ISO14001和OHSAS18001認證各階段工作資料清單
一、前期準備工作
1、動員大會——召開EHS管理體系推行動員大會，最好是全廠人員參與，包括老總。
2、任命管理者代表——最好是企業第二或第三負責人，這樣在執行時會事半功倍。管理者代表任命書應由
老總簽發,存檔并公布。
3、任命員工代表——由管理者代表任命員工代表，存檔并公布。
4、確定EHS體系管理組織架構及其職責——確定各部門在推行體系中應扮演的角色及職責。
5、安全生產委員會——確定安全生產委員會組織架構及職責。
6、推行小組的成立——每個部門應指派一個代表，成立公司體系推行小組，并起到聯絡本部門的作用。
二、各類圖紙的繪制
7、工廠地理位置圖——包括周圍居民區、道路、工業設施、江河、溪流和保護區域等。
8、各部門運作流程圖——各部門日常工作的一個流程。
9、生產工序流程圖——指生產工序的一個流程圖。
10、廠房平面圖——便于掌握認證范圍，及相關工作的展開，并應統計廠房尺寸、面積；化學品儲存位置；
地下儲罐位置。
11、生活廢水/工業廢水/工業廢氣排放管道圖——管道從哪里進，哪里出（現場管道設置流向標志），并標
出相關井蓋，化糞池、污水排放口、廢氣排放口位置。
12、動力管線圖——體現工廠動力管線位置。
三、政府相關資料的收集
13、職業衛生影響評估報告（表）及衛監局批復。
14、工作場所職業衛生檢測報告——作業現場（車間）空氣質量，包括粉塵、有毒有害物質濃度、噪聲、高
溫等。
15、職業衛生驗收報告（表）及衛監局批復。
16、安全評價——按法律要求進行安全預評價、安全驗收評價、安全現狀綜合評價、專項安全評價。
17、安全生產許可證——按法規危險較高的企業須辦理，如化學品生產、煤礦、建筑等。
18、安全守法證明——由環保局、安監局開出，證明公司最近二年從未受過處罰。
19、消防設施驗收合格意見書——由公安局消防大隊對公司的消防設施進行驗收并開出的合格意見書。
20、劇毒物品使用許可證——如所使用的氰化鉀。
21、防雷設施合格證——公司防雷設施需每年監測。
22、收集第三方有關環境&職業健康安全的信函、郵件、罰款通知、整改通知單等。
23、收集以往所有有關環境&職業健康安全的審核報告（包括內審或第二、三方審核）。
24、建設項目環境影響評估報告（表）及環保局批復。
25、廢水、廢氣、噪聲檢測報告——廢氣、廢水排放濃度；廠界噪聲數值。
26、“三同時”（竣工）驗收報告（表）及環保局批復。
27、工業廢水排污許可證——由環保局頒發公司的廢水處理設施允許排出的一個資格證；排污登記表；排污
費用記錄。
28、環保局定期監測報告——環保局定期對公司的廢水處理設施進行監測的結果。
四、體系培訓
29、EHS體系知識培訓和記錄（記錄表、考試卷）——包括體系的產生、意義、構成，標準條款等。
五、法律法規及其他要求的收集
30、收集公司適用的EHS法律、法規，制作清單，并評審其符合性。
31、收集客戶、監管部門等相關方的要求、投訴，制作清單，記錄處理結果，并評審其符合性。
六、危險源識別與風險評價
32、危險識別評價培訓——對推行小組成員進行危險識別培訓。
33、各部門識別評價其危險源——填寫部門危險識別評價表。
34、編制危險識別評價匯總表；不可接受風險一覽表——由管理者代表審批，存檔并發各部門。
七、環境因素識別評價
35、環境因素識別評價培訓——對推行小組成員進行環境因素識別培訓。
36、各部門識別評價其環境因素——填寫部門環境因素識別評價表。
37、編制環境因素識別評價匯總表；重大環境因素一覽表——由管理者代表審批，存檔并發各部門。
八、方針目標的制定
38、EHS方針的確定——由最高管理者批準發布公司的環境&職業健康安全方針。
39、EHS方針對內宣傳——將環境&職業健康安全方針對內宣傳，制作標識牌、卡片等。
40、EHS方針對外宣傳(供貨商、客戶等)——由采購/銷售部等相關部門將環境&職業健康安全方針對外宣傳
。
41、EHS目標指標及管理方案的制定——依照上年的數據制訂經努力就能達到的目標指標及管理方案，由管
理者代表審批，存檔并發相關部門。
九、文件的編制
42、EHS手冊的制定（一級文件）——由管理者代表組織制訂EHS手冊，應包括工藝流程圖，EHS組織架構圖
，工廠地理位置圖，管理者代表任命書等附件，并包括公司簡介，EHS方針，對程序文件指引等內容。
43、EHS程序文件的制定（二級文件）——由推行專員或各部門負責人制定，可與質量體系共用個別程序文
件。EHS管理程序包括：特種設備管理；危險作業管理；化學品安全管理；個人防護用品管理；消防管理等
程序；應急準備和響應程序；廢水；廢氣；廢物；噪聲；能源等程序。
44、各部門相關運行控制文件的制定（三級文件）——對化學品的安全管理；設備安全操作規程；對消防設
施器材的管理；MSDS；對能源消耗的管理；對水電設施的管理等。
45、記錄表格的制定（四級文件）——相關二級、三級文件的表格。
46、體系文件的發行(一、二、三、四級)——將體系文件發行，并對各級人員進行培訓，執行文件。
47、文件控制與記錄控制——可由質量體系統一管理。
十、危險化學品管理
48、整理公司所使用的危險化學品清單，并向供貨商收集化學品MSDS——由采購部依照公司化學品清單向供
貨商收集化學品的MSDS（包括，但不限于：溶劑、油類、氣體等）。
49、化學品存放點安全配置——在生產現場化學品臨時存放點設置安全標志/MSDS/防泄漏容器/吸附棉/滅火
器/防護用品。化學品存儲應遵守酸堿/固液體/氧化劑還原劑/易燃品助燃品分開放置原則；通風/防爆燈/防
爆扇/防泄漏裝置/消防砂/溫濕度控制/安全標識/危險品標志/增加防護用品/滅火器放在門外/開關插座裝在
門外/MSDS/專人持證管理。
50、危險化學品消耗量——確定單位時間內，有毒、有害、易燃易爆危險化學品年或月消耗量。
51、制作內部化學品MSDS——由技術部制定內部化學品的MSDS。
52、消耗臭氧層物質和石棉的情況記錄。
十一、溝通、參與和協商
53、內部溝通——與公司內部員工的溝通與協調資料，如員工滿意度調查等。
54、外部溝通——對承包商、參觀者等外來人員關于公司安全、環境事項的告知。接受、處置、回復外來文
件，并保存記錄。
十二、垃圾處理管理
55、垃圾分類標準培訓與實施——全廠實施垃圾分類，檢查、糾正其正確性。
56、內部危險廢棄物清單、交收記錄——各部門危險廢棄物與行政部的交收記錄。
57、危險廢棄物回收商的資質證明——危險廢物處置經營許可證/營業執照/特種行業經營許可證。
58、公司與回收商簽訂的回收協議——公司的危險廢棄物處置必須與回收商簽訂回收協議。
59、與回收商的交收記錄——危險廢物轉移五聯單，可回收廢棄物的變賣記錄。
十三、應急準備與響應
60、各種應急措施的制定——火災；化學品/油品泄漏；中毒；生物危害；傷害事故；臺風、水災等自然災
害；缺水；斷電等應急措施。
61、消防演習方案策劃與實施——策劃消防演習并組織全廠人員參加實施。
62、化學品泄漏演習方案策劃與實施——策劃化學品泄漏演習并組織倉庫/生產等相關人員參加實施。
63、其它應急演習方案策劃與實施——相對容易發生，且易造成嚴重后果的意外風險。
64、消防設施的管理——統一編號，清單制作，檢查保養記錄(包括滅火器、消防栓、火警鈴，安全指示燈
，應急照明燈、消防泵房、煙感、火災控制柜等)；制作平面消防疏散圖。
65、消防設施維護保養——與有資質的維護保養單位簽訂合同，定期保養，保存保養記錄。
十四、對相關方EHS要求
66、與供貨商/回收商/工程合同方簽訂EHS協議——由相關部門與其相關方簽訂EHS協議。
67、采購部對供貨商的安全要求施加——采購部依據客戶的環保要求對原材料進行采購并要求提供相關檢測
報告。危險品運輸人員有證件，并按規定申報。對供應商調查評估中，設置EHS方面的要求；供應商告知書
應包含EHS方面的要求。
十五、相關統計
68、公司上年用水、電、紙、液化氣、煤、柴油、天然氣、煤氣等資源能源的統計——收集上年相關數據，
不用太復雜，看得出每月用多少就可以了，或單位用量。
69、公司上年每月出貨的統計——每月出貨總數的統計。
70、公司上年產品報廢率的統計——每月產品總報廢率統計。
71、主要原輔材料清單——制作主要原輔材料清單。
十六、 證件、考核
72、對特殊崗位資格證明的收集——企業負責人資格證書、安全員證書、消防控制室操作證書（五級消防員
）、消防管理證書、司機、急救人員、廢水處理人員、特殊工種人員(鍋爐工、叉車工、起重機操作工，電
梯工，壓力容器操作工、電工、焊工、壓力容器安全管理、壓力管道安全管理、電梯安全管理、鍋爐安全管
理等)、化學品管理、內部審核員等。
73、公司年度、月度目標考核方案，其中有EHS方面的內容。
十七、職業健康
74、入職職業病體檢；職業病年度體檢報告（如發現職業病，需采取相應的措施）；離職職業病體檢；個人
職業病監護檔案。
十八、設備設施
75、設備管理——有設備維修計劃，定期檢查保養，保存記錄。
76、特種設備證照——鍋爐、壓力容器、壓力管道使用登記證，年度檢測報告；壓力表、安全閥附件的檢驗
報告；叉車年度檢驗報告；起重機年度檢測報告；電梯使用登記證，年度檢測報告。
77、高壓配電房——符合法規、標準要求。通風；防小動物；絕緣鞋與絕緣手套的電氣與絕緣半年檢測報告
；絕緣桿、絕緣墊等防護工具齊全。
78、水、電、紙、油消耗設施的管理——各種管道標識名稱、流向箭頭，機器漏油漏水用桶接住，設施定期
檢查保養，保存維修計劃及維修、檢查記錄。
79、現有環保設施及運行狀況——確定現有的環保設施，運行記錄。
80、大宗物料存儲詳情——大型儲罐存量和存儲內容；儲罐使用年數、吞吐量；大型儲罐相應的警報、通風
等保護措施；大型儲罐裝卸書面程序。
十九、安全、環保事故、職業病
81、事故——完整的事故（如：傷害事故、中毒、濺出、泄漏、大氣事故性排放等）處理報告，遵循四不放
過的原則，查清事故原因、經過；落實防范措施；教育相關人員；處理相關責任人。
82、工傷保險——是否按法律要求購買，繳納費用。
二十、相關人員面談
83、面談人員不限于總經理、管理者代表、安全部門負責人、人事行政負責人、生產負責人、工程設備負責
人。
二十一、運行、審核
84、EHS體系試運行——全廠進行EHS體系試運行。
85、內審員培訓——對EHS推行小組成員進內審員培訓，合格發證。
86、內審方案及執行EHS體系內部審核——制定內審方案；在培訓合格人員里選取審核員/確定審核組長執行
EHS體系內部審核。
87、跟進內審不符合的改善——對內審不符合項進行由點到面的改善。
88、管理評審——由總經理主持召開管理評審會議，各部門提供相關報告，檢討運行以來工作情況，并提出
下次需跟進事項。
89、認證前的培訓——對各部門負責人，推行員進行認證前的培訓，提醒大家應注意的問題及如何回答問題
。
90、三個月體系運行記錄——至少保存體系三個月的運行記錄。
91、認證公司預審——提請認證公司預審。
92、跟進預審的不符合改善——對預審提出的不符合項進行由點到面的改善。
93、認證公司正審——迎接認證公司的正審。
94、跟進正審的不符合改善——對正審提出的不符合項進行即刻改善關閉。
95、認證審核通過——由認證公司發證。
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