ISO37301認證的是什么
一、什么是ISO37301認證
2021年4月13日，國際標準化組織發布ISO37301:2021《合規管理體系 要求及使用指南》(Compliance management systems – Requirements with guidance for use)(簡稱“ISO37301”)，修訂并替代了該組織于2014年發布的《合規管理體系–指南》。修訂后的ISO37301為可認證標準，一經發布，立即引起了全球市場的關注，不少中國企業紛紛加入到申請ISO37301合規認證的大軍當中。
2022年1月14日，美的集團股份有限公司(簡稱“美的”)獲得了BSI頒發的ISO37301認證證書，據悉，這是國內首張ISO37301合規認證證書[1]。
2022年4月20日，廣東省國資委印發《省屬企業“合規管理強化年”行動方案》，該方案第11條明確規定：“省國資委按照‘分類推進，推動試點’的工作方式，指導監督省屬企業對標ISO37301國際標準，高標準、嚴要求地開展“合規管理強化年”各項工作，做到成熟一個冠標一個，力爭通過三年努力，全部省屬企業通過ISO37301冠標認證。”
2022年10月12日，國內標準GB/T 35770-2022《合規管理體系要求及使用指南》(以下簡稱“GB35770”)正式實施，該標準等同采用ISO37301.全部代替標準GB/T 35770-2017《合規管理體系指南》。
此后，申請ISO37301及GB35770合規雙認證成為不少已搭建合規管理體系的企業的目標。鑒于GB35770等同采用ISO37301.且被發證機關審核通過ISO37301認證的企業，會同時獲得GB35770認證，因此，本文所稱ISO37301認證即為涵蓋GB35770的合規雙認證。
二、為什么需要申請ISO37301合規認證
企業取得ISO37301認證，對董事會和員工來說是證明運營風險管理的合格證，對監管部門和投資方來說是企業的信用證，對客戶和國際供應鏈來說是通行證。一般認為，申請ISO37301合規認證，可獲得如下好處：
1 為企業提高自身合規管理能力提供系統化方法
ISO37301完整涵蓋了合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，并基于合規治理原則為組織建立并運行合規管理體系、傳播積極的合規文化提供了整套解決方案。不僅可以降低企業的運營成本，提高企業聲譽，還可以在很大程度上增強企業內部的合規意識與信心。
2 證明企業的合規管理能力
實踐中，有大量的國企對所屬企業進行合規考核時，將考核結果與針對所屬企業主要負責人的綜合考核相掛鉤，因此，合規管理情況可能關系到企業及企業主要負責人的考核結果。
對此，完成合規認證能夠輔助企業證明其合規管理情況。而通過申請合規認證能夠從第三方認證的角度證明企業的合規管理體系有效運行，也可證明企業的合規管理能力。
3 為監管機構和司法機關采信組織的合規整改計劃、合規管理體系實踐提供參考依據
監管機構和司法機關在對組織違反法律的行為作出處罰時，可以將組織的合規管理體系運行情況作為衡量處罰力度的一個正面考量因素。尤其是在涉嫌犯罪的案件中，企業獲得合規認證可能成為司法機關對企業量刑時的重要考量依據，有助于企業爭取合規不起訴等有利結果。
不僅如此，在國際上，中國企業在實施“走出去”戰略時往往面臨嚴厲的腐敗、欺詐等合規管理要求。而根據世界銀行集團的制裁程序，如果企業能夠在規定時間內達成改進措施、建立全面的合規體系、實施合規計劃等條件，則有可能被免予制裁或者解除制裁。而合規認證恰恰可以滿足有此類需求的企業的需要。
4 為便利全球范圍內相關方之間的貿易、交流與合作提供了通用規則
取得合規認證不僅可以提升企業知名度、補強商業合作伙伴對企業產品品質的良好印象，權威的第三方認證也是眾多買家采購產品的參考因素之一，是企業產品進入國際市場的通行證。企業如果取得第三方認證的合規認證，有助于企業證明自身及供應鏈的合規治理能力以及整改能力，從而賦能境內外市場拓展。
三、申請ISO37301合規認證時的注意事項
1 符合國資委的要求并不代表符合ISO37301認證標準
目前，不少央企國企已嚴格按照國資委的《中央企業合規管理指引》或《中央企業合規管理辦法》的要求，搭建自身的合規管理體系。但是，需要注意的是，符合國資委的要求，并不代表必然符合ISO37301認證標準。ISO37301的體系框架包括七大方面：
1. 組織環境;
2. 領導;
3. 策劃;
4. 支持;
5. 運行;
6. 績效評估;
7. 改進。
而《中央企業合規管理指引》從合規管理職責、合規管理重點、合規管理運行、合規管理保障四個維度，《中央企業合規管理辦法》從組織和職責、制度建設、運行機制、合規文化、信息化建設及監督問責六個維度對央企開展合規管理工作提出具體要求，兩者雖基本涵蓋ISO37301對合規管理體系的基本要求，但與ISO37301的體系框架并不完全吻合，主要差異將在下文中進行說明。
央企國企等在符合國資委的要求后，如需申請ISO37301認證的，還需按照ISO37301的體系框架梳理自身的合規管理體系，完善國資委未要求或暫未嚴格要求，但ISO37301極其重視的要素，包括但不限于持續改進、理解相關方的需求和期待、實施風險管控后的合規風險再評估等。
2 ISO37301的基本管理模式
如下圖所示，ISO37301以公認有效的國際標準化組織推行的PDCA循環，即Plan(計劃)、Do(執行)、Check(檢查)和 Act(改進)為基礎，要求合規管理體系應當為不斷進行計劃、執行、評估和改進的循環推進的管理模式。
目前，國內已搭建合規管理體系的企業大多處于剛剛完成Plan(計劃)到Do(執行)的階段，尚未進入或因不重視或無相關經驗而未嚴格實施Check(檢查)和Act(改進)的階段。
根據我們的經驗，現價段的ISO37301合規認證過程中，認證機構對Check(檢查)和 Act(改進)階段的要求并不是很嚴格，僅需要制定符合企業實際，且可實際執行的Check(檢查)相關制度即可。我們理解，隨著時間的推移以及ISO37301合規認證工作的推進，認證機構今后很有可能將對企業Act(改進)階段的合規管理提出更高的要求。
3 理解ISO37301的邏輯及定義
ISO37301為全球通行的、可適用于所有類型和任何規模的組織的合規管理體系。該體系為西方專業人士依據其邏輯和慣常思維所起草，且為了滿足該體系的普遍適用性，導致該體系的內在邏輯及外在表現與中國人的思維習慣并不一致，這是很多從事合規管理工作的合規官學習ISO37301時的鮮明感受，也是導致很多合規官難以深刻理解ISO37301的主要原因。
GB35770在等同采用ISO37301時，在其附錄中特意增加了4頁“補充使用指南”，針對中國國情對ISO37301中的一些術語作出了中國化的解釋，建議擬申請ISO37301的企業參考該“補充使用指南”，從而更好地理解ISO37301的邏輯及其定義。
4 組織及其環境
ISO37301第4.1條規定，組織應確定與其宗旨相關的、并影響其實現合規管理體系預期結果的能力的內部和外部事項，為此，組織應結合諸多事項,包括但不限于業務模式、與第三方業務關系的性質和范圍、法律和監管環境、經濟狀況、社會/文化/環境背景、內部結構、方針、過程、程序和資源，以及自身的合規文化。
從該規定可以看出，ISO37301要求企業搭建合規管理體系時，需要綜合考慮紛繁復雜的各種內在及外在的要素。相對而言，按照國資委的要求搭建合規管理體系的央企國企，主要關注自身的業務模式及法律合監管環境，而對于與第三方業務關系的性質和范圍，并未給予充分的理解，也較少考慮通過合規管理體系解決相關方的需求和期待。
5 合規風險評估
ISO37301第4.6條規定，組織應基于合規風險評估,識別、分析和評價其合規風險。在合規管理體系搭建工作中，識別合規義務，評估合規風險為最基礎的工作。《中央企業合規管理辦法》第13條和第20條等也有明確的相關規定。此外，國資委也多次提出，要求央企制作包括合規風險識別清單在內的三張清單。實踐中，不少央企國企已根據國資委要求，制定合規風險識別清單，內容包括合規風險識別、評估及管控措施等。我們注意到，不少央企國企制定的清單，缺乏實施管控措施后的合規風險評估，而此點卻為ISO37301認證時的重要審核內容，因此，建議相關企業予以完善。
6 合規方針
ISO37301第5.2條規定，治理機構和最高管理者應確立合規方針,該方針：
適合于組織的宗旨
為設定合規目標提供框架
包括滿足適用需求的承諾
包括持續改進合規管理體系的承諾
同時，合規方針應符合眾多的要求，包括應與組織的價值觀、目標和戰略保持一致等。
實踐中，大多數央企國企均已制定其合規方針，但不少企業在制定其合規方針時，存在抄襲或重度參考其他企業的內容，并未結合企業自己的價值觀、目標和戰略，或者在接受ISO認證機構審核時，難以準確描述或通過書面資料體現其合規方針與其價值觀、目標、發展規劃和戰略等的關系。
7 人員聘用條件
ISO37301第7.2.2規定，組織應要求人員遵守組織的合規義務、方針、過程和程序,作為人員的聘用條件。
實踐中，大多數企業關注員工入職后的合規培訓，但不太重視員工招聘過程中的合規管理及合規要求，建議企業強化人力資源合規管理流程和內容，明確面試、入職及入職后簽署合規相關文件等的合規管理環節。
四、申請ISO37301合規認證的步驟及所需時間
ISO37301認證機構在對企業進行合規認證時，一般按照以下兩個階段進行審核：
第一階段審核的目的是評價企業的合規管理體系策劃的情況并確定第二階段的準備內容。
第二階段的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性、持續性等。
第一階段及第二階段的審核均為現場審核，企業需要按照認證機構的要求，除提供相關的合規管理制度，回答相關問題外，還需要安排認證機構認為合適的人員接受訪談。認證機構一般基于風險的審核方法，根據審核準則要求，尋找正面符合性客觀證據，關注被審核過程的符合性、有效性、效率和韌性四個緯度，提出正、反兩個方面的審核意見，幫助企業持續改善管理體系績效。
經過前述審核，認證機構認為符合認證條件的，將向企業頒發ISO37301認證證書。該證書3年有效，為了確保企業能夠始終符合標準，認證機構將進行年度監督審核，每個自然年度一次。
審核所需時間取決于認證范圍內的場所數量、合規領域數量以及企業的人員數量等。一般情況下，100人左右規模的企業，從審核確認、實施審核到核發證書，通常需要2-3個月的時間。
ISO37301認證再認證的條件
一、ISO37301認證的基本要求
ISO37301認證是一種國際通用的合規管理體系認證標準，它為企業提供了一套完整的解決方案，幫助組織建立有效的合規管理體系，確保合規風險的有效管控，提高組織的合規能力和誠信經營水平。該標準適用于所有組織的合規建設，是ISO國際標準體系中的A類標準。
二、ISO37301認證的流程
ISO37301合規體系認證流程包括以下幾個步驟：
差距分析（可選）：這項服務旨在幫助組織了解其當前的做法哪些符合ISO37301的要求，哪些方面尚存在差距。
文件審核和第一階段審核：指定的審核員通過文件審核和第一階段審核對組織合規管理體系的策劃和文件符合性做出核查。
第二階段審核：在組織工作現場開展，目的是判斷管理體系是否符合審核準則。
年度監督審核：ISO37301合規管理體系認證的有效期為3年。
三、ISO37301認證的好處
獲得ISO37301認證對企業來說有諸多好處，包括但不限于：
提升商業機會和可持續性
保護和加強組織的聲譽和信譽
考慮相關方的期望
獲得行政監管激勵
四、ISO37301再認證的條件
關于ISO37301的再認證條件，雖然搜索結果中沒有直接的信息，但我們可以推斷出一些基本條件。首先，組織需要在其合規管理體系建立、制定、實施、評估、維護和改進的過程中持續努力，以確保其持續符合ISO37301的要求。其次，組織需要定期進行內部審核和自我評估，以確定其合規管理體系是否仍然有效，并發現任何潛在的問題或改進的機會。最后，如果組織經歷了任何重大的變化，如領導層變動、業務擴展或監管環境的變化，它可能需要重新進行ISO37301認證。
總的來說，ISO37301認證是一個持續的過程，需要組織不斷地努力和改進，以確保其合規管理體系的有效性。
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