第四章專利運用
第一節專利運用概述
考點1：專利運用的含義與主要內容
（一）專利運用：市場主體通過對專利或專利情報信息以及相關競爭情報的利用，獲取直接收益或間接收益的各種活動的總稱。
（二）專利運用的主要內容
1、專利產業化：將專利技術方案應用于產業實際，轉化為現實生產力的行為。
2、專利商品化：將專利申請、專利權等作為可以買賣流通或交換的標的在市場上進行交易的行為。
3、專利金融化：利用各類金融工具將專利申請、專利權等作為投融資標的在金融市場上進行投資、融資和避險的行為。
4、專利競爭性利用：行為主體為彌補市場競爭劣勢、強化市場優勢、擴大市場份額、提升市場競爭地位等所開展的專利活動。
5、專利情報利用：通過對專利大數據中所蘊含的技術、法律、人才、市場等多維度信息的采集、加工、整理、分析和歸納，提煉出相關領域的產業、市場、專利和技術等方面的競爭格局，為行為主體生產經營、技術研發、市場開發拓展和升級轉型提供針對性的解決方案和情報支撐的行為。
考點2：專利檢索與分析
（一）專利檢索
1、專利檢索的含義
(1)專利檢索：從海量專利信息源中迅速而準確地找出符合特定需要的專利信息或文獻線索的方法和過程。
(2)專利檢索的目的：在于找出符合特定需要的專利信息或文獻線索，這些信息及線索既可以被用于評價專利或專利申請的新穎性及創造性;也可以被用于與現有產品進行比對進而判斷是否存在侵權行為，是否適合進行許可或轉讓等交易行為，是否具有投融資的價值;還可以被用于獲取精準的技術、法律和經濟信息，使研究人員能夠深入了解到行業、領域的技術發展歷程和最新技術動向，掌握競爭對手的專利技術布局狀況和發展趨勢。
2、專利檢索式的構建
(1)檢索要素的擴展。
(2)檢索要素的組合。
(3)檢索要素的補充和排除。
3、專利檢索的步驟
(1)確定檢索目標的技術方案。
(2)收集和整理檢索要素。
(3)構建檢索表達式。
(4)修正檢索表達式。
4、專利檢索常用策略
(1)塊檢索策略。
(2)漸進式檢索策略。
(3)檢索降噪策略：1)字段限定的降噪策略。2)基于頻率算符使用的降噪策略。3)基于“與非”算符使用的降噪策略。
(4)特定對象的檢索策略：1)信息追蹤檢索。2)數值檢索。3)圖形檢索。4)馬庫什通式化合物檢索。
（二）專利分析
1、核心專利分析
(1)專利引文分析。
(2)同族專利規模分析。
(3)技術關聯與聚類分析。
(4)布拉德福文獻離散定律的應用。
2、重點技術發展線路分析
(1)專利引證樹線路圖分析。
(2)技術發展時間序列圖。
3、技術空白點和技術熱點分析
(1)技術空白點分析。
(2)技術熱點分析。
4、專利風險預警分析
(1)專利技術內涵分析。
(2)專利競爭格局分析。
(3)專利風險的篩查識別。
(4)專利風險的等級判定。
(5)專利風險應對策略：1)風險避免。2)風險降低。3)風險接受。
第二節專利許可與轉讓
考點1：專利許可
(一)專利許可的含義
專利權本身不發生轉移，被許可方僅能按照許可合同要求合法實施該專利技術，但并不擁有該專利權。
（二）專利許可的類型和法律效力
1、獨占許可：專利權人許可他人在合同約定的地域、期限和方式的范圍內實施其專利技術，備考知識產權師添加nuzhixt 且專利權人既不得另外再向第三方許可實施專利技術，也不得自行再實施該專利技術。
2、排他許可：專利權人許可他人在合同約定的地域、期限及方式的范圍內實施其專利技術，也可自行實施該專利技術，但不得再另外許可第三方實施該專利技術。
3、普通許可：專利權人許可他人在合同約定地域、期限及方式的范圍內實施其專利技術，且專利權人不僅可以自行實施該專利技術，同時仍有權繼續許可第三方實施該專利技術。
4、分許可：專利權人許可他人在合同約定地域、期限及方式的范圍內實施其專利技術，并允許被許可人在一定的條件下再許可第三人使用該技術的許可。分許可實際上是從普通許可中分出來的一種許可類型。
①判斷被許可人能否進行分許可，要看專利權人是否在專利使用許可協議中明確授權被許可人可進行分許可;
②無論是獨占許可、排他許可還是普通許可，經專利權人特別授權，被許可人都可以進行分許可，但分許可必須是普通許可;
③在分許可中，專利權人許可他人實施的許可屬于基本許可或主許可，相對基本許可，分許可處于從屬地位，其有效期不得超過主許可的有效期限，地域范圍不得超過主許可有效地域范圍，使用方式不得超過主許可所約定的使用方式，超過的行為則構成專利侵權。
5、交叉許可：協議雙方采用相互許可專利使用權的方式來代替相互支付專利使用費。交叉許可中的協議雙方均具有雙重身份，雙方既是某項技術的許可方，同時也是相關技術的被許可方。
（三）專利開放許可制度
開放許可只能是普通許可，專利權人不能就該專利給予獨占或者排他許可。
（四）專利許可合同的主要條款
(1)序文。(2)定義條款。(3)專利許可合同的目標專利。(4)專利許可的權利范圍。(5)專利許可的方式。(6)實施許可的期限和地域范圍。(7)專利許可費用。(8)改進技術的約定。(9)專利權無效和侵權責任。(10)違約責任。(11)保密條款。
（五）專利許可貿易
1、專利許可貿易前期工作：（1）專利技術信息溝通。（2）貿易對象的選擇。（3）貿易可行性調研。
2、專利許可貿易合同計價
(1)專利許可貿易合同計價的主要影響因素：經濟效益和社會效益、專利實施的難易程度、當事人的權利與承擔的風險、付款方式、買方的支付能力和投產規模、技術的市場壽命周期和市場供求關系等。
(2)專利許可貿易合同價格的組成：基礎費、技術服務費、項目設計費、技術資料費、項目聯絡費、技術培訓費六部分。
3、專利許可貿易常見的禁止性條款
(1)搭售條款：專利權人要求被許可方接受與專利產品或者專利方法無關的附帶條件。如搭售被許可人實施專利不必需的設備、技術、原料，要求被許可人對權利人享有的無關專利技術付費或者利用專利組合收取不合理許可費。
(2)不競爭條款：要求被許可方不得購買或使用與被許可使用的專利技術相競爭的技術或技術產品。
(3)不得反控條款：要求被許可方不得對被許可使用專利的有效性提出異議或控告。
(4)對購買渠道的不合理限制：限制被許可方對被許可使用的專利技術以外的產品設備及原材料等的自由購買權。
(5)對改良許可專利技術的限制：這種限制一般表現為兩種形式，一種是直接限制被許可方對技術進行發展和改良，另一種是雖允許被許可方對受讓技術進行發展和改良，但卻規定了被許可方的“回授”義務。
考點2.專利轉讓
(一)專利轉讓：專利權人按照約定將其專利申請權以及專利權移轉給受讓方的法律行為，包括專利申請權轉讓和專利權轉讓。
1、合同轉讓，如因買賣、交換、贈與、技術入股而進行專利權的轉讓;
2、繼承轉讓，這是因法定原因而發生的，當專利權人死亡后，專利權依照繼承法的規定而轉移給有繼承權的人。
專利申請權轉讓和專利權轉讓存在顯著區別：①合同標的不同，專利申請權轉讓合同的標的是專利申請權，而專利權轉讓中訂立合同的標的是專利權;備考知識產權師添加nuzhixt②專利申請權轉讓發生在專利授權之前，轉讓人為專利申請人，而專利權轉讓則發生在專利授權之后，轉讓人為專利權人。
（二）專利轉讓的條件
1、實體條件
專利申請權和專利權合法有效，即轉讓方應為合法的權利人并擁有充分的處理權，受讓人符合《專利法》對于受讓主體的有關規定。
2、形式條件轉讓專利申請權或者專利權的，當事人應當訂立書面合同。
（三）專利轉讓的程序
(1)明確需要轉讓的專利和買賣雙方。
(2)買賣雙方進行出售談判和價格磋商。
(3)專利轉讓合同條款談判和簽訂。
(4)提交國務院專利行政部門審核備案。
（四）專利轉讓的操作要點
1、專利轉讓的相關法律法規調查
2、買入專利的基本流程：(1)買入專利前的分析。(2)專利轉讓合同的簽署。(3)專利轉讓合同的履行。3、專利售出的基本流程：(1)賣出專利前的分析。(2)合同的協商和簽署。(3)專利轉讓合同的履行。
第三節專利金融
考點1：專利質押
（一）專利質押：債務人或者第三方擔保人依法以其合法擁有的專利權的財產權利出質，將該財產權作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依法以該財產權與債務人或者第三方擔保人協商折價或者以拍賣、變賣該財產權的價款優先受償。
（二）專利質押的模式：
（三）專利質押的流程
1、貸款申請
2、貸款受理
3、貸款調查：(1)銀行貸前調查。(2)合作機構出具意見(專利評估)。
4、貸款審批
5、簽約
6、質押登記
7、放款
（四）專利質押常見的風險：法律風險、經濟風險、變現風險。
（五）專利質押的風險控制機制
1、保證資產收購價格機制
2、聯合擔保機制
3、專利質押反擔保機制
4、專利質押融資風險補償基金
考點2：專利保險
(一)專利保險：投保人以授權專利和專利侵權賠償責任為標的的保險，主要解決由于專利的侵權行為而造成的民事責任賠償和財產損失。
(二)專利保險的模式：1、政府統保模式。2、政銀保模式。3、政融保模式。
(三)專利保險的產品種類：1、專利執行保險。2、專利侵權責任保險。3、專利質押融資保險。
（四）專利保險的投保與理賠流程
(1)在地方知識產權主管部門和專利保險代理服務機構的協調下，客戶向保險公司進行投保咨詢。
(2)由保險公司上門進行風險評估，設計相關承保方案。
(3)在達成投保意向后，客戶按照要求填寫相關投保單。
(4)由保險公司對投保單進行內部審核。
(5)內部審核通過后，繳納相應保險費。
(6)保險公司在收到保險費后，出具保險單。
（五）專利保險費的計算：保險費=基準保險費×投保專利件數×費率調整系數。
考點3：專利運營基金
1、專利運營基金通常是一種股權投資基金。
2、特點：
(1)對于企業價值的判斷強調了知識產權的維度，即對于培育和運營高價值專利、加強國際市場專利布局、推動專利與標準融合等更加關注;
(2)資金募集以財政資金和符合條件的社會資本為主;
(3)投資對象多為國家戰略產業和區域優勢產業中的企業。
3、專利運營基金在產業創新發展中具有顯著的積極作用，主要表現在：
(1)促進了資本要素與知識產權的有效融合;
(2)促進了行業的整合和創新發展;
(3)可以促進多層次資本市場的發展。
第四節專利布局與導航
考點1：專利布局
(一)專利布局：
1、專利布局內容。
2、專利布局地點。
3、專利布局時機。
（二）專利布局的流程：1、專利布局環境分析。2、專利布局定位分析。3、專利布局規劃部署。4、專利布局操作策略制定。5、專利布局實施與調整
考點2：專利導航
(一)專利導航的含義
1、專利導航：一種運用產業、技術、市場、專利等多維度大數據對特定研究對象在相關領域所面臨的產業、專利、技術競爭進行結構化分析，為其實現創新發展和核心競爭力提升提供決策支撐和發展路徑指引的研究范式。
2、專利導航的研究方法：以專利大數據分析為依托，綜合運用專利情報分析、產業競爭分析、市場價值分析手段，結合產業、技術、市場以及龍頭企業知識產權戰略等多維度情報研究分析，按照全景分析——方向識別——定位研究——風險預判——路線圖繪制的基本思路，結合服務對象需求，全面、深入而有針對性地進行的綜合性情報研究和挖掘分析的方法。
3、專利導航的研究內容：①發展全景分析;②發展方向分析;③發展定位分析;④發展風險分析;⑤發展路線圖分析。
4、專利導航的主要特點：(1)以專利數據為核心。(2)以精準建模為方法。(3)以價值最大化為目標。
(二)專利導航的主要類型
1、區域規劃類專利導航
2、產業規劃類專利導航
3、創新主體類專利導航
(三)專利導航的基本流程
1、專利導航的基本流程
(1)第一步，研究對象基本狀況摸查。
(2)第二步，相關產業技術競爭形勢分析。
(3)第三步，研究對象技術創新狀況及定位分析。
(4)第四步，研究對象創新發展目標及關鍵要素分析。
(5)第五步，研究對象創新發展路徑及方案分析。
2、區域規劃類專利導航的流程要點
(1)在研究對象基本狀況摸查步驟中，區域規劃類專利導航分析需要重點梳理區域內重點產業、重點企業、重要創新主體，收集區域產業技術相關政策、規劃和戰略，以及了解區域產業發展關鍵問題等基本情況。
(2)在技術競爭形勢分析步驟中，區域規劃類專利導航分析需要重點做好所關注的重點產業在國際國內相關產業技術發展態勢和趨勢、龍頭企業分布格局、專利技術競爭格局以及相關區域產業技術發展動向的分析。
(3)在研究對象技術創新狀況及定位分析步驟中，區域規劃類專利導航分析需要重點做好區域產業鏈結構、技術鏈結構、專利鏈結構、創新鏈結構以及前述結構與產業技術趨勢、區域整體戰略之間匹配度的分析。
(4)在研究對象創新發展目標及關鍵要素分析步驟中，區域規劃類專利導航分析需要重點從明確區域產業技術結構調整升級的未來發展方向和目標出發，梳理破解相關瓶頸和短板的關鍵要素。
(5)在研究對象創新發展路徑及方案分析步驟中，區域規劃類專利導航分析需要重點從促進區域產業轉型升級、提升區域技術創新能力、構建區域內集群優勢等視角出發，研究梳理相關路徑和方案建議。
3、產業規劃類專利導航的流程要點
(1)在研究對象基本狀況摸查步驟中，產業規劃類專利導航分析需要重點梳理產業涉及的技術領域、主要市場區域、重點企業、重要創新主體，收集產業相關政策、規劃和戰略，以及了解產業發展關鍵問題等基本情況。
(2)在產業技術競爭形勢分析步驟中，產業規劃類專利導航分析需要以專利數據為基礎，結合市場、法律等其他信息，重點做好全球及各主要市場區域產業技術生態和競爭格局、產業關鍵技術發展趨勢、龍頭企業分布格局及動向、專利布局競爭重點熱點以及替代性產業技術路徑發展動向的分析。
(3)在研究對象技術創新狀況及定位分析步驟中，產業規劃類專利導航分析需要重點做好產業鏈結構、技術鏈結構、專利鏈結構、創新鏈結構，以及前述結構與產業技術趨勢、產業政策之間匹配度的分析。
(4)在研究對象創新發展目標及關鍵要素分析步驟中，產業規劃類專利導航分析需要在充分調研文獻資料的基礎上，通過實地調研的信息補充，重點明確產業技術未來發展方向和目標，梳理前瞻性技術機遇、破解技術制約瓶頸和技術短板的關鍵要素。
(5)在研究對象創新發展路徑及方案分析步驟中，產業規劃類專利導航分析需要重點從促進產業轉型升級、提升產業技術創新能力、構建產業集群優勢、提升產業自主可控邊界等視角出發，研究梳理可選路徑和優選路徑方案建議。
4、創新主體類專利導航的流程要點
(1)在研究對象基本情況摸查步驟中，創新主體類專利導航分析需要重點梳理創新主體涉及的技術領域、主要市場區域、主要競爭對手、主要合作伙伴，收集相關主體的發展規劃和戰略，以及運營發展面臨的關鍵問題等基本情況。
(2)在產業技術競爭形勢分析步驟中，創新主體類專利導航分析需要以創新主體所屬產業技術領域為分析對象，重點做好創新主體關注的主要市場區域的產業技術生態和競爭格局、產業關鍵技術發展趨勢、競爭對手及合作伙伴專利技術動向、專利布局競爭重點熱點等分析。
(3)在研究對象技術創新狀況及定位分析步驟中，創新主體類專利導航分析以創新主體為分析對象，以專利的申請、授權、許可、轉讓等情報信息為主要數據基礎，結合產業、技術、市場、法律等其他信息，對其專利技術競爭實力、專利申請布局策略、專利風險以及未來發展的專利訴求進行全方位的解析，客觀研判其所處產業位置以及產業技術發展定位，發現、識別其面臨的問題、風險和不足。
(4)在研究對象創新發展目標及關鍵要素分析步驟中，創新主體類專利導航分析應結合創新主體的整體發展戰略及產業技術發展趨勢，重點明確創新主體的未來發展方向和目標，前瞻性把握技術機遇、破解制約瓶頸和技術短板的關鍵要素。
(5)在研究對象創新發展路徑及方案分析步驟中，創新主體類專利導航分析需要重點從促進創新能力提升和市場競爭能力提升來考慮創新主體核心競爭力的提升，從技術前景、潛在風險、創新儲備、人才儲備等方面綜合權衡創新主體可選的技術發展路徑，同時，注重對創新主體研發攻關、許可并購、風險防控、聯盟合作等重點經濟技術活動的專題性路徑導航支持，有效支持創新主體在市場、技術、產品等方面的戰略規劃和推進實施。
考點3：知識產權聯盟
(一)知識產權聯盟：以知識產權為紐帶，以知識產權集聚整合和協同運用為基礎，以維護和發展共同的戰略利益為目標，由兩個或兩個以上利益高度關聯的主體自愿結盟形成的聯合體。
（二）知識產權聯盟的基本作用：
1、資源共享;
2、利益共享;
3、風險共擔;
4、服務共享。
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