2023年初中級知識產權師將于11月11日 12日考試
2023年知識產權師-知識產權科目第一章 知識點
第二章專利申請
第一節專利申請文件的基要求
考點1：發明和實用新型專利申請文件
一、權利要求書
1、權利要求的類型：產品權利要求，方法權利要求。
2、獨立權利要求與從屬權利要求
(1)關于獨立權利要求。發明或者實用新型的獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分。
(2)關于從屬權利要求。發明或者實用新型的從屬權利要求應當包括引用部分和限定部分。
3、權利要求的基本要求
導致權利要求不能夠清楚限定專利保護范圍的四類因素：
(1)權利要求的主題名稱沒有清楚地表達要求保護的客體類型。
(2)權利要求的術語不清楚。
1)盡量使用相關技術領域具有通常含義的用語。
2)在一些發展尚不成熟的領域內，可用術語有限，需要自創用語表達技術方案的特征。
3)盡可能避免使用含義不確定的用語。
(3)權利要求從屬關系不清楚。對于從屬權利要求，其限定的保護范圍由兩部分構成：一是被引用的權利要求的全部特征，二是該權利要求附加的特征。
(4)權利要求的范圍指向不清楚。
4、權利要求以說明書為依據。
(1)概括了不能解決的發明或者實用新型要解決的技術問題的方案。
(2)概括了無法預測其能夠解決的發明要解決的技術問題的方案。
(3)形式支持。權利要求的技術方案在說明書中存在一致性的表述，從形式上看似得到了說明書的支持，但并不意味著權利要求必然得到說明書的支持。
(4)功能性限定。在專利制度發展的歷史中，功能性限定曾經被嚴格禁止。
(5)缺少必要技術特征。
二、說明書
1、說明書的構成
(1)發明或實用新型名稱
(2)技術領域。
(3)背景技術。
(4)所要解決的技術問題。
(5)技術方案。
(6)有益效果。
(7)附圖說明。
(8)具體實施方式。
1)在判斷說明書是否清楚、完整，使得本領域技術人員能夠實現發明或實用新型時，具體描述的實施方式十分重要。
2)由于該部分描述通常比較具體、詳細，因而在權利要求中對某個概念產生理解上的分歧時，實施例的描述雖然不能用于替代權利要求的特征，但對于概念的屬性歸類具有重要的參考作用。
3)實施例的描述對于權利要求的支持具有直接的作用。
2、說明書的清楚、完整：實踐中，不滿足要求的常見情形有以下五種。
(1)說明書中只給出任務和(或)設想，或者只表明一種愿望和(或)結果，而未給出任何使所屬技術領域的技術人員能夠實施的技術手段。
(2)說明書中給出了技術手段，但對所屬技術領域的技術人員來說，該手段是含糊不清的，根據說明書記載的內容無法具體實施。
(3)說明書中給出了技術手段，但所屬技術領域的技術人員采用該手段并不能解決發明或者實用新型所要解決的技術問題。
(4)申請的主題為由多個技術手段構成的技術方案，對于其中一個技術手段，所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內容并不能實現。
(5)說明書中給岀了具體的技術方案，但未給出實驗證據，而該方案又必須依賴實驗結果加以證實才能成立。
三、說明書附圖
由于實用新型要求保護的是產品的形狀、構造或者其結合，為便于所屬領域技術人員理解，實用新型專利申請的說明書必須包括附圖。
考點2：外觀設計專利申請文件
一、圖片或照片
對于外觀專利申請，圖片或照片是最為重要的申請文件。
1、狀態變化圖
對于諸如折疊椅等狀態可變的產品，如果外觀設計的要點包括產品在不同狀態下的外觀形態，需要給出狀態變化圖，以顯示在不同狀態，如使用狀態與折疊狀態下的外觀設計特點。其功能與正投影視圖有所不同。
2、使用參考圖
申請人可以提交使用參考圖，用于表明使用外觀設計的產品的用途、使用方法或使用場所等。
3、組件產品的表示圖
組件產品是指由多個構件相結合構成的一件產品。分為無組裝關系、組裝關系唯一或者組裝關系不唯一的組件產品。
4、成套產品的表示圖
用于同一類別并且成套岀售或者使用的產品且具有相同設計構思的兩項以上外觀設計，可以作為一件申請提出。
成套產品是指由兩件以上(含兩件)屬于同一大類、各自獨立的產品組成，各產品的設計構思相同，其中每一件產品具有獨立的使用價值，而各件產品組合在一起又能體現出其組合使用價值的產品，如由咖啡杯、咖啡壺、牛奶壺和糖罐組成的咖啡器具。
二、簡要說明
(1)外觀設計產品的名稱。
(2)外觀設計產品的用途。
(3)外觀設計的設計要點。
(4)指定一幅最能表明設計要點的圖片或者照片。指定的圖片或者照片用于出版專利公報。
此外，下列六種情形應當在簡要說明中寫明。
(1)請求保護色彩或者省略視圖的情況。
(2)對同一產品的多項相似外觀設計提出一件外觀設計專利申請的，應當在簡要說明中指定其中一項作為基本設計。
(3)對于花布、壁紙等平面產品，必要時應當描述平面產品中的單元圖案兩方連續或者四方連續等無限定邊界的情況。
(4)對于細長物品，必要時應當寫明細長物品的長度采用省略畫法。
(5)如果產品的外觀設計由透明材料或者具有特殊視覺效果的新材料制成，必要時應當在簡要說明中寫明。
(6)如果外觀設計產品屬于成套產品，必要時應當寫明各套件所對應的產品名稱。
第二節 專利授權的基本要求
考點1：專利保護客體
（一）三類專利保護客體
1、發明：對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。
2、實用新型：對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。
(1)關于產品的形狀：①不能以生物的或者自然形成的形狀作為產品的形狀特征。②不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產品的形狀特征。
(2)關于產品的構造：產品的各個組成部分的安排、組織和相互關系。
①實用新型專利雖然不保護對材料微觀結構的改進方案，但是，權利要求中可以包含已知材料的名稱，即可以將現有技術中的已知材料應用于具有形狀、構造的產品上，如復合木地板、塑料杯、記憶合金制成的心臟導管支架等，不屬于對材料本身提出的改進。
②如果權利要求中既包含形狀、構造特征，又包含對材料本身提出的改進，則不屬于實用新型專利保護的客體。
3、外觀設計：產品的形狀，產品的圖案，產品的形狀和圖案，產品的形狀和色彩，產品的圖案和色彩，產品的形狀、圖案和色彩。
以下申請外觀不適于工業應用。
(1)取決于特定地理條件、不能重復再現的固定建筑物、橋梁等的外觀設計。例如，包括特定山水在內的山水別墅。
(2)因其包含有氣體、液體及粉末狀等無固定形狀的物質而導致其形狀、圖案、色彩不固定的產品。
(3)不能作用于視覺，或者肉眼難以確定、需要借助特定工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。
(4)要求保護的外觀設計不是產品本身常規的形態，如手帕扎成動物形態的外觀設計。
(5)以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設計，通常指兩種情形：一種是自然物本身，另一種是自然物仿真設計。
(6)純屬美術、書法、攝影范疇的作品。
(7)僅以在其產品所屬領域內司空見慣的幾何形狀和圖案構成的外觀設計。
(8)文字和數字的字音、字義不屬于外觀設計保護的內容。
（二）不授予專利權的客體
1、科學發現：對自然界中客觀存在的物質、現象、變化過程及其特性和規律的揭示。
2、智力活動的規則和方法：(1)純粹的智力活動的規則和方法。(2)混合式權利要求。
3、疾病的診斷和治療方法：(1)疾病的診斷方法。(2)疾病的治療方法。
4、動物和植物品種
5、原子核變換
6、標識性平面外觀設計
考點2：發明和實用新型的授權條件
（一）新穎性
1、新穎性：該發明或者實用新型不屬于現有技術，也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或者實用新型在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后(含申請日)公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。
2、優先權
（1）外國優先權。
1)期限。申請人就相同主題的發明創造在外國第一次提出專利申請后，又在中國提岀專利申請的，對發明和實用新型而言，中國在后申請之日不得遲于外國首次申請之日起12個月(對外觀設計而言，則為不得遲于6個月)。
2)協議。申請人提出首次申請的國家或政府間組織應當是同中國簽有協議或者共同參加國際條約，或者相互承認優先權原則的國家或政府間組織。
（2）本國優先權。
中國首次申請需要滿足：①尚未授予專利權;②不是分案申請。
3、寬限期
申請專利的發明創造在申請日以前6個月內，有下列情形之一的，不喪失新穎性：①在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的;②在規定的學術會議或者技術會議上首次發表的;③他人未經申請人同意而泄露其內容的;④在國家出現緊急狀態或者非常情況時，為公共利益目的首次公開的。
4、抵觸申請與同樣的發明創造
(1)對于同一申請人同日(指申請日，有優先權的指優先權日)就同樣的發明創造提出兩項專利申請，并且這兩項申請均符合授予專利權的其他條件的，應當就這兩項申請分別通知申請人進行選擇或者修改。
(2)對于不同的申請人同日(指申請日，有優先權的指優先權日)就同樣的發明創造分別提出專利申請，并且這兩項申請均符合授予專利權的其他條件的，應當通知申請人自行協商確定申請人。
5、同樣的發明或者實用新型
（1）采用一般（上位）概念的權利要求。
如果要求保護的發明或者實用新型與對比文件相比，其區別僅在于前者采用一般(上位)概念，后者采用具體(下位)概念限定同類性質的技術特征，則具體(下位)概念的公開使采用一般(上位)概念限定的發明或者實用新型喪失新穎性。但是，一般(上位)概念的公開并不影響采用具體(下位)概念限定的發明或者實用新型的新穎性。
（2）包含數值范圍的權利要求。
①如果對比文件公開的數值或者數值范圍落在權利要求限定的技術特征的數值范圍內，將破壞要求保護的發明或者實用新型的新穎性。
②如果對比文件公開的數值范圍與權利要求限定的技術特征的數值范圍部分重疊或者有一個共同的端點，也同樣會破壞要求保護的發明或者實用新型的新穎性。
（3）包含性能、參數特征的產品權利要求。
（4）包含制備方法特征的產品權利要求。
（二）創造性
1、創造性的概念
(1)定義。
發明的創造性：與現有技術相比，該發明有突出的實質性特點和顯著的進步。
實用新型的創造性：與現有技術相比，該實用新型具有實質性特點和進步。
(2)比較對象。權利要求限定的技術方案。
(3)判斷主體。判斷主體為所屬技術領域的技術人員。
2、判斷方法
（1）顯著的進步。
①發明與現有技術相比具有更好的技術效果，如質量改善、產量提高、節約能源、防治環境污染等;
②發明提供了一種技術構思不同的技術方案，其技術效果能夠基本上達到現有技術的水平;
③發明代表某種新技術發展趨勢;
④盡管發明在某些方面有負面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術效果。
（2）突出的實質性特點。
①確定最接近的現有技術。
②確定發明的區別特征和發明實際解決的技術問題。
③判斷要求保護的發明對本領域的技術人員來說是否顯而易見。
（三）實用性
典型的不具備實用性的情形是：違背自然規律(例如永動機)或不可再現的產品(如利用獨一無二的自然條件的產品)。
考點3：外觀設計的授權條件
（一）新穎性
1、單獨對比：一般應當用一項對比設計與涉案專利進行單獨對比，而不能將兩項或者兩項以上對比設計結合起來與涉案專利進行對比。
2、可比較對象：外觀設計實質相同的判斷僅限于相同或者相近種類的產品外觀設計。對于產品種類不相同也不相近的外觀設計，可以直接斷定不構成實質相同，如毛巾和地毯的外觀設計。
3、判斷方式：如果涉案專利請求保護色彩，對比設計所公告的為帶有色彩的外觀設計，則即使對比設計未請求保護色彩，也可以將對比設計中包含有該色彩要素的外觀設計與涉案專利進行比較。
其道理在于，在這種情況下，公告給出的是現有設計的信息，簡要說明只是明確其保護范圍。
4、觀察方式
(1)其區別在于施以一般注意力不能察覺到的局部的細微差異。
(2)其區別在于使用時不容易看到或者看不到的部位，但有證據表明在不容易看到部位的特定設計對于一般消費者能夠產生引人矚目的視覺效果的情況除外。
(3)其區別在于將某一設計要素整體置換為該類產品的慣常設計的相應設計要素。
(4)其區別在于將對比設計作為設計單元，按照該種類產品的常規排列方式作重復排列或者將其排列的數量作增減變化。
(5)其區別在于互為鏡像對稱。
5、抵觸申請與同樣發明創造
6、優先權
(1)時間要素不同;
(2)權利恢復規定不同;
(3)新修訂的《專利法》中增加了外觀設計專利申請的本國優先權。
（二）創造性
(1)涉案專利是由現有設計或者現有設計特征組合得到。
(2)涉案專利是由現有設計轉用得到的，二者的設計特征相同或者僅有細微差別，且該具體的轉用手法在相同或者相近種類產品的現有設計中存在啟示。
(3)外觀設計的形狀由產品功能唯一限制。
（三）權利沖突
一項外觀設計專利權被認定與他人在申請日(有優先權的，指優先權日)以前已經取得的合法權利相沖突的，應當宣告該項外觀設計專利權無效。
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