近日，國家知識產權局發布了2021年度專利復審無效十大案件，其中部分案件涉及對比文件，出于學習的目的，「XY說」以另外一種視角，看看通過何種手段可以獲得相關的對比文件，進而總結相關的檢索經驗。

值得提醒和說明的是：檢索學習實則為事后推導驗證，與無效檢索實戰存在差別。真實的無效檢索難度更大。

今天分享的案例為“左心耳封堵器”發明專利權無效宣告請求案。

【案情介紹】涉案專利發明名稱為“左心耳封堵器”(專利號：ZL201310567987.0)，專利權人為先健科技(深圳)有限公司，無效宣告請求人為蔡景莉。 本案專利涉及左心耳封堵器，其是心臟手術中需求量最大的植入器械。請求人對專利權人先健科技的多個專利權提起了無效宣告請求，本案是左心耳封堵器系列專利無效宣告案件的其中一件。 　　本案審理過程中，請求人主張涉案專利缺乏新穎性和創造性，并提交相關現有技術證據。專利權人則主張請求人提出的主要證據屬于在申請日以前六個月內“他人未經申請人同意而泄露其內容的”情形，因而涉案專利應享有“新穎性寬限期”，請求人提交的證據不能破壞其新穎性和創造性。經審理，國家知識產權局作出第52508號無效宣告請求審查決定，宣告專利權無效。

【典型意義】本案從《專利審查指南》對“新穎性寬限期”的規定和要求出發，充分論述了對“他人未經申請人同意而泄露其內容”能否享受現有技術豁免的認定思路，明確對于他人未經同意而泄露發明創造內容的情形，如果證據能夠表明專利權人在已經知曉情況后兩個月內仍未提出聲明和提交證明文件，則不能享有新穎性的寬限期。本案提示創新主體，在享有“新穎性寬限期”惠益時，應及時履行必要的聲明義務，既給社會以安定的預期，又可以避免自身的損失。

案件著錄項目

該案件申請日為2013.11.14.公開日為2014.02.26.具體案件信息見下表：

簡而言之，本案件的發明點在于：左心耳封堵器還包括薄膜體300.所有支撐體220通過該薄膜體串聯。

薄膜體有效地約束各支承段之間的相對位置和相對運動，避免了固定架從輸送鞘推出釋放時支承段之間的絞結。從而使得在手術過程中，釋放能夠正常，減少手術風險。

無效決定引用對比文件情況

無效決定相關情況如下：

1、審查基礎

專利權人提交的修改后的權利要求第1-8項、授權公告的說明書、說明書附圖、摘要及摘要附圖。

2、證據認定

請求人提交的對比文件1是非專利文獻。 對比文件1：Preclinicalevaluation of a new left atrial appendage occluder(Lifetech LAmbreTM Device) in a canine model, Yat-Yin Lam, Bryan P. Yan, Shephal K. Doshi, AnningLi等人， International Journal ofCardiology, 2013.168. 3996-4001

3、相關獨立權利要求引用對比文件情況

對于獨立權利要求1.無效決定認為，本專利權利要求1相對于證據1結合本領域的公知常識不具備專利法第22條第3款所規定的創造性。

檢索學習：利用發明人追蹤檢索快速獲得對比文件

剛拿到這個案件，大多人的第一反應不是進行申請人或發明人追蹤。因為該案件的申請人是一個企業，深圳市的一個高新企業。

其實，稍微留意一下，還是很容易發現該案件第一步需要進行全面的申請人/發明人追蹤。

通過在CNKI中進行申請人或發明人追蹤時，可以獲得一個很明顯的線索：發明人單位還涉及香港中文大學。

使用檢索式：SU%=(左心耳封堵器) AND (AU=(李安寧 OR 林逸賢) or AF=先健科技)，檢索結果見下圖。

?很可惜，CNKI中所追蹤到的文獻不能當做對比文件。因此，還需在外文非專利文獻中進行申請人/發明人追蹤。

以百度學術為例，以“left atrial appendage occluder li anning”作為檢索式，可以在第二篇獲得目標對比文件。

當然，也可以使用其他方式進行追蹤，例如學術鏡像，也可以快速獲得對比文件。

對比文件1的公開日期為20130718.在本申請的申請日之前，因此，屬于現有技術。

從本申請和對比文件1的圖片對比可以看出，二者是非常相似的。畢竟是出自同一作者之手。

檢索小結

本案作為十大案例，其主要探討的內容為新穎性寬限期相關內容。不過該案例也能給出一些檢索方面的啟示。

第一：無效檢索勿忘申請人/發明人追蹤。

申請人/發明人追蹤是對案件進行盡職調查的重要組成部分之一，充分的盡調不僅能夠提高檢索效率，還能降低漏檢的風險。

在盡調時，不要有第一印象思維，認為企業類的申請人就不可能發表外文期刊論文。相反，隨著產學研模式的發展，越來越多的企業可能與高校進行深度合作。

從另外一個角度來說，對于創新主體在申請專利之前，對自身的技術方案進行盡調也是非常重要的，盡可能選擇先申請專利再發表學術文章;若存在提前公開的情形，需依規提出要求不喪失新穎性寬限期的聲明，避免專利自始無效。

第二：申請人/發明人追蹤可以大幅提高檢索效率。

對于本案，如果沒有伊始對發明人在非專利數據庫中進行追蹤，其檢索過程一般會選擇使用關鍵詞在專利數據庫中進行檢索，沒有檢索到的情況下會使用關鍵詞在非專利數據庫中進行檢索。

如果使用關鍵詞以“left atrial appendage occluder”作為檢索式，也能檢索到目標文獻，但是檢索效率會大大降低。

第三：申請人/發明人追蹤的實操方法小結。

在不同的數據庫中，對于申請人/發明人追蹤的檢索命令有所不同。

對于“**學術”等搜索引擎來說，最簡單的方法就是直接輸入申請人/發明人，為了使得檢索結果更精準，可以加入主題名稱作為關鍵詞。

當然，也可以選擇高級檢索，里面有豐富的檢索字段，例如作者，機構等。

對于中國知網以及ISI web of science來說，其與搜索引擎的高級檢索類似，可以通過選擇作者，主題，作者單位等檢索字段來進行檢索。根據文獻類型的不同，有更為細致的分類，例如第一作者，導師，第一導師，學位授予單位等等。

對于專利數據庫來說，尤其是商業數據庫，里面加工的信息更多，包括有申請人，專利權人，標準化申請人等等，在全面檢索時，也需要根據案件實際情況來選擇合適的檢索字段。

第四：匹配合適的數據庫進行申請人/發明人追蹤效果更好

數據庫這么多，如果在不同的庫中追蹤一遍，可能半天時間也就過去了，為了使得申請人/發明人追蹤效果更好，匹配合適的數據庫也非常重要。

對于高校相關的申請人/發明人，由于主要的目的是追蹤其學術論文，因此，選擇非專利數據庫尤其是英文非專利數據庫是首選的。

對于普通的企業類申請人/發明人，由于其主要創新發表的陣地不在學術論文，因此，可以先嘗試選擇專利數據庫進行追蹤。

對于一些特殊的申請人/發明人，尤其是比較愿意在自媒體中分享知識的相關創新主體，微博，微信，微視頻，知乎，豆瓣，小紅書以及購物商城等地方也是追蹤的陣地。

總而言之，小小的申請人/發明人追蹤檢索，背后也有大大的乾坤。

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