上市籌備期
盡職調查
企業啟動股改，進入上市籌備階段后，應圍繞以下內容開展知識產權盡職調查:
明確專利、商標、商業秘密、著作權等知識產權數量及質量等;
明確知識產權權屬及法律狀態等;
明確產品的知識產權宣傳材料、商業標識等是否合規;
明確企業核心技術與核心知識產權的關聯度;
明確核心技術的可產業化知識產權對主營業務收入的貢獻度;
明確企業知識產權管理制度是否健全、運行可靠;
與競爭對手相比，明確企業自身的知識產權優勢;
確認企業是否存在知識產權侵權風險或糾紛。
知識產權布局
擬上市企業應根據知識產權盡職調查的結果，結合上市籌備周期，做好知識產權布局工作:
a)專利布局:根據擬上市板塊對于專利數量和質量的一般要求和特別要求，開展專利挖掘與布局，培育與主營業務相關的高價值專利，對于外向型企業，應開展國際專利布局;
b)商標布局:對企業主營產品、包裝及宣傳材料中使用的商業標識進行注冊商標或馳名商標的檢索，按要求注冊商標、擴展商標注冊類別，或進行海外商標注冊:
c)著作權布局:對產品設計、宣傳手冊、標語、產品說明書、軟件、背景音樂等作品進行著作
權分析，及時補充著作權登記;
d)其他知識產權布局:對涉及企業核心競爭力的商業秘密、集成電路布圖設計、地理標志等進行布局。
風險分析與預案
上市籌備階段可通過以下措施防范或應對知識產權風險:
a)準備好合法有效的知識產權權屬證明:涉及專利的，包括專利證書、公告文本、專利權人身份證明、專利法律狀態證明、專利實施許可合同等;涉及商標的，包括商標注冊證書、商標權人身份證明、注冊商標使用許可合同等;涉及著作權的，包括著作權權利證明、著作權人身份證明等;
b)準備好解決潛在知識產權風險的證明材料，包括但不限于潛在知識產權風險的權利人的授權書、所涉及知識產權問題已由第三方解決的證明材料，如法院裁判文書、調解書、和解協議書以及仲裁裁決文書等;
c)準備好應對知識產權糾紛的材料，包括但不限于現有技術抗辯材料、不侵犯競爭對手知識產權的證明材料和證明對方知識產權無效的材料等;
d)通過風險評估發現存在知識產權侵權風險時，可主動與權利人進行溝通談判，取得知識產權許可，也可在上市前主動請求宣告相關知識產權無效;
e)有條件的企業可以針對主營業務產品出具FTO報告。
針對可能存在的知識產權風險，識別風險等級，建立知識產權風險應對預案，有條件的企業可以建立知識產權風險準備金。
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