ISO37301合規(guī)管理體系認證風險點是什么
合規(guī)風險是指“因未遵守GB/T35770—2022/ISO37301：2021合規(guī)管理體系認證證書持有組織合規(guī)義務而發(fā)生不合規(guī)的可能性及其后果”,通常可以從以下兩個方面來理解。
合規(guī)管理體系認證
第一，合規(guī)風險以未履行組織的合規(guī)義務造成不合規(guī)的可能性和后果來衡量。例如，未按個人信息數據保護的法律規(guī)定收集和使用消費者個人信息，面臨行政處罰的概率很高。
第二，依據不同的屬性，合規(guī)風險可以劃分為不同的類型。例如，根據合規(guī)義務涉及的內容或方面，可以分為數據保護合規(guī)風險、安全合規(guī)風險、競爭合規(guī)風險、出口管制合規(guī)風險等。又如，根據管控措施是否有效控制合規(guī)風險，分為固有合規(guī)風險和剩余合規(guī)風險，其中，固有合規(guī)風險是指組織在未采取相應合規(guī)風險處理措施的情況下，處于非受控狀態(tài)所面臨的全部合規(guī)風險;剩余合規(guī)風險是指組織現有的合規(guī)風險處理措施不能有效控制的合規(guī)風險。
ISO37301認證的風險等級標準
1. 引言
ISO37301認證并非針對傳統意義上的風險等級，如高風險、中風險和低風險地區(qū)10.然而，ISO37301認證確實涉及到對組織合規(guī)管理體系的評估和評級，這其中包括了對組織內部風險管理和控制措施的評價。這種評級并非以風險的量化數值為依據，而是基于組織的合規(guī)管理體系是否滿足ISO37301標準的要求，以及該體系的有效性和實施情況。
2. ISO37301認證概述
ISO37301認證是一個國際標準，全稱為《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，由ISO/TC309技術委員會編制，并于2021年4月發(fā)布和實施。該標準適用于全球任何類型、規(guī)模、性質和行業(yè)的組織。它的主要目的是幫助組織建立和管理合規(guī)管理體系，防范和對抗合規(guī)問題。
3. ISO37301認證的風險等級評估
雖然ISO37301認證本身并不直接涉及風險等級的標準，但組織在進行合規(guī)風險評估時，可能會參考類似的風險等級劃分方法。例如，在ISO37301標準中，組織被要求根據合規(guī)風險評估流程來識別、分析和評估其合規(guī)風險3.在這個過程中，組織可能會根據風險的可能性和后果來劃分不同的風險等級，類似于高風險地區(qū)、中風險區(qū)域和低風險地區(qū)的概念。
4. ISO37301認證的重要性
獲得ISO37301認證的企業(yè)，可以在應對監(jiān)管機構的檢查時，將基于ISO37301確立的合規(guī)管理理念用于行政監(jiān)管活動的反饋，并通過對企業(yè)合規(guī)管理體系運行情況的評價結果來匹配相應的監(jiān)管手段與措施，實現精準應對監(jiān)管13.此外，ISO37301認證還可以幫助企業(yè)在客戶合作、多邊合作、政府合作中傳遞商業(yè)信任。
5. 結論
綜上所述，ISO37301認證并非針對風險等級的標準，而是針對組織合規(guī)管理體系的一種國際標準。在進行ISO37301認證時，組織可能會參考類似的風險等級劃分方法來進行合規(guī)風險的評估，但這并非ISO37301認證本身的內容。ISO37301認證的主要目標是幫助組織建立和管理有效的合規(guī)管理體系，以防范和對抗合規(guī)問題。
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