PDCA循環(huán)作為管理體系的基本模式，不僅能應用于管理體系全過程，也能單獨應用于管理體系中的某個要素。應急準備和響應作為《職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南》GB/T 45001-2020(以下簡稱“體系標準”)中的一個關鍵要素[1]，也可以按照PDCA循環(huán)把應急準備和響應過程劃分為應急策劃(P)、應急實施(D)、應急檢查(C)和應急改進(A)四個階段，如附圖所示。在進行應急準備和響應審核時，審核員可以按照PDCA循環(huán)模式，針對四個不同階段相應工作的開展及落實情況進行審核，從而判斷受審核方應急準備和響應工作的符合性、有效性和適宜性。
一、基于PDCA循環(huán)的應急準備和響應審核
1.1 應急策劃審核
針對應急策劃階段(P)的審核，審核員應考慮并核實、確認以下工作的開展情況：是否確定了應急工作方針，制定了哪些應急準備和響應制度?是否確定了與應急工作密切相關的管理層、職能部門(單位)及崗位，明確了有關部門(單位)及崗位的應急管理職責?是否結合了已識別出的生產、服務或活動中存在的重要風險，確定了作為應急對象的突發(fā)事件?是否全面調查和客觀分析了本單位以及周邊單位和政府部門可提供或可援助的應急資源狀況[2]，對本單位的應急能力是否進行了評估?是否識別、獲取和更新了適用的應急管理法律法規(guī)、標準和其他要求資料?針對所確定的突發(fā)事件，是否按照《生產經營單位生產安全事故應急預案編制導則》GB/T 29639-2020等有關要求，編制了有針對性的綜合應急預案、專項應急預案和現(xiàn)場處置方案?是否按照《生產安全事故應急預案管理辦法》(應急管理部令第2號)的有關要求，開展應急預案的評審?
1.2 應急實施審核
針對應急實施階段(D)的審核，審核員應考慮并核實、確認以下工作的開展情況：是否已發(fā)布了評審通過的應急預案?是否按要求進行了備案?有關應急預案是否及時發(fā)放到本單位相關部門(單位)、崗位和相應的應急救援隊伍?是否開展了有關應急培訓?包括應急法規(guī)、應急預案、應急技能、自救互救和避險逃生技能等培訓，使有關人員了解應急預案內容，掌握應急職責、應急處置程序和措施[3]。當應急預案涉及承包商時，是否對承包商也進行了相應培訓?是否建立并落實了內外部溝通和協(xié)商機制?有關應急信息是否及時進行了內部溝通和協(xié)商?對于突發(fā)事件可能影響周邊企事業(yè)單位和人員時，是否應將事故風險的性質、影響范圍和應急防范措施等提前告知周邊單位和人員?是否根據(jù)應急資源調查分析結果和應急處置救援需求，配備了必要的應急物資和設施?針對確定的突發(fā)事件是否進行了監(jiān)測和預警，是否對同類型企業(yè)突發(fā)事件信息進行了搜集和分享?針對內外部同類事故教訓，制定并落實了哪些措施?突發(fā)事件發(fā)生后，是否按照應急預案及時開展了應急響應工作，包括信息上報、應急指揮、應急處置和救援、恢復與重建等工作。
1.3 應急檢查審核
針對應急檢查階段(C)的審核，審核員應考慮并核實、確認以下工作的開展情況：是否按照《生產安全事故應急預案管理辦法》的要求和企業(yè)現(xiàn)場識別、評估的風險情況，定期開展應急演練?是否按照《生產安全事故應急演練評估規(guī)范》AQ/T 9009-2015的要求，對應急演練情況進行了評估[4]?突發(fā)事件發(fā)生后，是否結合應急響應救援情況，對應急預案的可操作性進行評估?突發(fā)事件應急處置與救援工作結束后，是否針對應急準備、應急處置與救援工作等及時開展了總結評估?是否定期對應急策劃階段收集的適用應急管理法律法規(guī)、標準和其他要求的遵守和滿足情況進行了符合性評價?是否定期檢查配備到現(xiàn)場和儲存的應急物資和設施?
1.4 應急改進審核
針對應急改進階段(A)的審核，審核員應考慮并核實、確認以下工作的開展情況：針對應急演練或應急救援及評估、日常應急檢查發(fā)現(xiàn)和暴露的問題，是否及時整改或制定并落實了糾正和預防措施?是否整改需要加大應急資源配置或增加應急投入等重大問題?是否按照《生產安全事故應急預案管理辦法》和《生產經營單位生產安全事故應急預案評估指南》AQ T 9011-2019的有關要求，定期評估應急預案，對應急預案內容的針對性和實用性進行分析[5]，并及時完善預案?當發(fā)生組織機構調整或出現(xiàn)《生產安全事故應急預案管理辦法》中規(guī)定的需要及時修訂應急預案的其他情形時，是否對應急預案進行了修訂完善，是否重新進行備案和培訓告知?當有關應急人員及其聯(lián)系方式、應急物資儲備清單等信息發(fā)生變化時，是否及時更新應急預案相應附件?
二、基于PDCA循環(huán)審核的優(yōu)勢
通過以上針對應急準備和響應審核中應用PDCA循環(huán)的審核思路，可以體現(xiàn)出以下優(yōu)勢。
首先，應用PDCA循環(huán)的審核思路體現(xiàn)了過程方法。從前期的應急策劃到后期的應急改進，體現(xiàn)了應急準備和響應工作的全過程。雖然應急準備和響應可以按照PDCA模式劃分為4個階段，但這4個階段并不是獨立的，而是相輔相成的。每個階段對應工作的劃分也不是絕對的，如應急預案的定期評估，可以作為應急準備和響應改進階段的工作，也可以作為應急準備和響應檢查階段的一項工作。對于審核應急準備和響應工作而言，無論應急準備和響應PDCA循環(huán)每個階段的工作如何劃分，基于PDCA循環(huán)的審核思路，可以幫助審核員對受審核方的應急準備和響應全過程進行系統(tǒng)審核，并可以有效避免遺漏某些環(huán)節(jié)。
其次，在審核應急準備和響應時，也可以同時對體系標準的其他相關要素管理要求的落實情況進行審核。審核應急準備和響應不同階段工作開展情況，可以對應審核的體系標準其他要素如附表所示。
三、結論
總之，基于PDCA循環(huán)的應急準備和響應審核的思路，可以幫助審核員系統(tǒng)收集受審核方在應急準備和響應策劃(P)、實施(D)、檢查(C)和改進(A)等全過程的審核證據(jù)，有利于審核員客觀地評價受審核方的應急準備和響應工作績效。同時，針對應急準備和響應的審核時，審核員還可以兼顧到體系標準中其他相關要素的審核。
［參考文獻］
[1]國家市場監(jiān)督管理總局. 職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南：GB/T45001-2020[S]. 北京：中國標準出版社，2020.
[2]國家市場監(jiān)督管理總局.生產經營單位應急預案編制導則：GB/T29639-2020[S]. 北京：中國標準出版社，2020.
[3]應急管理部.生產安全事故應急預案管理辦法[Z]. 2019-7-11.
[4]國家安全生產監(jiān)督管理總局. 生產安全事故應急演練評估規(guī)范：AQ/T9009-2015[S]. 北京：中國標準出版社，2015.
[5]應急管理部.生產經營單位生產安全事故應急預案評估指南：AQ T9011-2019[S]. 北京：中國標準出版社，2019.
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