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專利許可談判中的“25%規(guī)則”是什么？過時了嗎？

日期：2025-03-30 21:51:14 來源：專利作者：中企檢測認證網(wǎng) 瀏覽：162 評論：0

核心提示：25%規(guī)則是什么？這一規(guī)則指出，被許可方應(yīng)支付其預(yù)期利潤的25%的許可費，并保留預(yù)期利潤的75%。在國際專利許可談判、專利訴訟損

“25%規(guī)則”是什么？這一規(guī)則指出，被許可方應(yīng)支付其預(yù)期利潤的25%的許可費，并保留預(yù)期利潤的75%。在國際專利許可談判、專利訴訟損害賠償中，往往以其為出發(fā)點，并根據(jù)其他因素進行調(diào)整。

01、“25%規(guī)則”是從哪里來的？

“25%規(guī)則”的首倡者是Robert Goldscheider。他對20世紀50年代的一系列專利許可案例進行了研究，得出了25%這么一個平均值。在1959年，Goldscheider開始為總部位于費城的上市公司Philco Corporation提供專利相關(guān)咨詢服務(wù)，他注意到該公司不同許可項目的每個被許可人所支付的5％許可費率與其各自的稅前獲利率之間存在一種模式。這些不同公司產(chǎn)品利潤大約都是銷售額的20%左右，而當時他們支付的許可費占銷售額的5%，因此，在這些許可項目中，技術(shù)在產(chǎn)品中的價值體現(xiàn)就是利潤的25%。而后，他將這個發(fā)現(xiàn)應(yīng)用于他所服務(wù)的專利許可談判中，雖然各個行業(yè)領(lǐng)域具體情況不同，但實踐下來發(fā)現(xiàn)，將利潤按照3:1這一分配比例進行談判的話，由于比較符合“收益與風險相匹配”基本原則，容易得到被許可方和許可方的廣泛認可。之后，Goldscheider一直不斷地應(yīng)用這一規(guī)則，并分享給其他專業(yè)人員一同觀察研究，他們對數(shù)千個真實的許可案例進行研究，發(fā)現(xiàn)許可費率占被許可人利潤的比例的平均值是26.7％，證明了“25%規(guī)則”的合理性。

1971年，Goldscheide將“25%規(guī)則”以公開發(fā)表文章形式寫出，從此，“25%規(guī)則”成為眾所周知的規(guī)則。同時他也提到，在某種程度上，類似的分配建議在之前已經(jīng)被專利估價專家使用（但未被提倡推廣）。例如，在1958年，法律顧問Albert S. Davis就曾提出“如果專利能有效保護被許可方，則專利權(quán)應(yīng)代表專利使用的預(yù)期利潤的25%”。而在1938年，美第六巡回上訴法院在決定合理使用費的問題上，聽取了專家的證詞后認為：“通常發(fā)明人的專利權(quán)對應(yīng)制造商利潤的一定比例，發(fā)明人有權(quán)獲得‘凈利潤的百分之十左右，高達百分之三十的比例’，這個比例根據(jù)競爭狀況而定。”

02、25%只是談判起點

“25%規(guī)則”認為被許可人比專利權(quán)人的風險大（應(yīng)占75%），但專利權(quán)人也有權(quán)獲得回報（應(yīng)占25%）。25%只是談判起點，具體比例是根據(jù)實際情況雙方協(xié)商談判確定。鑒于被許可人不可能愿意定期披露其實際利潤，但專利權(quán)人需要一個客觀基數(shù)來決定許可費比率，而不是依賴于被許可人財務(wù)報表中的利潤數(shù)據(jù)，所以通常會將換算為以銷售額作為基數(shù)。例如，若被許可人的產(chǎn)品預(yù)期利潤率是12%，按照“25%規(guī)則”，則許可費比例是銷售額的3%。

03、“25%規(guī)則”在美國專利訴訟中的價值——止于2011年

“25%規(guī)則”一直被視為專業(yè)準則，被廣泛應(yīng)用到專利談判、訴訟中。直到2011年美聯(lián)邦巡回上訴法院審理Uniloc與Microsoft訴訟官司中指出“This court now holds as a matter of Federal Circuit law that the 25percent rule of thumb is a fundamentallyflawed tool for determining a baseline royalty rate in a hypotheticalnegotiation.”，其核心結(jié)論就是認定“25%經(jīng)驗法則是一個根本上有缺陷的工具”。

業(yè)界曾對此進行過大辯論。例如始終堅持推廣、捍衛(wèi)“25%規(guī)則”將近五十年時間的Goldscheide馬上撰文提出，“25%規(guī)則”不是“rule ofthumb”（經(jīng)驗規(guī)則）而是“classic rule”（經(jīng)典規(guī)則）。前者是粗糙的，而后者是有專業(yè)意義的。Goldscheide認為法院犯了錯誤，貶低了“25%規(guī)則”的專業(yè)性。（編者注：“rule of thumb”這條俚語是指成人拇指第一關(guān)節(jié)的長度大概是1英寸長，身邊沒有尺子的情況下大家習慣用拇指來量長度，經(jīng)驗之說有一定用處，但也有缺陷、有誤差。）

另一方面，此案也得到很多的支持者。有人提出“25%規(guī)則”的根本問題是它與專利技術(shù)的價值和雙方的相對討價還價能力無關(guān)。在任何特定情況下，使用規(guī)則來達到正確的合理使用費的結(jié)果是不可能的，“就像一個壞了的時鐘，一天兩次準確，25%條規(guī)則只能是偶然的。”

不管如何辯論如何進行，“25%規(guī)則”在訴訟領(lǐng)域自2011年起不再具有太大應(yīng)用價值。因為此案之后，美法院將不再接受在確定專利侵權(quán)損害方面過于簡單化和有缺陷的捷徑。

04、“25%規(guī)則”在專利許可談判方面仍有極大參考價值

雖然在訴訟領(lǐng)域不再具有太大價值，但“25%規(guī)則”對于專利許可談判、許可費定價還是具有很大的意義（這也是它的初衷）。有了它作為起點，雙方再根據(jù)許可內(nèi)容、合作方式、市場情況去討論如何公平地確定利潤分配率，會顯得相對容易一些。

“25%規(guī)則”只是談判起點。要從復(fù)雜的技術(shù)-產(chǎn)品-市場關(guān)系中，計算出專利權(quán)對于產(chǎn)品利潤的實際貢獻是一件很難得事情。我們以Jonathan Putnam繪制的圖表為例進行討論。

首先，理想狀態(tài)下，產(chǎn)品因單一技術(shù)而制造、銷售。這種情況下，我們很容易能算出利潤。

然而，實際上大部分產(chǎn)品并不是因單一技術(shù)（單一專利許可）而進行制造、銷售，我們要區(qū)分出跟這項專利許可內(nèi)容相關(guān)應(yīng)用（功能）的利潤大小，才能對它應(yīng)用“25%規(guī)則”。

繼續(xù)細化下去，每一個客戶（對應(yīng)銷售數(shù)量）的興趣點不同，或許很多客戶購買了這類產(chǎn)品、但選擇的是不包含該專利對應(yīng)的功能的型號，或者購買包含這個功能的型號、但從未去使用（或激活）這個功能。這就意味在，在銷售數(shù)量在也要進行拆分。

實際情況會更加復(fù)雜，然而“25%規(guī)則”也好、各種經(jīng)濟/財務(wù)模型也好，實際上都只是談判的工具。正如上一期所說的，專利價值取決于市場認可，在這一點被許可方所掌握的信息，要比許可方多得多。

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