認證申請受理及評審是認證活動流程中的最前端，認證申請受理及評審環(huán)節(jié)出現(xiàn)的任何偏頗，都會對后續(xù)的審核策劃、審核實施、認證評定確認等活動產(chǎn)生不可預計的不確定影響，識別該過程中的潛在風險并采取相應控制措施，對防控機構(gòu)認證風險將起到積極的促進作用。
一、申請受理及評審過程主要風險
以認證認可文件為依據(jù)，申請受理及評審過程的主要風險點大致可以歸納為兩大類：一類來源于申請方，另一類源自認證機構(gòu)自身管理過程。機構(gòu)風險管理也應從這兩方面入手。
（一）公正性缺失風險
公正性是指實際存在著的并被感知到的客觀性?？陀^性應理解為利益沖突不存在或已解決，不會對認證機構(gòu)的活動產(chǎn)生不利影響。認證受理階段對公正性的威脅可能源于以下情況：
認證機構(gòu)對擬開展認證活動組織提供了認證前相關(guān)標準培訓、內(nèi)部審核、管理體系架構(gòu)設(shè)計及文件編制等咨詢服務;
擬認證審核的組織接受了與認證機構(gòu)相關(guān)聯(lián)的機構(gòu)認證咨詢服務;
認證機構(gòu)與擬認證組織存在某種利益關(guān)系，如投資關(guān)系、上下級關(guān)系、商業(yè)伙伴關(guān)系等，認證機構(gòu)由此受到脅迫，影響公正性。
（二）組織違規(guī)、失信風險
《認證機構(gòu)管理辦法》《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》明確規(guī)定，認證機構(gòu)應核實認證對象信用狀況，關(guān)注組織是否被國家市場監(jiān)督管理部門或其他政府部門在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴重違法企業(yè)名單”“質(zhì)量信用嚴重信企業(yè)名單”。
（三）資質(zhì)不合規(guī)風險
《認證機構(gòu)管理辦法》《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》《能源管理體系認證規(guī)則》等文件中均要求組織在提交申請材料時應提供必要的信息，包括法律地位證明文件、管理體系覆蓋活動所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書等。然而，申請組織提供的資質(zhì)材料往往存在以下問題：
申請組織提交的營業(yè)執(zhí)照不能覆蓋申請認證的范圍，機構(gòu)存在超資質(zhì)認證風險;
申請認證組織不能提供管理體系覆蓋的活動所涉及法律法規(guī)要求的資質(zhì)證書、行政許可文件(包括生產(chǎn)許可證、礦山開采許可證、建筑企業(yè)資質(zhì)證書、環(huán)評批復等)，或提供的材料不完整、有效性缺失;
申請組織提供的法律證明文件與企業(yè)實際狀況不對應或關(guān)聯(lián)性存在問題，如環(huán)評批復中的企業(yè)名稱、產(chǎn)品與申請企業(yè)名稱、認證范圍不一致，也未提供補充說明及相關(guān)證實性材料。
（四）認證范圍界定不準確
認證范圍是認證文件即認證證書中的主要信息，認證范圍描述不準確或嚴重錯誤，將影響申請組織滿意度，損害機構(gòu)形象。因此，準確界定認證范圍是認證機構(gòu)全流程過程管理中的重要管控內(nèi)容。
1. 依據(jù)機構(gòu)批準書確定認證范圍
依據(jù)《認證認可條例》及《認證機構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，認證機構(gòu)應當在批準的認證領(lǐng)域內(nèi)從事認證活動，超范圍認證會給機構(gòu)帶來被處罰的風險，必須加以控制。
認證機構(gòu)獲取的由國家認監(jiān)委頒發(fā)的“認證機構(gòu)批準書”明確了認證機構(gòu)認證業(yè)務范圍，認證機構(gòu)受理認證申請時不能超機構(gòu)證書中的認證類別及認證領(lǐng)域受理認證。
2. 把握認證機構(gòu)認可業(yè)務范圍
認證機構(gòu)應依據(jù)獲取的“管理體系認證機構(gòu)認可證書”或“產(chǎn)品認證機構(gòu)認可證書”開展認證審核、評定活動，不能超認可范圍頒發(fā)帶有認可標志的認證證書。
3. 準確界定認證范圍
為規(guī)避風險，認證受理時應準確識別并確定認證及審核范圍，需關(guān)注并考慮以下因素：
(1)應充分考慮組織的產(chǎn)品、服務、過程、活動相對應的區(qū)域范圍;
(2)產(chǎn)品的表述應與產(chǎn)品標準的名稱相一致，宜細化至具體產(chǎn)品;
(3)組織申請認證產(chǎn)品認證單元應涵蓋在相應產(chǎn)品認證實施規(guī)則中，不能超實施規(guī)則認證。
對于多場所認證組織，應識別中心職能，確定每個場所提供的產(chǎn)品、服務、過程，理解不同的場所法律與合同安排。集團公司認證范圍描述，應明確所有的認證區(qū)域范圍及其對應的產(chǎn)品、服務、過程。集團公司下的子證書只能描述子公司涉及的認證區(qū)域范圍以及對應的產(chǎn)品、服務、過程的范圍。
（五）認證受理超時限要求
《能源管理體系認證規(guī)則》指出認證機構(gòu)受理組織申請時，組織應按照GB/T 23331《能源管理體系 要求》標準及相應的《能源管理體系 行業(yè)認證要求》建立能源管理體系且正常運行至少6個月以上;《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》對認證時限提出了明確要求，即認證機構(gòu)應結(jié)合一階段審核確認質(zhì)量管理體系是否已運行并且超過3個月。認證受理時應收集組織“管理手冊”或其他控制文件，關(guān)注申請組織體系運行時間，確保能源管理體系滿足運行6個月以上要求，質(zhì)量管理體系盡量在受理時組織體系運行時間就應滿足3個月要求，否則應做好記錄，并將該信息傳遞給審核策劃人員，實施后續(xù)持續(xù)監(jiān)控，降低認證風險。
（六）認證信息不完整
認證申請受理時應收集申請評審、審核策劃及審核實施所需的所有信息，這些信息應包括法律證明文件、資質(zhì)證書、行政許可證明、管理體系控制文件、擬認證的范圍、法律法規(guī)標準或其他要求及確定組織的審核時間及審核組的能力要求所需其他信息。信息缺失有可能造成技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)判定及企業(yè)風險等級確定錯誤，也有可能使審核的充分性、有效性受到影響。
（七）認證申請受理及評審人員能力不足
認證機構(gòu)要合規(guī)管理申請受理及評審活動，人力資源是滿足合規(guī)管理的重要一環(huán)。認證受理及評審人員是認證機構(gòu)參與管理和實施認證活動人員中的重要組成，他不應是一個人而應該是一組人。這些人員不僅要精通與認證活動有關(guān)的法律法規(guī)要求，掌握認證機構(gòu)認證業(yè)務范圍，還應了解相關(guān)行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策，熟悉申請組織業(yè)務領(lǐng)域的專業(yè)知識。
二、申請受理及評審過程風險控制要點
（一）掌握認證認可法規(guī)要求，完善機構(gòu)管理制度
1. 認證認可法規(guī)
認證機構(gòu)規(guī)避認證風險的前提是了解掌握并貫徹執(zhí)行國家認證認可相關(guān)法規(guī)要求。自2003年《認證認可條例》頒布實施后，國家及相關(guān)主管部門先后制定并發(fā)布了《強制性產(chǎn)品認證管理辦法》《認證機構(gòu)管理辦法》等多項認證認可法規(guī)。近年來，隨著我國認證認可事業(yè)的不斷發(fā)展，國家認證認可法規(guī)制度不斷完善，2014年5月國家認監(jiān)委、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布實施了《能源管理體系認證規(guī)則》，2016年10月國家認監(jiān)委修訂實施了《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》，2018年國務院發(fā)布《關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設(shè)促進全面質(zhì)量管理的意見》。
此外，中國合格評定國家認可委員會(CNAS)按照國家相關(guān)法律法規(guī)、國際和國家標準、規(guī)范等，發(fā)布并實施了多項認可工作的規(guī)則、準則、指南等規(guī)范性文件，明確了實施認證認可活動的政策和程序及認可的合格評定機構(gòu)應滿足的基本要求，是認證機構(gòu)規(guī)范管理的根本依據(jù)。
2. 認證機構(gòu)管理制度
認證機構(gòu)應依據(jù)認證認可法規(guī)、規(guī)范及認證規(guī)則要求，對認證全流程各關(guān)鍵節(jié)點制定適宜的管理制度，就申請受理及評審過程而言，機構(gòu)應編制“認證活動公正性相關(guān)規(guī)定”“認證申請程序及要求”“認證申請評審管理相關(guān)規(guī)定”“產(chǎn)品認證及管理體系認證范圍確定相關(guān)規(guī)定”“已認可的管理體系認證的轉(zhuǎn)換管理程序”管理程序或制度。
（二）增強風險意識，注重人才培養(yǎng)
隨著國家認證制度的完善，認證監(jiān)管力度不斷加強，認證機構(gòu)合規(guī)運行及認證人員能力提高也越來越重要。就申請評審崗位人員而言，提高員工綜合能力機構(gòu)應重點做好以下幾方面：
識別并確定各崗位人員任職要求，新員工招聘應符合機構(gòu)相應崗位人員能力要求;
制定并實施人力資源管理程序，總體策劃并實施培訓活動，采用多種方式開展崗前培訓，如按計劃組織的集中培訓、網(wǎng)絡學習、自學、師帶徒等;
加強崗中培訓，鼓勵員工積極參加相關(guān)培訓，采用考試、考評、評價等方式適時對培訓效果進行驗證;
建立健全考核機制，以問題為導向，針對發(fā)現(xiàn)的問題有的放矢地開展相關(guān)知識培訓，提高員工能力水平，降低認證認可風險。
（三）加強申請受理評審管理節(jié)點控制
基于風險思維，機構(gòu)應識別貫穿整個認證過程的風險，申請受理及評審作為認證過程全鏈條中的一個環(huán)節(jié)，機構(gòu)應對此環(huán)節(jié)的管理節(jié)點加以控制，下表給出了申請受理及評審過程主要風險及管控要點，供機構(gòu)參閱。
中企檢測認證網(wǎng)提供iso體系認證機構(gòu)查詢，檢驗檢測、認證認可、資質(zhì)資格、計量校準、知識產(chǎn)權(quán)貫標一站式行業(yè)企業(yè)服務平臺。中企檢測認證網(wǎng)為檢測行業(yè)相關(guān)檢驗、檢測、認證、計量、校準機構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規(guī)咨詢、標準服務、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測認證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構(gòu)、網(wǎng)絡信息技術(shù)檢測、環(huán)境檢測、管理體系認證、服務體系認證、產(chǎn)品認證、版權(quán)登記、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網(wǎng)為檢測認證商標專利從業(yè)者提供多種檢測、認證、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導等知識。
本文內(nèi)容整合網(wǎng)站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場監(jiān)督總局 、國家認證認可監(jiān)督管理委員會、質(zhì)量認證中心
免責聲明：本文部分內(nèi)容根據(jù)網(wǎng)絡信息整理，文章版權(quán)歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問題，請跟我們聯(lián)系刪除并致歉！
