一年一度的國家認(rèn)監(jiān)委、各地方市場監(jiān)管局對ISO體系進(jìn)行的雙隨機(jī)一公開檢查工作已經(jīng)開始。注意：根據(jù)相關(guān)文件，小微企業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)企業(yè)、所在機(jī)構(gòu)或者其審核員受到過處罰的企業(yè)等，相應(yīng)的抽查比例會(huì)較一般企業(yè)高。
一 “雙隨機(jī)、一公開”到底是什么
"雙隨機(jī)、一公開"是國務(wù)院辦公廳于2015年8月發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》中要求在全國全面推行的一種監(jiān)管模式。
2015年8月5日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》，要求在政府管理方式和規(guī)范市場執(zhí)法中，全面推行"雙隨機(jī)、一公開"的監(jiān)管模式。所謂"雙隨機(jī)、一公開"，就是指在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。
"雙隨機(jī)”要建立隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的"雙隨機(jī)"抽查機(jī)制，嚴(yán)格限制監(jiān)管部門自由裁量權(quán)。建立健全市場主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。推廣運(yùn)用電子化手段，對"雙隨機(jī)"抽查做到全程留痕，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。
“一公開”加快政府部門之間、上下之間監(jiān)管信息的互聯(lián)互通，依托全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，整合形成統(tǒng)一的市場監(jiān)管信息平臺，及時(shí)公開監(jiān)管信息，形成監(jiān)管合力。
二、"雙隨機(jī)、一公開"、全面推進(jìn)的推行意義：
1、"雙隨機(jī)、一公開"、全面推進(jìn)將有力糾正"監(jiān)管失靈"
2、"雙隨機(jī)、一公開"機(jī)制的確立進(jìn)一步豐富了國家治理體系現(xiàn)代化的內(nèi)涵
三、企業(yè)對于"雙隨機(jī)、一公開"、全面推進(jìn)的了解。結(jié)合這次國家認(rèn)監(jiān)委、各地方市場監(jiān)管局對ISO體系進(jìn)行的雙隨機(jī)一公開檢查也可以更好地做好準(zhǔn)備。
1、企業(yè)有關(guān)證件是否有效，證件應(yīng)包括但不僅限于：行業(yè)資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照、許可證、3C 、衛(wèi)生批件、安全許可證、環(huán)境驗(yàn)收批復(fù)、安全評價(jià)批復(fù)等;
2、下列證件必須有效：計(jì)量器具校準(zhǔn)證書、特種設(shè)備檢定證書，需要特種要求的作業(yè)人員上崗證;
3、企業(yè)實(shí)際人數(shù)是否與認(rèn)證合同或?qū)徍送ㄖ獣系娜藬?shù)一致，是否有差別?有差別的請第一時(shí)間與認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)系，否則將有可能影響審核及認(rèn)證證書的有效性;
4、必須清楚公司管理手冊、程序文件的發(fā)布時(shí)間，必須持有：有效運(yùn)行且為最新版本的管理手冊和程序文件，此外還應(yīng)該保存好管理制度、技術(shù)、規(guī)程等支持性文件。手冊和程序要發(fā)到有關(guān)人員(發(fā)放的文件可以為電子版，但現(xiàn)場至少應(yīng)有2套紙質(zhì)文件);
5、企業(yè)管理人員要熟悉管理方針、管理目標(biāo)，了解如何對相關(guān)目標(biāo)進(jìn)行考核和檢查，掌握目標(biāo)的完成情況；
6、企業(yè)各部門負(fù)責(zé)人的分工必須明確，必須與手冊規(guī)定的一致。各部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)清楚知道其分工；
7、企業(yè)管理人員、內(nèi)審員要了解在認(rèn)證審核期間召開的首、末次會(huì)議以及會(huì)議的主要內(nèi)容。包括但不僅限于：
(1)管理體系認(rèn)證審核(外審)應(yīng)至少每年進(jìn)行一次，否則證書將有可能暫停或撤銷。
(2)通過認(rèn)證的管理體系名稱(質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理體系等 )。
(3)區(qū)分認(rèn)證審核員與輔導(dǎo)(咨詢)老師，區(qū)分認(rèn)證機(jī)構(gòu)與咨詢單位，認(rèn)證審核與咨詢輔導(dǎo)過程不存在關(guān)聯(lián)性;
8、整理、完善企業(yè)的產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄（或施工驗(yàn)收記錄）、其他有關(guān)的生產(chǎn)記錄或施工記錄。國家有強(qiáng)制要求的產(chǎn)品，要有定期委托第三方機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告;
9、管理手冊中確定了特殊過程的，要有過程的確認(rèn)記錄；
知道并了解內(nèi)審(內(nèi)部審核)的相關(guān)信息和過程，包括但不僅限于：
(1)總經(jīng)理、管理者代表、內(nèi)審員必須知道內(nèi)審和管理評審的時(shí)間;
(2)保存并能隨時(shí)提供：內(nèi)審的記錄，內(nèi)審的不符合報(bào)告，內(nèi)審報(bào)告、管理評審的報(bào)告和各個(gè)部門的報(bào)告資料。管理評審的時(shí)間，管理評審報(bào)告中的改進(jìn)是否與實(shí)際一致(不能與上次的雷同)，作為管理者代表都做了哪些推動(dòng)工作，要能說清楚;
10.、外審老師留下的“審核計(jì)劃、不符合項(xiàng)報(bào)告”是否保存，認(rèn)證合同必須保留；
11、 清楚知道審核老師是誰、審核的時(shí)間，并了解審核計(jì)劃上的人員名字。
四、"雙隨機(jī)、一公開"推行的背景
從根本上說，市場機(jī)制本身無法解決自然壟斷、外部性、公共產(chǎn)品供給不足和信息不對稱等"市場失靈"問題。政府監(jiān)管，即政府為矯正市場失靈在市場機(jī)制框架內(nèi)，基于法律制定相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對市場主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及伴隨其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而產(chǎn)生的社會(huì)問題進(jìn)行的干預(yù)和調(diào)控行為。然而，政府監(jiān)管可能存在以下幾種"失靈"風(fēng)險(xiǎn):
首先，過度監(jiān)管可能導(dǎo)致監(jiān)管成本(主要指監(jiān)管機(jī)構(gòu)運(yùn)行成本和企業(yè)因此增加的成本)大于監(jiān)管收益(如市場環(huán)境改善)，從而導(dǎo)致整體福利降低。例如，我國當(dāng)前監(jiān)管工作存在著檢查任性、執(zhí)法擾民等問題，企業(yè)疲于應(yīng)付各種檢查，負(fù)擔(dān)大大增加，一些小規(guī)模創(chuàng)新型企業(yè)甚至因此被扼殺。
其次，企業(yè)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及各級政府間復(fù)雜的利益博弈，可能導(dǎo)致"監(jiān)管俘獲"。例如，有些執(zhí)法人員與企業(yè)形成了"貓鼠共謀"的利益鏈條，監(jiān)管人員利用執(zhí)法尋租，企業(yè)利用處罰行賄，造成人情監(jiān)管、選擇性執(zhí)法，嚴(yán)重?fù)p害了公平競爭的市場環(huán)境。
最后，企業(yè)相對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的"信息優(yōu)勢"，可能導(dǎo)致監(jiān)管部門無法實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。目前，我國監(jiān)管部門在實(shí)際工作中常常受困于信息缺失，但在信息收集方面又面臨著技術(shù)、方法、人力、物力等條件限制，使得高水平、高效率的監(jiān)管幾乎不可能實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，尚未完善的監(jiān)管信息系統(tǒng)也使公眾難以全面獲得企業(yè)信息，難以發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用，政府監(jiān)管"單打獨(dú)斗"局面也因此難以改變。
以上就是我們整理的關(guān)于國家認(rèn)監(jiān)委、各地方市場監(jiān)管局對ISO體系進(jìn)行的雙隨機(jī)一公開檢查工作的注意事項(xiàng)和"雙隨機(jī)、一公開"的一些知識。希望能對各位質(zhì)量管理同仁有所幫助，歡迎留言！
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