本文淺讀的對象，為《專利有效性檢索》書中的第五章案例6.作者為馬天旗(原國家知識產權局專利局副處長)、趙星、歐陽石文。以下淺讀、分析等均僅代表本人觀點，不代表作者馬天旗、趙星、歐陽石文觀點。如有其他理解歡迎交流。
原創前的話：這篇是某知名互聯網企業的專利工程師寫的，在此表示感謝。
一、涉案專利技術背景及所要解決的技術問題：
案例6中所涉專利是專利號ZL201310630670.7的發明專利“互聯網門禁臨時用戶授權裝置和方法”(已被全部無效)，門禁系統其實是一種數字化出入控制系統，它可以控制人員的出入，還可以控制人員在樓內及敏感區域的行為并準確記錄和統計管理數據。
針對訪客或是有臨時出入門禁需求的人，現有的技術方案主要是通過在門禁系統內設定臨時RFID卡的門禁權限范圍、時效時間或指紋、人臉識別等方式來解決上述問題，現有技術方案不能對門禁系統靈活的進行授權管理，因此，申請人提出了一種依靠軟件操作來控制臨時用戶出入門禁的技術方案。
二、理解發明構思：
所涉專利涉及互聯網門禁系統中針對用戶的開鎖權限進行限定的相關技術，屬于遠程開鎖技術領域的核心技術。
作者通過對本專利的閱讀，梳理出下圖所示的三要素框圖。
為了更好的把握發明構思，且由于權利要求1是與權利要求3相對應的裝置權利要求，因此，讀者以本專利的權利要求3為焦點，進一步解讀本專利的技術方案：
臨時用戶B通過通信終端(手機、平板或電腦)向門禁系統發送授權申請請求消息;
當門禁系統收到請求消息后，對臨時用戶B所發的請求消息進行授權檢測，首先檢測發起方A是否具有授權臨時用戶B的能力;
若是，此時門禁系統接著檢測該臨時用戶B是否為門禁系統中已有的用戶;
若是，門禁系統則通過系統將臨時授權令牌發送給臨時用戶B;
若否，門禁系統則通過手機短信方式將臨時授權令牌發送給臨時用戶B。
三、確定檢索要素：
3.1 特征分解
結合說明書，以及本專利所期望解決的技術問題，可初步確定，權利要求1中的“互聯網門禁臨時授權裝置”可作為一級的核心技術特征，其對于確定技術領域和分類號具有重要意義，圍繞該核心技術特征的實現基礎是“授權策略管理模塊”、“臨時用戶管理模塊”和“消息模塊”。
能夠推斷的是，作者認為，授權策略管理模塊雖然也是必要技術特征，但是其功能作用是服務于臨時用戶授權裝置，故而未直接將其考慮在檢索要素內。
讀者認為，在三級特征中，作者沒有考慮到或者故意避開了本專利中的“臨時授權令牌”這一反映主要技術構思的關鍵技術手段，可能是避免一開始把檢索要素局限的太小，從而發生漏檢的情形。
3.2 選取分類號
作者首先通過查閱IPC分類表，發現大組分類號“G07C 9/00”為直接相關的分類號，其含義為“獨個輸入口或輸出口登記器”，可見，“G07C 9/00”是涉及門禁系統的分類號，本專利資深的分類號僅有“G07C 9/00”也印證了該分類號是精確的，但讀者通過將“授權令牌”作為關鍵詞簡單搜索，以對IPC分類號進行統計實現擴展，并且以此獲得了G06F 21/00(防止未授權行為的保護計算機、其部件、程序或數據的安全裝置)，與本專利也高度關聯，為了提高查全率，通過查找反映主要技術構思的關鍵技術手段，可快速定位與本專利相關聯的分類號。
3.3關鍵詞的選擇
本專利在具有相對準確的分類號的情形下，可將關鍵詞的選擇先集中在主要技術特征“門禁系統”、“通信終端”、“臨時用戶的授權裝置”，并進一步聚焦于“門禁”、“臨時用戶”、“授權”等體現創新點的技術特征上。
綜上，得到下表：
讀者發現，作者在羅列關鍵詞的時候，也是將令牌等特征包含到檢索式當中。
四、制定檢索策略與分析
4.1檢索策略制定
“1>>IPC分類號=(G07C 9/00)
命中文獻數量：327491
2>>摘要=(門禁 or 鎖 or 訪問控制 or “access control” or “entrance guard” orlock or safeguard or ((door or gate)2w access))
命中文獻數量：2117695
3>>(客人 or 訪客 or 臨時用戶 or guest or ((casual or temporary)2w user))
命中文獻數量：46712
4>>(終端 or 手機 or 平板 or 電腦 or 移動電話 or Terminal or phone cellphone orcomputer or notebook or laptop or PC)
命中文獻數量：10327005
5>>摘要=(授權 or 鑰匙 or 權限 or 令牌 or Authorize or Key or Token or Permission)
命中文獻數量：1367055
6>>1 and 2 and 3 and 4 and 5
命中文獻數量：335
7>>公開(公告)日<=2014-01-01
命中文獻數量：117264027
8>>6 and 7
命中文獻數量：27”[1]
基于檢索式1-8.可以明確得出，作者首先嘗試了采用分類號進行檢索，但此時噪音過大。
在盡可能減少噪音的前提下，分別對上述所羅列的要素表達表中的“門禁系統”、“通信終端”、“臨時用戶”和“授權裝置”進行塊檢索，由于限定了分類號，因此，作者忽略了“互聯網”這個特征;
“但對于通信領域，由于功能性描述較多，摘要中描述的技術方案通常比較抽象，很多具體的應用場景均在說明書中進行描述，為了進一步擴大檢索范圍，需要在說明書中進行檢索。”[1]
讀者認為，如果一開始就將檢索的范圍限定在摘要，雖然命中的文獻數量會比較少，但是也會提高漏檢的概率，此外，為了作者也使用了臨近算符W，可以有效減少英文單詞因語法或時態表達的不同而造成漏檢。
而后作者調整了檢索思路(9-17檢索式省略)，找到文獻1：CN103345790A 一種基于NFC智能電子設備的電子門鎖關聯方法及系統;
本案的權利要求1與文獻1相比，區別技術特征為關于臨時用戶管理模塊的相關技術內容，該區別技術特征也是本案的核心發明點。
針對上述區別技術特征，作者篩選出“授權”、“交集”等關鍵詞，此時檢索的目的是快速查準，檢索到可用文件即可。
讀者發現，作者為了進一步對檢索文件進行限縮，補充了之前未采用的“互聯網“這個關鍵詞，讀者進一步驗證，有該關鍵詞對應的專利文獻的數量為2882件，沒有該關鍵詞所對應的專利文獻的數量為1063件，可見，一個看起來可有可無的關鍵詞，對于縮小專利文獻數量所起到的效果還是蠻大的，因此，在前期構建檢索要素表時，非必要的關鍵詞應盡可能避免。
“18>>說明書=((“授權” or “權限”)S 交集)
命中文獻數量：447
19>>說明書=((“授權” or “權限”)2W 交集)
命中文獻數量：81
20>>16 and 19”[1]
得到文獻2 CN102713865A 用于管理授權數據緩存的系統和方法，該文獻公開了上述區別技術特征。
讀者認為，作者首先采用同在算符S，將“授權”和“交集“或”權限“和”交集“2組關鍵詞分別限定在同個句子中，從而尋找在2014年1月1日前的相關文獻，但命中文獻數量較多，為了進一步縮小文獻的數量，作者采用了臨近算符W，將“授權”和“交集“或”權限“和”交集“兩組關鍵詞相隔 2個單詞且前后次序不變，從而來尋找在2014年1月1日前的相關文獻，為什么采用2W，讀者認為，是想代替范圍這2個字，盡可能減少因對比文件的表達方式不同，而造成漏檢。
五、總結
作者對本案例作了總結，提到了以下技巧：
技巧1：對技術方案理解的基礎上，確定分類號，并通過IPC統計的方式確定其是否準確。
技巧2：在摘要中檢索無果時，轉而在說明書擴展檢索會增加檢索全面性。
技巧3：靈活運用各算符實現檢索式的準確表述，也可降低漏檢。
技巧4：可采用“塊“檢索策略，首先對最小化方案構建塊，然后根據檢索結果數量漸進檢索，逐漸縮小檢索范圍。
技巧5：充分利用同在算符和臨近算符提升檢索準確度。
技巧6：對接近現有技術進行分析，并調整檢索目標，從而快捷獲得可影響創造性的證據。
參考文獻：
[1]馬天旗,趙星,歐陽石文.專利有效性檢索[M].北京:知識產權出版社,2021:135-148
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