去年在一家施工企業審核的時候，發生過這樣一件事：審核某項目部，在開始查看工地時，看到工地現場的作業面非常復雜，三層作業面同時進行，機電安裝管道、機電安裝、裝修交叉作業，施工員拿著專用的電腦和隨身工具原地實測當天的每個關鍵質量控制點，場面十分復雜但有序。
回到辦公室，項目部提供了三樣東西：一個是項目部使用P6制作并實施的土建、鋼結構、裝飾、MEP等各專業的每日工程量和所需勞動力投入情況，計算勞動力峰值將工期精確到日；第二個是24000份深化設計，全部是用BIM完成，現場隨機抽取了部分模型做碰撞檢測；三是每天的檢查檢測記錄，除必要的關鍵質量控制、隱蔽工程、特殊過程等必須到現場的，大部分的質量檢查和檢測通過互聯網、通信手段在辦公室的監控系統完成，并且這個監控系統可以實時和總部的監控系統同步。這一點在總部審核監控室的時候也被證實，企業已經覆蓋了所有項目的遠程監控，可以實現足不出戶實時監控到每個項目部的現場進度、工作環境和工作面所進行的關鍵工序。總部負責人介紹說，以前質量安全檢查總是人不夠，還總是問題頻發，通過現在的遠程監控，除了節省人工和費用，還可有具備充足經驗的內部專家實施更有深度的進度、質量和安全監督。
這件事對我的觸動很大，回顧在項目部和總部審核的過程，其實在收集審核證據的大部分的時間是自己一個人在一間辦公室，利用企業的信息系統就能完成。
這兩年越來越多的施工企業通過互聯網信息技術實現了計劃、控制和監控的軟件化和設計、深化設計、施工和運維的信息化，企業的BIM應用、項目管理系統、采購平臺等等都使得認證審核變得越來越容易，同時對審核員的技能要求也越來越高，要求審核員能夠更多地利用信息技術完成審核，否則在企業信息化水平越來越高的環境下，單靠傳統的現場詢問、查看文件、實地檢查是難以有效完成審核任務。本文就審核中如何應用信息通訊技術（ICT）做幾點思考。
信息通訊技術在審核中應用的規范要求
信息通訊技術是信息技術和通訊技術融合而成的新概念和新技術領域，在《全球信息社會沖繩憲章》中就認為“信息通訊技術是21世紀社會發展的最強有力動力之一，并將迅速成為世界經濟增長的重要動力”。信息通訊技在各行各業得到廣泛的應用，認證審核中的應用亦比較廣泛。2023年發布的新的《信息和通信技術（ICT）在審核中應用》（CNAS CC14-2019）對此做了規范性的要求，在新的CC14中，信息和通信技術（ICT）取代了上一版的計算機輔助審核技術（CAAT），對信息技術的應用更進了一大步，增加了虛擬場所的定義，取消了對信息技術應用的審核時間占比和特別批準的要求。
規范中列舉了在審核中應用ICT的示例：
會議：通過遠程電信會議設施，包括音頻、視頻和數據共享。在當前這個特殊時期，很多企業的日常會議也采用了遠程辦公之類的方式。
通過遠程接入方式對文件和記錄的審核，同步的（即實時的）或是異步的（在適用時）。企業的信息系統可以提供此類應用的基礎，同時需要有相應的信息安全措施和審核員信息技術應用能力要求。
通過靜止影像、視頻或音頻錄制的方式記錄信息和證據，也就是多媒體的審核證據。
提供對遠程場所或潛在危險場所的視頻或音頻訪問通道，比如人不方便進出的作業場所。
適合于應用信息技術審核的企業ICT基礎
審核中應用ICT，需要企業和審核員兩方面有相應的基礎，以工程建設施工企業為例，需要以下方面的ICT基礎設施和應用水平：
1. 數據中心和施工現場的互聯網基礎設施
建立了滿足企業多層級管理需求的數據中心，在施工現場建設互聯網基礎設施，便于在審核中在企業同意的情況下，從數據中心采集數據，通過互聯網可以提供音視頻會議替代現場溝通、傳輸多媒體文件替代辦公室現場查閱資料和記錄等等。這方面大多數企業都能做到，畢竟如今互聯網、移動技術非常普及。
2.普及項目信息管理系統，開展BIM應用
普及項目管理信息系統，開展施工階段的BIM應用。BIM在建設工程及設施全生命周期內，將建筑各種信息整合于一個三維模型信息數據庫中，提高效率，節省資源，并基于統計的編碼規則，便于協同、共享、傳遞。由于BIM技術在實際應用中發揮的重要作用，受到越來越多企業的青睞。我國2011年就將BIM應用納入“十二五”計劃，2015年住建部發布的推進BIM應用的指導意見進一步提出了到今年末在新立項項目勘察設計、施工、運營維護中，集成應用BIM的項目比率達到90%的目標。目前，BIM技術已廣泛應用于國內各大項目之中，本文開頭提到的例子就是一個應用BIM技術的較典型案例。雖然在BIM應用中還存在標準欠缺、應用水平高下懸殊、真3D假BIM等諸多問題，但其成為建筑業企業轉型升級的重要方法和工具已是必然，企業從領導牽頭、成立BIM中心、招募BIM應用人才到項目應用和創新激勵層出不窮。
從審核方面來說，通過BIM可以很方便地了解建筑本身的結構、進度、材料等諸多細節，而且通過審核項目BIM應用的水平，可以從更深層次了解企業在基礎設施、人員管理和專業技術能力、企業技術水平、項目協同管控能力等多方面標準要求與企業經營活動的結合證據。模型中包含的信息和數據信息的傳遞流轉成為審核當中重要的虛擬場所，是項目現場的一部分，從ICT角度說，也可視為實際的審核現場。
3.企業信息管理系統
這是指集成項目管理、人力資源管理、招采平臺、勞務管理等系統的企業信息管理系統。僅僅是從線上獲取項目管理的信息和建筑及其建造過程的信息還不夠，企業在管理體系建設和運行過程中所留存的更多管理證據和符合要求的流轉數據存在于企業級的信息管理系統中，通過接入信息系統，可以了解企業管理體系各方面的運行信息。在這方面，審核的深度與企業的信息化應用水平直接相關，對信息化應用水平比較高的企業來說，審核將更方便找到企業管理體系中更深層次的改進點。但對于信息化應用水平不高的企業，或許傳統的審核方式更為適合。
應用信息和通訊技術對認證機構的要求
在審核中應用信息和通訊技術對認證機構來說固然是一件好事，在能夠有效規避認證風險的前提下，可提高認證審核的效率和精度。為應用妥善ICT，認證機構需要在以下方面做出努力：
1. 建立與企業相當的信息和通訊技術應用。為了能讓審核保持有效，就必須能夠對接、解析企業在信息和通訊技術方面的成果。比如在BIM應用方面，就需要保持有同樣IFC和讀取模型的工具，能夠將其中的軟件和數據推送給審核組以幫助審核組快速獲得必要的信息。
2. 為審核員能夠具備此方面的能力提供更多的財力、技術研發和外部資源的支持，為審核員提供必要的軟硬件以保證審核員能快速獲取所需的數據、及時生成符合要求的多媒體數據，并能夠快速分析、及時傳輸。
3. 為審核員提供必要的培訓或招募更多在此方面具有管理經驗和專業技術水平的審核員。
4. 一個重要的風險來自對信息安全的擔憂。認證機構在應用信息和通訊技術實施審核前，需要對自身的信息安全和對企業所負有的信息保密責任有充分的認識和準備，對認證機構來說，將信息安全管理體系和信息技術服務作為自身管理的一部分并不難。
應用信息和通訊技術對審核員的要求
在此方面，審核員的工作是通過授權和保密措施的實施，在企業ERP中獲取實時的工程項目運行數據和既往抽樣工程項目的數據，將審核中獲得的審核證據轉化為數字或直接獲取數字化的證據，通過數字分析和運算幫助審核組形成審核發現，做出審核結論。除常用的計算機應用和互聯網應用能力外，以工程建設施工企業質量管理體系審核員為例，開展應用信息和通訊技術的審核需要具備以下能力：
1. 將建筑信息模型的應用作為審核員能力要求的重要部分。掌握BIM應用的基礎知識，理解BIM應用的常用模式，能夠看懂模型，了解常用的軟件，對模型能運行起來所需要的軟硬件配置有認識。這樣在BIM應用方面能夠與企業處于平等的溝通地位。
2. 有一定的信息處理能力，對所獲取的數據信息能夠使用適宜的工具和方法快速處理數據，找到其中的關鍵數據。
對未來的影響
應用信息和通訊技術對認證機構的信息化基礎設施提出新的要求，互聯網、軟硬件設施、認證認可、檢驗檢測和ICT將更為緊密。這對認證機構是很好的提升技術水平和整合資源的機會，另一方面能夠與企業的聯系更為緊密，未來或許成為認證審核的主流，對認證行業具有深遠的影響，審核流程可能變化，線上審核和數據處理成為現場審核的一部分，線下現場審核的人日會因此而減少，認證從業人員的能力要求進一步提高，認證審核將朝著數字化方面發展。
此外，隨著ICT的深度應用，行業的數據庫和信息庫將更有利于快速積累數據，對認證認可的信息統一和監管、與各行業的聯動打下更為堅實的基礎。
來源：《中國認證認可》雜志 2023年第5期
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