一、企業(yè)接受審核前的準(zhǔn)備工作
1、與審核組溝通審核日期、來(lái)回交通及食宿安排；
2、接收審核計(jì)劃，向企業(yè)內(nèi)部的體系覆蓋部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)放審核計(jì)劃，提醒其注意首次會(huì)議、末次會(huì)議及所在部門(mén)的審核日期及時(shí)間；
3、根據(jù)審核計(jì)劃中的審核員分組情況安排審核場(chǎng)所、向?qū)А?zhǔn)備供審核員使用的體系文件；
4、體系覆蓋部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)本部門(mén)應(yīng)審人員及體系運(yùn)行記錄。
二、現(xiàn)場(chǎng)審核流程
首次會(huì)議→現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施→與企業(yè)管理層溝通→末次會(huì)議
1、舉行首次會(huì)議
（1）企業(yè)的準(zhǔn)備工作：
a)確定會(huì)議場(chǎng)地；
b)通知管理層、受審核部門(mén)的相關(guān)人員提前到場(chǎng)。
（2）會(huì)議主持：審核組長(zhǎng)
企業(yè)與會(huì)人員：一般包括最高管理者、管理者代表、體系覆蓋部門(mén)負(fù)責(zé)人，特殊情況下最高管理者可不出席，體系覆蓋部門(mén)可由本部門(mén)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)責(zé)任人出席。
（3）會(huì)議內(nèi)容及程序：
a)介紹參會(huì)人員及其職責(zé)；
b)確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則；
c)確認(rèn)審核計(jì)劃和其他相關(guān)安排，例如審核場(chǎng)所、審核日程、末次會(huì)議的日期和時(shí)間等等；
d)介紹審核方法及所用方法的局限性、獲得審核證據(jù)的方式、審核程序；
e)說(shuō)明審核中與受審核方的溝通，及可能終止審核的條件與因素；
f)向企業(yè)說(shuō)明向?qū)У穆氊?zé)并確認(rèn)向?qū)诉x；
g)確認(rèn)己具備審核組所需的資源和設(shè)施，確認(rèn)審核活動(dòng)的限制條件和要求；
h)確認(rèn)有關(guān)保密和信息安全事宜；
i)說(shuō)明企業(yè)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論（包括抱怨和申訴）的反饋渠道；
j)請(qǐng)企業(yè)管理層簡(jiǎn)單致辭；
k)對(duì)企業(yè)提出的疑問(wèn)進(jìn)行解答。
2、現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施
（1）企業(yè)的準(zhǔn)備工作：
a)確定審核實(shí)施的場(chǎng)所，視審核員分組情況，盡可能每組安排獨(dú)立的審核場(chǎng)所（辦公室、會(huì)議室、培訓(xùn)室均可）；
b)準(zhǔn)備必要的設(shè)備、物資，包括：電源插座、網(wǎng)絡(luò)、茶點(diǎn)等等；
c)為每個(gè)審核小組安排一位向?qū)В峁┮惶准堎|(zhì)版體系文件。
（2）現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程與方法
現(xiàn)場(chǎng)審核一般采取面談與記錄抽樣檢查相結(jié)合的方法。
面談即受審核部門(mén)按審核計(jì)劃上的時(shí)間派出應(yīng)審人員至審核場(chǎng)所接受審核小組的問(wèn)詢，并在回答交流中提供相關(guān)記錄以證明
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系在本部門(mén)有效運(yùn)行。面談開(kāi)始時(shí)，審核小組一般要求應(yīng)審人員進(jìn)行自我介紹，然后再按審核計(jì)劃中的條款進(jìn)行問(wèn)答。
記錄檢查基本方法：抽樣。
抽樣是為了對(duì)總體形成結(jié)論，在全部數(shù)據(jù)批中，選擇小于100%數(shù)量的項(xiàng)目以獲取并評(píng)價(jià)總體數(shù)據(jù)的特征的證據(jù)。審核抽樣的目的是提供信息，使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。但對(duì)比全面檢查，抽樣具有一定的局限性和風(fēng)險(xiǎn)性，體現(xiàn)于從總體中抽取的樣本也許不具有代表性，從而導(dǎo)致審核員的結(jié)論出現(xiàn)偏差，與對(duì)總體進(jìn)行全面檢查的結(jié)果不一致。
審核員獲得審核證據(jù)的來(lái)源：
a)與企業(yè)應(yīng)審人員的面談；
b)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作及條件的觀察；
c)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件；
d)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行記錄；
e)企業(yè)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的匯總、分析和績(jī)效指標(biāo)；
f)網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索網(wǎng)站及數(shù)據(jù)庫(kù)等。
3、審核組與企業(yè)的溝通
除了審核實(shí)施時(shí)審核員與企業(yè)應(yīng)審人員面談外，審核組和企業(yè)的溝通還包括在審核實(shí)施期間階段性的溝通，及末次會(huì)議前和企業(yè)管理層的溝通。雙方溝通的代表一般為審核組長(zhǎng)和企業(yè)管理者代表。
（1）審核實(shí)施期間階段性溝通的內(nèi)容一般包括：
a)審核的實(shí)施情況和進(jìn)展；
b)需要調(diào)整的安排和需要提供的資源支持。
（2）需要溝通的特殊情況包括：
a)發(fā)現(xiàn)緊急或重大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事故；
b)審核組發(fā)現(xiàn)超出審核范圍的應(yīng)關(guān)注的問(wèn)題；
c)審核組獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的，需要與企業(yè)協(xié)商解決措施；
d)可能導(dǎo)致審核范圍變化的情況。
（3）末次會(huì)議前和企業(yè)管理層的溝通內(nèi)容一般包括：
a)介紹審核的整體情況
b)確認(rèn)發(fā)現(xiàn)的不符合實(shí)施、提出的不符合項(xiàng)；
c)通報(bào)審核組作出的審核結(jié)論。
在現(xiàn)場(chǎng)審核期間的各階段溝通中，企業(yè)的管理者代表應(yīng)表現(xiàn)出對(duì)審核組的尊重，并給予最大程度的支持與配合，確保現(xiàn)場(chǎng)審核能順利進(jìn)行。
4、舉行末次會(huì)議
（1）企業(yè)的準(zhǔn)備工作：
a)確定會(huì)議場(chǎng)地；
b)準(zhǔn)備企業(yè)公章，或提前進(jìn)行使用公章申請(qǐng)；
c)提前與審核組溝通確認(rèn)企業(yè)需到場(chǎng)與會(huì)的相關(guān)人員，并提前通知與會(huì)人員會(huì)議時(shí)間及地點(diǎn)；
d)配合審核組打印相關(guān)資料，最高管理者或管理者代表按審核組要求確認(rèn)資料并簽字、蓋公章。
（2）會(huì)議主持：審核組長(zhǎng)
（3）會(huì)議內(nèi)容及程序：
a)感謝企業(yè)的配合與支持；
b)重申審核目的、準(zhǔn)則和范圍；
c)介紹審核情況，指出體系運(yùn)行的優(yōu)點(diǎn)與不足，提出及確認(rèn)不符合項(xiàng)；
d)宣布審核結(jié)論；
e)說(shuō)明糾正及糾正措施的期限及驗(yàn)證方式；
f)請(qǐng)企業(yè)管理層作簡(jiǎn)單致辭；
g)宣布審核結(jié)束。
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