近日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了2021年度專利復(fù)審無效十大案件，其中部分案件涉及對(duì)比文件，出于學(xué)習(xí)的目的，「XY說」以另外一種視角，看看通過何種手段可以獲得相關(guān)的對(duì)比文件，進(jìn)而總結(jié)相關(guān)的檢索經(jīng)驗(yàn)。

值得提醒和說明的是：檢索學(xué)習(xí)實(shí)則為事后推導(dǎo)驗(yàn)證，與無效檢索實(shí)戰(zhàn)存在差別。真實(shí)的無效檢索難度更大。

今天分享的案例為“左心耳封堵器”發(fā)明專利權(quán)無效宣告請(qǐng)求案。

【案情介紹】涉案專利發(fā)明名稱為“左心耳封堵器”(專利號(hào)：ZL201310567987.0)，專利權(quán)人為先健科技(深圳)有限公司，無效宣告請(qǐng)求人為蔡景莉。 本案專利涉及左心耳封堵器，其是心臟手術(shù)中需求量最大的植入器械。請(qǐng)求人對(duì)專利權(quán)人先健科技的多個(gè)專利權(quán)提起了無效宣告請(qǐng)求，本案是左心耳封堵器系列專利無效宣告案件的其中一件。 　　本案審理過程中，請(qǐng)求人主張涉案專利缺乏新穎性和創(chuàng)造性，并提交相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)。專利權(quán)人則主張請(qǐng)求人提出的主要證據(jù)屬于在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)“他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的”情形，因而涉案專利應(yīng)享有“新穎性寬限期”，請(qǐng)求人提交的證據(jù)不能破壞其新穎性和創(chuàng)造性。經(jīng)審理，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出第52508號(hào)無效宣告請(qǐng)求審查決定，宣告專利權(quán)無效。

【典型意義】本案從《專利審查指南》對(duì)“新穎性寬限期”的規(guī)定和要求出發(fā)，充分論述了對(duì)“他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容”能否享受現(xiàn)有技術(shù)豁免的認(rèn)定思路，明確對(duì)于他人未經(jīng)同意而泄露發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的情形，如果證據(jù)能夠表明專利權(quán)人在已經(jīng)知曉情況后兩個(gè)月內(nèi)仍未提出聲明和提交證明文件，則不能享有新穎性的寬限期。本案提示創(chuàng)新主體，在享有“新穎性寬限期”惠益時(shí)，應(yīng)及時(shí)履行必要的聲明義務(wù)，既給社會(huì)以安定的預(yù)期，又可以避免自身的損失。

案件著錄項(xiàng)目

該案件申請(qǐng)日為2013.11.14.公開日為2014.02.26.具體案件信息見下表：

簡(jiǎn)而言之，本案件的發(fā)明點(diǎn)在于：左心耳封堵器還包括薄膜體300.所有支撐體220通過該薄膜體串聯(lián)。

薄膜體有效地約束各支承段之間的相對(duì)位置和相對(duì)運(yùn)動(dòng)，避免了固定架從輸送鞘推出釋放時(shí)支承段之間的絞結(jié)。從而使得在手術(shù)過程中，釋放能夠正常，減少手術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

無效決定引用對(duì)比文件情況

無效決定相關(guān)情況如下：

1、審查基礎(chǔ)

專利權(quán)人提交的修改后的權(quán)利要求第1-8項(xiàng)、授權(quán)公告的說明書、說明書附圖、摘要及摘要附圖。

2、證據(jù)認(rèn)定

請(qǐng)求人提交的對(duì)比文件1是非專利文獻(xiàn)。 對(duì)比文件1：Preclinicalevaluation of a new left atrial appendage occluder(Lifetech LAmbreTM Device) in a canine model, Yat-Yin Lam, Bryan P. Yan, Shephal K. Doshi, AnningLi等人， International Journal ofCardiology, 2013.168. 3996-4001

3、相關(guān)獨(dú)立權(quán)利要求引用對(duì)比文件情況

對(duì)于獨(dú)立權(quán)利要求1.無效決定認(rèn)為，本專利權(quán)利要求1相對(duì)于證據(jù)1結(jié)合本領(lǐng)域的公知常識(shí)不具備專利法第22條第3款所規(guī)定的創(chuàng)造性。

檢索學(xué)習(xí)：利用發(fā)明人追蹤檢索快速獲得對(duì)比文件

剛拿到這個(gè)案件，大多人的第一反應(yīng)不是進(jìn)行申請(qǐng)人或發(fā)明人追蹤。因?yàn)樵摪讣纳暾?qǐng)人是一個(gè)企業(yè)，深圳市的一個(gè)高新企業(yè)。

其實(shí)，稍微留意一下，還是很容易發(fā)現(xiàn)該案件第一步需要進(jìn)行全面的申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤。

通過在CNKI中進(jìn)行申請(qǐng)人或發(fā)明人追蹤時(shí)，可以獲得一個(gè)很明顯的線索：發(fā)明人單位還涉及香港中文大學(xué)。

使用檢索式：SU%=(左心耳封堵器) AND (AU=(李安寧 OR 林逸賢) or AF=先健科技)，檢索結(jié)果見下圖。

?很可惜，CNKI中所追蹤到的文獻(xiàn)不能當(dāng)做對(duì)比文件。因此，還需在外文非專利文獻(xiàn)中進(jìn)行申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤。

以百度學(xué)術(shù)為例，以“left atrial appendage occluder li anning”作為檢索式，可以在第二篇獲得目標(biāo)對(duì)比文件。

當(dāng)然，也可以使用其他方式進(jìn)行追蹤，例如學(xué)術(shù)鏡像，也可以快速獲得對(duì)比文件。

對(duì)比文件1的公開日期為20130718.在本申請(qǐng)的申請(qǐng)日之前，因此，屬于現(xiàn)有技術(shù)。

從本申請(qǐng)和對(duì)比文件1的圖片對(duì)比可以看出，二者是非常相似的。畢竟是出自同一作者之手。

檢索小結(jié)

本案作為十大案例，其主要探討的內(nèi)容為新穎性寬限期相關(guān)內(nèi)容。不過該案例也能給出一些檢索方面的啟示。

第一：無效檢索勿忘申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤。

申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤是對(duì)案件進(jìn)行盡職調(diào)查的重要組成部分之一，充分的盡調(diào)不僅能夠提高檢索效率，還能降低漏檢的風(fēng)險(xiǎn)。

在盡調(diào)時(shí)，不要有第一印象思維，認(rèn)為企業(yè)類的申請(qǐng)人就不可能發(fā)表外文期刊論文。相反，隨著產(chǎn)學(xué)研模式的發(fā)展，越來越多的企業(yè)可能與高校進(jìn)行深度合作。

從另外一個(gè)角度來說，對(duì)于創(chuàng)新主體在申請(qǐng)專利之前，對(duì)自身的技術(shù)方案進(jìn)行盡調(diào)也是非常重要的，盡可能選擇先申請(qǐng)專利再發(fā)表學(xué)術(shù)文章;若存在提前公開的情形，需依規(guī)提出要求不喪失新穎性寬限期的聲明，避免專利自始無效。

第二：申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤可以大幅提高檢索效率。

對(duì)于本案，如果沒有伊始對(duì)發(fā)明人在非專利數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行追蹤，其檢索過程一般會(huì)選擇使用關(guān)鍵詞在專利數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索，沒有檢索到的情況下會(huì)使用關(guān)鍵詞在非專利數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索。

如果使用關(guān)鍵詞以“left atrial appendage occluder”作為檢索式，也能檢索到目標(biāo)文獻(xiàn)，但是檢索效率會(huì)大大降低。

第三：申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤的實(shí)操方法小結(jié)。

在不同的數(shù)據(jù)庫中，對(duì)于申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤的檢索命令有所不同。

對(duì)于“**學(xué)術(shù)”等搜索引擎來說，最簡(jiǎn)單的方法就是直接輸入申請(qǐng)人/發(fā)明人，為了使得檢索結(jié)果更精準(zhǔn)，可以加入主題名稱作為關(guān)鍵詞。

當(dāng)然，也可以選擇高級(jí)檢索，里面有豐富的檢索字段，例如作者，機(jī)構(gòu)等。

對(duì)于中國知網(wǎng)以及ISI web of science來說，其與搜索引擎的高級(jí)檢索類似，可以通過選擇作者，主題，作者單位等檢索字段來進(jìn)行檢索。根據(jù)文獻(xiàn)類型的不同，有更為細(xì)致的分類，例如第一作者，導(dǎo)師，第一導(dǎo)師，學(xué)位授予單位等等。

對(duì)于專利數(shù)據(jù)庫來說，尤其是商業(yè)數(shù)據(jù)庫，里面加工的信息更多，包括有申請(qǐng)人，專利權(quán)人，標(biāo)準(zhǔn)化申請(qǐng)人等等，在全面檢索時(shí)，也需要根據(jù)案件實(shí)際情況來選擇合適的檢索字段。

第四：匹配合適的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤效果更好

數(shù)據(jù)庫這么多，如果在不同的庫中追蹤一遍，可能半天時(shí)間也就過去了，為了使得申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤效果更好，匹配合適的數(shù)據(jù)庫也非常重要。

對(duì)于高校相關(guān)的申請(qǐng)人/發(fā)明人，由于主要的目的是追蹤其學(xué)術(shù)論文，因此，選擇非專利數(shù)據(jù)庫尤其是英文非專利數(shù)據(jù)庫是首選的。

對(duì)于普通的企業(yè)類申請(qǐng)人/發(fā)明人，由于其主要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)表的陣地不在學(xué)術(shù)論文，因此，可以先嘗試選擇專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行追蹤。

對(duì)于一些特殊的申請(qǐng)人/發(fā)明人，尤其是比較愿意在自媒體中分享知識(shí)的相關(guān)創(chuàng)新主體，微博，微信，微視頻，知乎，豆瓣，小紅書以及購物商城等地方也是追蹤的陣地。

總而言之，小小的申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤檢索，背后也有大大的乾坤。

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