gòu)能力評價或人員認證機構(gòu)認證(注冊)，以滿足實施相應領(lǐng)域認證活動的需要。
認證人員應通過參加培訓等方式，持續(xù)保持和提升專業(yè)素質(zhì)、從業(yè)能力和職業(yè)道德水平。
第七條【特殊領(lǐng)域認證人員要求】 對國家統(tǒng)一推行的認證制度、涉及國家安全等領(lǐng)域的認證人員要求，由國務院認證認可監(jiān)督管理部門另行規(guī)定，需要時應當征求國務院有關(guān)部門的意見。
第八條【認證機構(gòu)人員能力評價基本要求】 認證機構(gòu)應當建立符合國家相關(guān)法律法規(guī)、認證行業(yè)規(guī)則或標準的認證人員評價管理制度，對所聘認證人員能力進行評價，對從業(yè)行為實施管理，確保認證人員能力持續(xù)滿足認證活動的需要。
認證機構(gòu)及其認證人員對認證結(jié)果負責。
第九條【認證機構(gòu)人員能力管理程序要求】 認證機構(gòu)應建立、實施并維護認證人員能力管理的程序。該程序應：
(一)確定認證過程中每項職能所需人員能力的準則;
(二)識別培訓需求，必要時制定有關(guān)對認證過程、要求、方法、活動和其他有關(guān)認證方案要求的培訓方案;
(三)證實認證人員具備承擔任務和責任所需的能力;
(四)在認證人員承擔相應職責前，識別并采取措施避免其對認證活動公正性造成不可接受的風險;
(五)監(jiān)視認證人員績效。
認證機構(gòu)應保存實施認證人員評價管理的相關(guān)記錄。
第十條【認證機構(gòu)認可約束】 中國合格評定國家認可委員會依照認可準則，對申請其認可的認證機構(gòu)開展的認證人員能力評價及使用管理活動實施認可監(jiān)督。
第十一條【人員認證(注冊)作用】 認證人員可通過獲得人員認證機構(gòu)的認證(注冊)，表明自己具備從事相應認證活動的能力和職業(yè)資格。
認證機構(gòu)、認可機構(gòu)可采信人員認證機構(gòu)的認證(注冊)結(jié)果。
第十二條【人員認證(注冊)實施】 認證審核人員認證(注冊)為國家統(tǒng)一推行的認證制度。人員認證機構(gòu)依據(jù)國務院認證認可監(jiān)督管理部門制定的認證規(guī)則對認證審核人員實施認證(注冊)。
人員認證機構(gòu)可自行制定認證規(guī)則，對認證業(yè)務管理人員實施認證(注冊)。
第十三條【人員認證機構(gòu)基本要求】 人員認證機構(gòu)應客觀、公正地開展認證人員的認證(注冊)活動，并對其認證(注冊)結(jié)果承擔法律責任。
人員認證機構(gòu)的資質(zhì)條件和行為規(guī)范由國務院認證認可監(jiān)督管理部門另行制定。
第十四條【人員認證機構(gòu)管理要求】 人員認證機構(gòu)應制定開展認證人員認證(注冊)的管理制度和相應領(lǐng)域人員認證(注冊)方案，并依據(jù)管理制度和認證(注冊)方案開展認證人員的認證(注冊)活動。
人員認證機構(gòu)應保存評價過程的相關(guān)記錄。記錄的保存期限為認證有效期屆滿之日起2年以上。
第十五條【認證人員從業(yè)規(guī)定】 認證人員從事認證活動應當在1個認證機構(gòu)從業(yè)，不得同時在2個或者2個以上認證機構(gòu)從業(yè)。
第十六條【認證人員禁止行為】 認證人員從事認證活動，禁止有下列行為：
(一)在不符合國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機構(gòu)或者單位，從事認證活動;
(二)未經(jīng)從業(yè)認證機構(gòu)能力評價或人員認證機構(gòu)認證(注冊)，從事認證活動;
(三)出具虛假或者失實的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實的文件、記錄;
(四)增加、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標準或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認證程序;
(五)作出誤導性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益;
(六)接受認證客戶及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益;
(七)從事對認證公正性產(chǎn)生影響的活動;
(八)向人員認證機構(gòu)或從業(yè)的認證機構(gòu)提供虛假學歷或工作經(jīng)歷等個人信息;
(九)惡意誹謗或者詆毀其他認證機構(gòu)或人員;
(十)其他違反認證有關(guān)規(guī)定的行為。
第十七條【配合監(jiān)督檢查要求】 縣級以上市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)投訴舉報及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，就有關(guān)事項詢問認證人員及其從業(yè)機構(gòu)或者人員認證機構(gòu)，有關(guān)人員和機構(gòu)應當予以配合，不得拒絕、阻礙和無故拖延監(jiān)督檢查和調(diào)查。
第十八條【認證機構(gòu)處罰規(guī)定】 認證機構(gòu)違反本辦法第八條、第九條規(guī)定，對其從業(yè)人員未實施有效管理，或者縱容、唆使，導致其從業(yè)人員違法違規(guī)的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門處以5千元以上1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，處以3萬元的罰款;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。
第十九條【人員認證機構(gòu)處罰規(guī)定】 人員認證機構(gòu)違反本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定實施處罰。
第二十條【認證人員違法行為處罰】 認證人員違反本辦法第十六條第(三)項規(guī)定的，由省級以上市場監(jiān)督管理部門處1萬元以上5萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十一條【認證人員違法行為處罰】 認證人員違反本辦法第十五條、第十六條其他項和第十七條規(guī)定的，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責令限期改正;逾期未改正的，處以3萬元的罰款。
第二十二條【失信管理】 國務院認證認可監(jiān)督管理部門對存在虛假認證等嚴重違法失信的認證人員依法列入嚴重違法失信名單并予公布。
法律、行政法規(guī)對認證人員有其他懲戒、聯(lián)合懲戒或者行業(yè)禁入規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十三條【人員認證機構(gòu)對失信人員的處理】 對列入嚴重違法失信名單的認證人員，人員認證機構(gòu)不應受理其認證(注冊)申請，直至信用修復恢復正常。已獲得認證(注冊)的，人員認證機構(gòu)應撤銷其認證(注冊)證書。
第二十四條【解釋權(quán)】 本辦法由國務院認證認可監(jiān)督管理部門負責解釋。
第二十五條【施行時間】 本辦法自 年 月 日起施行。原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局于2004年5月24日公布的《認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》(第61號令)同時廢止。
《
2004年5月24日，原質(zhì)檢總局制定發(fā)布了《認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》(質(zhì)檢總局令第61號，以下簡稱《辦法》)，自2004年8月1日起施行。作為《中華人民共和國認證認可條例》配套的對認證人員管理的支撐性文件，《辦法》的發(fā)布實施對于提高認證從業(yè)人員素質(zhì)、規(guī)范認證人員行為、提升認證質(zhì)量起到了良好的效果。另一方面，《辦法》中的監(jiān)管范圍、對認證人員的管理方式等已與認證工作發(fā)展需要不一致，需要進行修訂。
一、修訂的必要性
(一)《辦法》管理的人員范圍需要調(diào)整。《辦法》中對培訓、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)資格注冊要求已無依據(jù)。根據(jù)“誰出證，誰負責;誰簽字，誰擔責”的要求，需將管理范圍進行調(diào)整，集中到對認證人員的管理。
(二)《辦法》中認證審核人員執(zhí)業(yè)資格注冊制度需要改革。認證人員管理制度的改革方向是推動實施自愿性人員認證制度。根據(jù)人社部發(fā)布的《國家職業(yè)資格目錄》，認證人員職業(yè)資格劃歸為專業(yè)技術(shù)人員“水平評價類”。因此，有必要對《辦法》中的認證審核人員執(zhí)業(yè)資格注冊制度進行改革。
(三)《辦法》中機構(gòu)名稱需要調(diào)整。隨著機構(gòu)改革，《辦法》中有關(guān)單位的名稱及工作內(nèi)容與現(xiàn)狀不一致，需要與新的機構(gòu)名稱統(tǒng)一協(xié)調(diào)。
二、修訂的主要內(nèi)容
按照國務院深化“放管服”改革要求和“推動實施自愿性人員認證制度”的改革方向，在多次調(diào)研、征求意見、修改完善的基礎(chǔ)上，起草形成了《認證人員管理辦法(公開征求意見稿)》(以下簡稱《辦法(征求意見稿)》)。《辦法(征求意見稿)》的修訂主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
(一)取消對認證人員的執(zhí)業(yè)資格注冊要求。按照國務院深化“放管服”改革要求，結(jié)合認證機構(gòu)資質(zhì)審批改革和認證人員管理制度改革方向，《辦法(征求意見稿)》中取消了對認證人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(強制注冊)要求。
(二)強調(diào)認證機構(gòu)對認證人員的管理職責。根據(jù)《認證機構(gòu)管理辦法》、有關(guān)國家標準中對認證機構(gòu)人員管理的要求，《辦法(征求意見稿)》中增設(shè)了認證機構(gòu)人員能力評價基本要求和人員能力管理程序要求兩個條款，強調(diào)認證機構(gòu)對認證人員評價管理的主體責任。
(三)明確對人員認證機構(gòu)的要求。針對人員認證機構(gòu)這一新認證機構(gòu)類型，《辦法(征求意見稿)》明確了對人員認證機構(gòu)的基本要求。
(四)對違規(guī)人員的處罰由停止、撤銷執(zhí)業(yè)資格改為一定數(shù)額的經(jīng)濟處罰。隨著認證人員執(zhí)業(yè)資格注冊要求的取消，停止、撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰不再適用，改為實施一定數(shù)額的經(jīng)濟罰。對于一般違規(guī)行為先要求限期整改，逾期未整改的再實施罰款。對于虛假認證等嚴重違規(guī)行為，除經(jīng)濟處罰外，還將使用信用監(jiān)管手段將其列入嚴重失信名單。
(五)調(diào)整辦法管理范圍和有關(guān)單位名稱。刪除對認證培訓人員、認證咨詢?nèi)藛T管理相關(guān)內(nèi)容，將管理范圍集中到認證人員，并對認證人員的范疇進行了細化闡述;辦法名稱相應修改為《認證人員管理辦法》。根據(jù)機構(gòu)改革實際情況調(diào)整了有關(guān)單位名稱。
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