自1985 年4 月1 日我國施行專利制度以來，實用新型專利在實踐中不斷發展完善，有效激發創新熱情，促進技術轉化，保護創新成果，和發明專利互為補充，對于鼓勵發明創造發揮著獨特且重要的作用。
隨著科技和經濟的不斷發展，知識產權日益獲得關注和重視。十八大以來，黨中央和國務院多次出臺重要文件對知識產權工作作出指示和部署。習近平總書記提出兩個“最”的重要論述成為新時期知識產權工作的重要遵循。實用新型專利作為我國三種專利之一，三十多年來申請量不斷增長，在發揮作用的同時也凸顯出“數量和質量之間存在矛盾”等問題，社會對實用新型專利質量提出了更高的要求，使實用新型制度發展面臨著機遇和挑戰。
下面，筆者僅從個人角度談談如何提高實用新型專利審查的質量和效率，更有效地發揮實用新型專利的作用。
一、 認識制度特點，堅持制度優勢
（一）制度設立有所取舍，力圖兼顧質量效率
據統計，目前世界范圍內共有120 個國家和地區（含區域知識產權組織）施行實用新型或類似制度a，其中既包括德國、日本等創新水平較高的國家，也包括俄羅斯、巴西等發展中國家。大多數國家和地區采取形式審查或登記的審查制度，只有少數采用與發明專利相同的實質審查制度。而我國實用新型專利采用初步審查制度，即進行形式審查和明顯實質性缺陷的審查。該初步審查的范圍遠超過形式審查，但不對申請是否具有創造性等進行審查。采用初步審查制度，不進行實質審查，可以在一定程度上兼顧專利質量和效率，使得實用新型專利審批程序快捷、獲權相對容易。與此同時，初步審查也帶來權利相對不穩定、易引發濫訴等問題。
與任何法律制度一樣，實用新型制度的設計是一種利益的權衡取舍。無論是登記制、形式審查抑或我國采取的初步審查制，大多數國家和地區對類似實用新型專利的二級專利體系采取少于或低于實質審查標準的審查制度，主要基于一種有限審查的原則——審查中解決不了的問題，當授權專利在市場運行并產生爭端后，進入專利無效、訴訟等后續程序中得以解決。b 可以認為，一直以來立法者和實際操作者都在理性地忽視審查過程中可能出現的問題，認為沒有必要在缺少商業價值的專利中耗費更多的審查資源。一些商業上無價值的專利通過市場配置進行自然的選擇和淘汰。從本質上講，這是一種均衡考量和成本優化的制度設計。
基于上述理由，筆者認為目前我國實用新型專利在授權前采用有限審查的初步審查制度兼顧質量和效率，而在授權之后設立評價報告制度防止權利的濫用，具有合理性。該制度設計中對于“專利質量”已經包含了流程和體系化均衡的考量。正因為此，在面對關于實用新型專利的種種非議時，需要理性對待。
（二）有所為有所不為，發揮制度最大優勢
30 年實踐經驗表明，我國實用新型專利技術門檻較低，可實施性較高，獲權速度較快、保護期限適當，適應國家經濟發展的需要，有效保護了創新成果。但是不可否認，近年來外部環境及內部要求均發生了變化，出現了某些利用制度漏洞，不合理獲取權利的現象。c“專利數量競賽”引發的零和博弈削弱了正當利用制度的企業專利在授權后提起無效與訴訟的動機。d 專利叢林、動機與策略轉變、零和博弈以及激勵政策影響等因素在一定程度上挑戰了原本被制度設立者和操作者理性忽視的制度基礎。因此，在現有法律框架下，嚴格依法審查，提高實用新型專利授權質量，而非僅僅等待專利進入市場再去尋求后端解決，有其必然性和合理性。
必須正視的是，初步審查受制于制度設計的理性舍棄，其作用必然是有限的。在談到何所為何所不為之前，必須考慮實用新型制度的價值取向——是保持現有制度特色，在法律賦予的權力范圍內提高質量？還是通過修改制度加強審查，使得實用新型進一步與發明趨同，以犧牲效率最大程度提高審查質量？結合近幾年社會調查意見，筆者認為我國專利制度設計的初衷體現了利益取舍，通過不同程序的互補設計，力求達到質量和效率平衡兼顧的狀態。因此，現階段堅持初步審查制度不變應當是社會共同堅守的價值取向。本文無意于討論由于初步審查制度本身而帶來的專利穩定性、是否引起濫訴等問題，僅僅討論在保持實用新型制度特點基礎上的專利質量提升問題。
二、 正視當前問題，聚焦主要矛盾
近年來實用新型專利申請量增速較快，年申請量已達到世界申請總量的90% 以上e。誠然，申請數量的增長，一方面反映出實用新型制度的特點契合當前創新活動的需要，得到創新主體的青睞；另一方面，審查實踐和社會調查均顯示出當前的申請中還存在相當部分“不以保護創新為目的”的申請。必須清醒地認識到，在實用新型專利的價值和作用日益凸顯的同時，實用新型專利依然還存在大而不強、多而不優的問題，而這些問題正是我們需要聚焦的主要矛盾，該主要矛盾與采取何種措施提高質量息息相關。
上述問題的產生可以聚焦于申請和審查兩個環節。從申請行為來看，目前還存在一定數量的編造、抄襲和重復提交申請的情況；從申請動機來看，之所以產生此類申請，與區域專利激勵政策、高新技術企業認定、稅收減免、職稱評定、升學加分、積分落戶、減免刑罰等鼓勵措施具有數據上的正相關性。這些申請的存在，對實用新型制度的正常運行帶來了沖擊。
從審查環節來看，上述類型的“不以保護創新為目的”的申請一旦被授予專利權，一方面影響實用新型專利的聲譽，另一方面也會導致專利文獻信息噪音增大，既浪費行政資源又給技術檢索、分析及預警等后續工作帶來不必要的負擔。因此，即使在現有實用新型初步審查制度的法律框架下，仍然需要嚴格按照法律要求對每一件申請進行審查。此類申請數量的增多，將會占用大量審查資源，導致審查周期的延長，使得實用新型專利“授權快”的特點受到挑戰，也對實用新型專利審查資源配置和審查能力提出了更高的要求。
三、采取有效措施，提高專利質量
結合上述問題，主要從申請端和審查端提出以下建議：
（一）加強源頭保護，保護真正創新成果
專利制度設立的宗旨是保護專利權人的合法權益，鼓勵發明創造，推動發明創造的應用，提高創新能力，促進科學技術進步和經濟社會發展。只有從源頭開始鼓勵真正的創新活動、產生真正的創新成果，才能切實發揮專利制度的作用。
改進行政激勵手段，促進申請回歸理性。鑒于目前仍有一些地市級、縣級政府對實用新型專利申請或授權進行資助或獎勵，帶來申請量的不合理增長，建議各級地方政府取消對實用新型專利申請、授權階段的資助和獎勵，加強對專利運用和保護的激勵。此外，在高新技術企業認定、職稱評定、升學加分等其他政策制定上，建議切實考慮實用新型初步審查制度的特點，結合專利權評價報告的結果合理認定實用新型專利權的價值。f 知識產權管理工作應當充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，最大限度減少政府對市場資源的直接配置和政府對市場活動的直接干預，以政府職能轉變激發改革紅利，進而營造良好營商環境。
優化統籌協作機制，形成社會共治局面。實用新型專利質量的提升離不開宏觀管理、技術創新、專利審查、專利服務等各環節的共同努力，只有全流程目標一致，加強溝通協作，形成各渠道有機銜接、優勢互補的運行機制，才能切實有效地提高實用新型專利質量。建議運用大數據分析手段，建立非正常實用新型專利申請主體名錄，為審查工作提供參考。對明確的非正常專利申請行為g，通過對其審查關口前移等方式，促進各環節全流程協同，繼續加大對實用新型專利非正常申請的打擊力度。
加大失信懲戒力度，營造健康行業生態。建議進一步推動構建社會誠信體系，建立失信主體黑名單，同時將知識產權領域信用體系與金融征信體系、信用服務市場體系等其他社會誠信體系相結合，突出震懾作用，凈化專利制度，確保制度健康發展h。加強行業監督管理，提升代理服務水平。建議凈化知識產權服務行業市場環境，加強對代理機構的監管和懲戒；加強誠信建設，引導知識產權服務業開展行業自律管理；提高專利代理師責任和能力，促進專利服務行業平穩健康發展。
（二）提高審查質量，正向引導創新行為
專利制度是一種精巧的機制設計，以市場主體通過創新成果獲得市場收益作為動力，以司法救濟作為保障其運行的最終力量，通過專利審查和維持費用結構來調節專利數量，從而確保那些授權的專利都是真正具有創新水平的、能夠帶來市場收益前景的專利i。在這樣的制度鏈條中，專利審查是保障高質量產出的核心，也是專利保護的源頭。客觀、公正、準確、及時審查每一件實用新型專利申請，是發揮實用新型作用、鼓勵創新，有效保護創新成果的基礎。在當前形勢下，只有不斷提高實用新型審查質量和效率，才能維護好社會公眾和權利人的利益平衡，切實打造中國實用新型專利品牌，正向引導創新行為。
明確審查目標，嚴格依法審查。古語有云“取法于上，僅得為中，取法于中，故為其下”。明確的高質量的審查目標是保障審查質量的根本前提。現階段，要進一步提高實用新型專利對經濟社會發展的適應性，審查中應著力破解重復授權、非保護創新為目的的申請數量較多等問題。審查工作應當嚴格依據法律法規的要求，確保事實認定準確、審查意見明確、法律適用正確，以保證授權有理，駁回有據。
加強理論研究，統一審查標準。審查標準的執行一致，對于穩定結案質量，正向回饋社會期待至關重要。在現行法律框架下，要進一步結合創新主體對實用新型制度的需求以及在審查實踐中發現的問題，加強對實用新型審查標準尤其是有關明顯實質性缺陷的審查標準研究，確定并穩定統一的審查標準，保證審查標準執行一致。
促進能力建設，保障質量提升。審查隊伍作為執行專利審查的主體，其審查能力高低直接關系到專利質量的優劣。首先，要樹立審查責任意識，切實改進工作作風，只有讓審查員充分認識到實用新型專利審查的責任和意義，才能真正做到依法審查，保證結案質量。其次，要加強審查員法律思維的培養。應當拓寬渠道、豐富手段、加大力度促使審查員全面、準確地理解立法本意和具體審查標準，以法律思維指導具體審查工作。第三，推進審查專業技能提升。應當著重解決審查實踐中存在的基礎性、普遍性問題，根據實踐中反饋的亟待解決的問題，有針對性地開展審查能力提升工作。此外，也應當通過多種途徑及時更新本領域技術知識，使審查員準確理解技術方案，更好地站位本領域技術人員進行審查工作。
完善管理機制，提高審查效能。應當進一步完善審查質量保障體系和業務指導體系，通過質量保障、業務指導、集中會審等形式共享智慧，提高效能。持續完善社會意見反饋機制，優化審查質量監督模式，加強對審查質量社會反饋信息的有效利用，提高社會滿意度。此外，建議繼續升級信息化手段，優化實用新型機檢報告系統，完善實用新型智能審查系統，提升工作效率，實現信息化手段對新型審查工作的更有力支撐。
知識產權制度是一種現代產權制度，它的本質是產權激勵，給“天才之火添加利益之油”，使全社會創新活力迸發、創新成果涌流。只有全社會形成“尊重知識、崇尚創新、誠信守法”的基本理念和文化氛圍，才能構建知識產權良好秩序，促進社會經濟技術發展。實用新型專利制度具有自身鮮明的特點，如何既保留制度的優勢為我所用，又不斷提高實用新型專利質量滿足社會各界的需求，對整個實用新型保護的全流程都至關重要。
專利審查工作是知識產權工作的重要環節之一，只有高質量的專利才能夠對創新產生驅動作用，使科技經濟發展能夠從專利審批工作中獲益。今后的工作應當以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，全面貫徹落實習近平總書記關于“提高知識產權審查質量和審查效率”重要指示和國務院深化“放管服”改革具體部署要求，堅持質效并重，穩步提升實用新型專利質量，為做好知識產權源頭保護、優化營商環境做出貢獻。
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