對于技術轉移轉化的流程，是國內外研究的熱點和焦點。各方總結形成了很多轉移轉化流程。
2017年9月29日，國家質檢總局、國家標準委批準發布《技術轉移服務規范》（以下簡稱“《規范》”）國家標準，標準號為GB/T 34670-2017.規范于 2018年1月1日實施，是我國首個技術轉移服務推薦性國家標準。
《技術轉移服務規范》規定了包括范圍、規范性引用文件、術語和定義、一般要求、通用流程、服務評價與改進、技術轉移服務主要類型等共12章，另外，該規范中還有5個附錄，包括技術轉移服務通用流程圖、技術評價服務流程圖等指導信息。
筆者研究后認為技術轉移通用流程過于寬泛籠統，重點是圍繞技術轉移服務的合同簽訂和實施，并非如何開展技術轉移的服務流程。而技術評價服務流程，重點是技術成果評價的服務流程(可作為提供科技成果評價和評估報告的服務流程)，也非如何開展技術轉移項目的通用流程。為此，筆者結合工作實踐和學習心得，總結概括了“技術轉移轉化通用流程六步法”，具體如下圖。
簡要介紹如下：
步驟一：技術供給分析與盤點
對于提供技術轉移項目的供給方，如高校、科研院所、技術持有人的技術成果進行分析和定期盤點。開展調查和需求收集，對于后續準備披露公開的信息進行審核。采用技術成熟度TRL分析模型、科技成果評價，對待轉化的科技成果按照技術成熟度、技術可實施性、應用的市場領域和產業方向、保密級別等等，進行分級管理，分類管理、開展技術成果分析評價，并初步設計和形成擬轉化的路徑方案(可以是多個也可以是一個)。
通常認為技術成熟度TRL分析模型中，TRL1級-TRL3級為理論研究和初步試驗階段：基于技術基本原理，提出或確定實際應用設想，并對開發技術進行基礎研究與可行性分析。TRL4級-TRL6級為應用性研發階段:進行試驗或詳細分析，驗證應用設想的可行性，開始開展研發活動形成成果示范，同時進行技術改進。TRL7級-TRL9級為技術實施階段：通過試片或驗件、對產品或關鍵技術進行試驗驗證，為繼續開發的可行性提供最終結論。同時進行系統調試及子系統進行下一步實施與改進。
步驟二：知識產權保護
對技術成果正式公開和推廣前，進行知識產權保護，包含高價值專利布局挖掘、商標保護、版權與軟件著作權、植物新品種、集成電路布圖設計等等，以及海外知識產權布局和保護。此外對于不準備公開的技術秘密Know-How 進行保密合規。對于特殊類別的“技術”如老字號、地理標志、傳統文化遺產、遺傳基因等等都需要形成完整的知識產權戰略規劃和保護。并持續對新形成的科技成果進行不斷的知識產權保護，必要的情況下還會進行技術標準的研究和推廣。
步驟三：商業計劃與路演
針對技術轉移項目的特點量身定制不同版本和不同場合應用的商業計劃書，并設計出多種商業模式和轉化路徑，如轉讓、許可、出資入股、產學研合作、孵化企業、融資、并購等等。通過安排封閉和公開等不同形式的路演活動，促成信息對稱和找到商業合作伙伴。對于保密性高、有精準目標商業談判對象的項目，可以安排封閉路演。對于需要擴大宣傳、廣泛吸引投資人、招商引資等項目可以安排公開和專場路演。重點是達到信息對稱的目的。
注：以上三步應是技術供給方來主要完成，必要情況下可聘請外部專業的服務機構來協助，如技術轉移中介機構、技術經紀人等。
步驟四：盡職調查與風險分析
根據項目的具體需求，通常是技術需求方，對本項目的各類潛在風險進行充分和盡職調查，尤其是聚焦于關鍵技術的是否可自由實施盡調調查(FTO)，進行風險識別、風險評估和風險防控，針對不同的侵權風險分析結論分別采取相應的預警和防控應急措施。給予技術需求方客觀可信的建議和商業決策建議。
在國內開展針對專利技術和技術秘密進行盡職調查的專業機構非常少，這也導致技術成果的盲目性和風險的不可控。帶來眾多項目的失敗。筆者專業從事此項業務16年，深有體會。
步驟五：價值評估
評估機構和評估人員通過對知識產權和技術成果，即對于整個技術成果進行綜合的價值評估，從技術、法律、經濟三個維度進行分析，采用各種估值算法模型(如成本法、市場法、收益法等等)，對技術成果形成可借鑒的價值評估報告，用于后續的商業談判進行使用。通常會形成具體的價值估值。
圍繞支持價值估值還包括其他各類分析報告如：市場調查報告、科技成果評價報告、風險調查報告、知識產權分析評議報告、技術可實施性報告等形成了完整的談判材料和素材。
步驟六：商業談判并促成
通過商業談判的準備、安排、推動、落地，參與談判的技術供給方和技術需求方不僅派代表，還會聘請專業的談判專家或外聘技術轉移經紀人來協助談判，并促成商業合作和落地。參與談判的人員應站在各自的立場，開展商業談判。如：制定談判策略、應用談判技巧、靈活解決談判困境和問題，依據相應的法律法規起草有效的合規的合同文本，最終達成合作實現多方共贏。通常談判的過程和周期長，失敗率高，商業高回報和高風險并存。需要聘請專業的人員。
以上三步應由技術需求方來推動，技術供給方積極主動配合，必要情況下可聘請外部專業的服務機構來協助，如技術轉移中介機構、技術經紀人等。
對于此通用流程，筆者曾與美國、英國、以色列等多個國家的技術轉移專家TTO進行多次交流討論。其中美國的高校院所在第一步中就會開展價值評估，甚至隨時間推動會開展多次評估。同時都會開展充分的FTO盡職調查和風險防控。值得國內借鑒。
以上是本人對于技術轉移的一些個人看法，所有觀點僅用于參考，不代表任何機構和權威觀點。
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