ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是什么

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指“因未遵守GB/T35770—2022/ISO37301：2021合規(guī)管理體系認(rèn)證證書(shū)持有組織合規(guī)義務(wù)而發(fā)生不合規(guī)的可能性及其后果”,通常可以從以下兩個(gè)方面來(lái)理解。

合規(guī)管理體系認(rèn)證

第一，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以未履行組織的合規(guī)義務(wù)造成不合規(guī)的可能性和后果來(lái)衡量。例如，未按個(gè)人信息數(shù)據(jù)保護(hù)的法律規(guī)定收集和使用消費(fèi)者個(gè)人信息，面臨行政處罰的概率很高。

第二，依據(jù)不同的屬性，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為不同的類型。例如，根據(jù)合規(guī)義務(wù)涉及的內(nèi)容或方面，可以分為數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、出口管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。又如，根據(jù)管控措施是否有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，分為固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和剩余合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，其中，固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指組織在未采取相應(yīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理措施的情況下，處于非受控狀態(tài)所面臨的全部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);剩余合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指組織現(xiàn)有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理措施不能有效控制的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

ISO37301認(rèn)證的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

1. 引言

ISO37301認(rèn)證并非針對(duì)傳統(tǒng)意義上的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)10.然而，ISO37301認(rèn)證確實(shí)涉及到對(duì)組織合規(guī)管理體系的評(píng)估和評(píng)級(jí)，這其中包括了對(duì)組織內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和控制措施的評(píng)價(jià)。這種評(píng)級(jí)并非以風(fēng)險(xiǎn)的量化數(shù)值為依據(jù)，而是基于組織的合規(guī)管理體系是否滿足ISO37301標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及該體系的有效性和實(shí)施情況。

2. ISO37301認(rèn)證概述

ISO37301認(rèn)證是一個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，全稱為《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，由ISO/TC309技術(shù)委員會(huì)編制，并于2021年4月發(fā)布和實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。它的主要目的是幫助組織建立和管理合規(guī)管理體系，防范和對(duì)抗合規(guī)問(wèn)題。

3. ISO37301認(rèn)證的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估

雖然ISO37301認(rèn)證本身并不直接涉及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)，但組織在進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，可能會(huì)參考類似的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法。例如，在ISO37301標(biāo)準(zhǔn)中，組織被要求根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程來(lái)識(shí)別、分析和評(píng)估其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3.在這個(gè)過(guò)程中，組織可能會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果來(lái)劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，類似于高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)、中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的概念。

4. ISO37301認(rèn)證的重要性

獲得ISO37301認(rèn)證的企業(yè)，可以在應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查時(shí)，將基于ISO37301確立的合規(guī)管理理念用于行政監(jiān)管活動(dòng)的反饋，并通過(guò)對(duì)企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)匹配相應(yīng)的監(jiān)管手段與措施，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)應(yīng)對(duì)監(jiān)管13.此外，ISO37301認(rèn)證還可以幫助企業(yè)在客戶合作、多邊合作、政府合作中傳遞商業(yè)信任。

5. 結(jié)論

綜上所述，ISO37301認(rèn)證并非針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)，而是針對(duì)組織合規(guī)管理體系的一種國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。在進(jìn)行ISO37301認(rèn)證時(shí)，組織可能會(huì)參考類似的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法來(lái)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，但這并非ISO37301認(rèn)證本身的內(nèi)容。ISO37301認(rèn)證的主要目標(biāo)是幫助組織建立和管理有效的合規(guī)管理體系，以防范和對(duì)抗合規(guī)問(wèn)題。

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