嚴(yán)重失信行為

法律及政策依據(jù)

1.重復(fù)專利侵權(quán)行為

依據(jù)：《專利行政執(zhí)法辦法》第十八條 管理專利工作的部門或者人民法院作出認(rèn)定侵權(quán)成立并責(zé)令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為的處理決定或者判決之后，被請求人就同一專利權(quán)再次作出相同類型的侵權(quán)行為，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人請求處理的，管理專利工作的部門可以直接作出責(zé)令立即停止侵權(quán)行為的處理決定。

2.不依法執(zhí)行行為

依據(jù)：《中華人民共和國行政處罰法》第七十二條　當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，加處罰款的數(shù)額不得超出罰款的數(shù)額；

（二）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財(cái)物拍賣、依法處理或者將凍結(jié)的存款、匯款劃撥抵繳罰款；

（三）根據(jù)法律規(guī)定，采取其他行政強(qiáng)制執(zhí)行方式；

（四）依照《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》的規(guī)定申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

3.專利代理嚴(yán)重違法行為

依據(jù)：《專利代理管理辦法》第三十七條 專利代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，按照國家有關(guān)規(guī)定列入經(jīng)營異常名錄：

(一) 未在規(guī)定的期限提交年度報(bào)告；

(二) 取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或者提交年度報(bào)告時(shí)提供虛假信息；

(三) 擅自變更名稱、辦公場所、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代表人、合伙人或者股東；

(四) 分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、注銷未按照規(guī)定辦理備案手續(xù)；

(五) 不再符合執(zhí)業(yè)許可條件，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責(zé)令其整改，期限屆滿仍不符合條件；

(六) 專利代理機(jī)構(gòu)公示信息與其在市場監(jiān)督管理部門或者司法行政部門的登記信息不一致；

(七) 通過登記的經(jīng)營場所無法聯(lián)系。

第三十八條 專利代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，按照國家有關(guān)規(guī)定列入嚴(yán)重違法失信名單：

(一) 被列入經(jīng)營異常名錄滿三年仍未履行相關(guān)義務(wù)；

(二) 受到責(zé)令停止承接新的專利代理業(yè)務(wù)、吊銷專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的專利代理行政處罰。

4.專利代理人資格證書掛靠行為

依據(jù)：《專利代理管理辦法》第四十六條 任何單位或者個(gè)人認(rèn)為專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師的執(zhí)業(yè)活動違反專利代理管理有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定，或者認(rèn)為存在擅自開展專利代理業(yè)務(wù)情形的，可以向省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門投訴和舉報(bào)。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門收到投訴和舉報(bào)后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)市場監(jiān)督管理投訴舉報(bào)處理辦法、行政處罰程序等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。本辦法另有規(guī)定的除外。

5.非正常申請專利行為

依據(jù)：《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》第三條　本規(guī)定所稱非正常申請專利的行為是指：

（一）同一單位或者個(gè)人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請；

（二）同一單位或者個(gè)人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專利申請；

（三）同一單位或者個(gè)人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請；

（四）同一單位或者個(gè)人提交多件實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請；

（五）同一單位或者個(gè)人提交多件利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請；

（六）幫助他人提交或者專利代理機(jī)構(gòu)代理提交本條第一項(xiàng)至第五項(xiàng)所述類型的專利申請。

6.提供虛假文件行為

依據(jù)：《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》第九條實(shí)施下列破壞公平競爭秩序和擾亂市場秩序的違法行為，且屬于本辦法第二條規(guī)定情形的，列入嚴(yán)重違法失信名單：

（一）侵犯商業(yè)秘密、商業(yè)詆毀、組織虛假交易等嚴(yán)重破壞公平競爭秩序的不正當(dāng)競爭行為；

（二）故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)；提交非正常專利申請、惡意商標(biāo)注冊申請損害社會公共利益；從事嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為；

（三）價(jià)格串通、低價(jià)傾銷、哄抬價(jià)格；對關(guān)系國計(jì)民生的商品或者服務(wù)不執(zhí)行政府定價(jià)、政府指導(dǎo)價(jià)，不執(zhí)行為應(yīng)對突發(fā)事件采取的價(jià)格干預(yù)措施、緊急措施；

（四）組織、策劃傳銷或者為傳銷提供便利條件；

（五）發(fā)布關(guān)系消費(fèi)者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告；

（六）其他違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，嚴(yán)重破壞公平競爭秩序和擾亂市場秩序的違法行為。

第十條 實(shí)施下列違法行為，且屬于本辦法第二條規(guī)定情形的，列入嚴(yán)重違法失信名單：

（一）未依法取得其他許可從事經(jīng)營活動；

（二）提交虛假材料或者采取其他手段隱瞞重要事實(shí)，取得行政許可，取得、變更或者注銷市場主體登記，或者涂改、倒賣、出租、出售許可證件、營業(yè)執(zhí)照；

（三）拒絕、阻礙、干擾市場監(jiān)督管理部門依法開展監(jiān)督檢查和事故調(diào)查。

約束措施

法律及政策依據(jù)（市市場監(jiān)督管理局實(shí)施部分）

實(shí)施部門

1.加大監(jiān)管力度，依法從重處罰違法行為。

1.《中華人民共和國專利法》（2020年國家主席令第55號）

第六十八條 假冒專利的，除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，由負(fù)責(zé)專利執(zhí)法的部門責(zé)令改正并予公告，沒收違法所得，可以處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得在五萬元以下的，可以處二十五萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十九條 負(fù)責(zé)專利執(zhí)法的部門根據(jù)已經(jīng)取得的證據(jù)，對涉嫌假冒專利行為進(jìn)行查處時(shí)，有權(quán)采取下列措施：

（一）詢問有關(guān)當(dāng)事人，調(diào)查與涉嫌違法行為有關(guān)的情況；

（二）對當(dāng)事人涉嫌違法行為的場所實(shí)施現(xiàn)場檢查；

（三）查閱、復(fù)制與涉嫌違法行為有關(guān)的合同、發(fā)票、賬簿以及其他有關(guān)資料；

（四）檢查與涉嫌違法行為有關(guān)的產(chǎn)品；

（五）對有證據(jù)證明是假冒專利的產(chǎn)品，可以查封或者扣押。

管理專利工作的部門應(yīng)專利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請求處理專利侵權(quán)糾紛時(shí)，可以采取前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)所列措施。

負(fù)責(zé)專利執(zhí)法的部門、管理專利工作的部門依法行使前兩款規(guī)定的職權(quán)時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助、配合，不得拒絕、阻撓。

第七十一條　侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實(shí)際損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定；權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。對故意侵犯專利權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上五倍以下確定賠償數(shù)額。

權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費(fèi)均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予三萬元以上五百萬元以下的賠償。

賠償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。

人民法院為確定賠償數(shù)額，在權(quán)利人已經(jīng)盡力舉證，而與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料主要由侵權(quán)人掌握的情況下，可以責(zé)令侵權(quán)人提供與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料；侵權(quán)人不提供或者提供虛假的賬簿、資料的，人民法院可以參考權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)判定賠償數(shù)額。

第七十二條　專利權(quán)人或者利害關(guān)系人有證據(jù)證明他人正在實(shí)施或者即將實(shí)施侵犯專利權(quán)、妨礙其實(shí)現(xiàn)權(quán)利的行為，如不及時(shí)制止將會使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在起訴前依法向人民法院申請采取財(cái)產(chǎn)保全、責(zé)令作出一定行為或者禁止作出一定行為的措施。

2.《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》（國務(wù)院令569號）

第八十四條  下列行為屬于專利法第六十三條規(guī)定的假冒專利的行為：

（一）在未被授予專利權(quán)的產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識，專利權(quán)被宣告無效后或者終止后繼續(xù)在產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識，或者未經(jīng)許可在產(chǎn)品或者產(chǎn)品包裝上標(biāo)注他人的專利號；

（二）銷售第（一）項(xiàng)所述產(chǎn)品；

（三）在產(chǎn)品說明書等材料中將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計(jì)稱為專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)，將專利申請稱為專利，或者未經(jīng)許可使用他人的專利號，使公眾將所涉及的技術(shù)或者設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)；

（四）偽造或者變造專利證書、專利文件或者專利申請文件；

（五）其他使公眾混淆，將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)的行為。

專利權(quán)終止前依法在專利產(chǎn)品、依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識，在專利權(quán)終止后許諾銷售、銷售該產(chǎn)品的，不屬于假冒專利行為。

銷售不知道是假冒專利的產(chǎn)品，并且能夠證明該產(chǎn)品合法來源的，由管理專利工作的部門責(zé)令停止銷售，但免除罰款的處罰。

3.《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）

完善執(zhí)業(yè)信息披露制度，及時(shí)公開知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員信用評價(jià)等相關(guān)信息。

4.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃的通知》（國發(fā)〔2016〕86號）

加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)監(jiān)管。完善專利代理管理制度，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。健全知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)誠信信息管理、信用評價(jià)和失信懲戒等管理制度，及時(shí)披露相關(guān)執(zhí)業(yè)信息。

5.《專利代理管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第6號）

第十條 合伙企業(yè)形式的專利代理機(jī)構(gòu)申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一) 有符合法律、行政法規(guī)和本辦法第十四條規(guī)定的專利代理機(jī)構(gòu)名稱；

(二) 有書面合伙協(xié)議；

(三) 有獨(dú)立的經(jīng)營場所；

(四) 有兩名以上合伙人；

(五) 合伙人具有專利代理師資格證，并有兩年以上專利代理師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。

第二十條 專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)辦理專利代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一) 辦理專利代理業(yè)務(wù)時(shí)間滿兩年；

(二) 有十名以上專利代理師執(zhí)業(yè)，擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有一名以上專利代理師執(zhí)業(yè)，并且分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有專利代理師資格證；

(三) 專利代理師不得同時(shí)在兩個(gè)以上的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任負(fù)責(zé)人；

(四) 設(shè)立分支機(jī)構(gòu)前三年內(nèi)未受過專利代理行政處罰；

(五) 設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)未被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴(yán)重違法失信名單。

第二十六條 專利代理師執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一) 具有完全民事行為能力；

(二) 取得專利代理師資格證；

(三) 在專利代理機(jī)構(gòu)實(shí)習(xí)滿一年，但具有律師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷或者三年以上專利審查經(jīng)歷的人員除外；

(四) 在專利代理機(jī)構(gòu)擔(dān)任合伙人、股東，或者與專利代理機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同；

(五) 能專職從事專利代理業(yè)務(wù)。

符合前款所列全部條件之日為執(zhí)業(yè)之日。

第三十四條 國家知識產(chǎn)權(quán)局組織指導(dǎo)全國的專利代理機(jī)構(gòu)年度報(bào)告、經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信名單的公示工作。

第三十八條 專利代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，按照國家有關(guān)規(guī)定列入嚴(yán)重違法失信名單：

(一) 被列入經(jīng)營異常名錄滿三年仍未履行相關(guān)義務(wù)；

(二) 受到責(zé)令停止承接新的專利代理業(yè)務(wù)、吊銷專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的專利代理行政處罰。

第四十條 國家知識產(chǎn)權(quán)局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)采取書面檢查、實(shí)地檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式對專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理師進(jìn)行檢查、監(jiān)督。

在檢查過程中應(yīng)當(dāng)隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法處理，并向社會公布檢查、處理結(jié)果。對已被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴(yán)重違法失信名單的專利代理機(jī)構(gòu)，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地檢查。

第四十一條 省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對下列事項(xiàng)進(jìn)行檢查、監(jiān)督：

(一) 專利代理機(jī)構(gòu)是否符合執(zhí)業(yè)許可條件；

(二) 專利代理機(jī)構(gòu)合伙人、股東以及法定代表人是否符合規(guī)定；

(三) 專利代理機(jī)構(gòu)年度報(bào)告的信息是否真實(shí)、完整、有效，與其在市場監(jiān)督管理部門或者司法行政部門公示的信息是否一致；

(四) 專利代理機(jī)構(gòu)是否存在本辦法第三十七條規(guī)定的情形；

(五) 專利代理機(jī)構(gòu)是否建立健全執(zhí)業(yè)管理制度和運(yùn)營制度等情況；

(六) 專利代理師是否符合執(zhí)業(yè)條件并履行備案手續(xù)；

(七) 未取得專利代理執(zhí)業(yè)許可的單位或者個(gè)人是否存在擅自開展專利代理業(yè)務(wù)的違法行為。

第四十五條 國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會公布專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證取得、變更、注銷、撤銷、吊銷等相關(guān)信息，以及專利代理師的執(zhí)業(yè)備案、撤銷、吊銷等相關(guān)信息。

國家知識產(chǎn)權(quán)局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會公示專利代理機(jī)構(gòu)年度報(bào)告信息，列入或者移出經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單信息，行政處罰信息，以及對專利代理執(zhí)業(yè)活動的檢查情況。行政處罰、檢查監(jiān)督結(jié)果納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。

律師事務(wù)所、律師受到專利代理行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由國家知識產(chǎn)權(quán)局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門將信息通報(bào)相關(guān)司法行政部門。

第五十四條 國家知識產(chǎn)權(quán)局按照有關(guān)規(guī)定，對專利代理領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒。

市市場監(jiān)管局

2.不予推薦申報(bào)國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)資格。

1.《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第75號）

 第三條 本規(guī)定所稱非正常申請專利的行為是指：

（一）同一單位或者個(gè)人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請；

（二）同一單位或者個(gè)人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專利申請；

（三）同一單位或者個(gè)人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請；

（四）同一單位或者個(gè)人提交多件實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請；

（五）同一單位或者個(gè)人提交多件利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請；

（六）幫助他人提交或者專利代理機(jī)構(gòu)代理提交本條第一項(xiàng)至第五項(xiàng)所述類型的專利申請。

2.《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》（國知發(fā)保字〔2021〕1號）

二、把握工作重點(diǎn)

實(shí)施下列不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請（以下簡稱該類申請）行為的，按照有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定予以從嚴(yán)打擊、從嚴(yán)處置。

（一）《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第75號局令）第三條規(guī)定的六種情形；

（二）單位或個(gè)人故意將相關(guān)聯(lián)的專利申請分散提交；

（三）單位或個(gè)人提交與其研發(fā)能力明顯不符的專利申請；

（四）單位或個(gè)人異常倒賣專利申請；

（五）單位或個(gè)人提交的專利申請存在技術(shù)方案以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)簡單功能、采用常規(guī)或簡單特征進(jìn)行組合或堆疊等明顯不符合技術(shù)改進(jìn)常理的行為；

（六）其他違反民法典規(guī)定的誠實(shí)信用原則、不符合專利法相關(guān)規(guī)定、擾亂專利申請管理秩序的行為。

以上“單位和個(gè)人”包括同一自然人、法人、其他組織和同一實(shí)際控制人。

三、強(qiáng)化工作措施

對該類申請行為，除依據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定對提交的專利申請進(jìn)行從嚴(yán)處理之外，應(yīng)視情節(jié)采取下列處置措施：

（四）取消申報(bào)國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案企業(yè)資格，以及中國專利獎申報(bào)、參評或獲獎資格。

市市場監(jiān)管局

3.不予推薦申報(bào)國家專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)資格。

《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于組織申報(bào)國家專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)的通知》（國知辦發(fā)管字〔2014〕44號）

一、申報(bào)條件（一）資格要求

7.建立了規(guī)范的財(cái)務(wù)管理制度，無違法違規(guī)記錄，信用記錄良好。

市市場監(jiān)管局

4.在進(jìn)行專利申請時(shí)，不予享受專利費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施。

1.《專利收費(fèi)減繳辦法》（財(cái)稅〔2016〕78號）

專利申請人或者專利權(quán)人在專利收費(fèi)減繳請求時(shí)提供虛假情況或者虛假證明材料的，市場監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)在查實(shí)后撤銷減繳專利收費(fèi)決定，通知專利申請人或者專利權(quán)人在指定期限內(nèi)補(bǔ)繳已經(jīng)減繳的收費(fèi)，并取消其自本年度起五年內(nèi)收費(fèi)減繳資格，期滿未補(bǔ)繳或者補(bǔ)繳額不足的，按繳費(fèi)不足依法作出相應(yīng)處理。

2.《專利優(yōu)先審查管理辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第76號）

第十二條  對于優(yōu)先審查的專利申請，有下列情形之一的，市場監(jiān)督管理局可以停止優(yōu)先審查程序，按普通程序處理，并及時(shí)通知優(yōu)先審查請求人：

（一）優(yōu)先審查請求獲得同意后，申請人根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第一、二款對申請文件提出修改；

（二）申請人答復(fù)期限超過本辦法第十一條規(guī)定的期限；

（三）申請人提交虛假材料；

（四）在審查過程中發(fā)現(xiàn)為非正常專利申請。

第十三條  對于優(yōu)先審查的專利復(fù)審或者無效宣告案件，有下列情形之一的，專利復(fù)審委員會可以停止優(yōu)先審查程序，按普通程序處理，并及時(shí)通知優(yōu)先審查請求人：

（一）復(fù)審請求人延期答復(fù)；

（二）優(yōu)先審查請求獲得同意后，無效宣告請求人補(bǔ)充證據(jù)和理由；

（三）優(yōu)先審查請求獲得同意后，專利權(quán)人以刪除以外的方式修改權(quán)利要求書；

（四）專利復(fù)審或者無效宣告程序被中止；

（五）案件審理依賴于其他案件的審查結(jié)論；

（六）疑難案件，并經(jīng)專利復(fù)審委員會主任批準(zhǔn)。

3.《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第75號）

第三條 本規(guī)定所稱非正常申請專利的行為是指：

（一）同一單位或者個(gè)人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請；

（二）同一單位或者個(gè)人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的專利申請；

（三）同一單位或者個(gè)人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請；

（四）同一單位或者個(gè)人提交多件實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請；

（五）同一單位或者個(gè)人提交多件利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請；

（六）幫助他人提交或者專利代理機(jī)構(gòu)代理提交本條第一項(xiàng)至第五項(xiàng)所述類型的專利申請。

第四條 對非正常申請專利的行為，除依據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定對提交的專利申請進(jìn)行處理之外，可以視情節(jié)采取下列處理措施：

（一）不予減繳專利費(fèi)用；已經(jīng)減繳的，要求補(bǔ)繳已經(jīng)減繳的費(fèi)用；情節(jié)嚴(yán)重的，自本年度起五年內(nèi)不予減繳專利費(fèi)用；

（二）在市場監(jiān)督管理局政府網(wǎng)站以及《中國知識產(chǎn)權(quán)報(bào)》上予以通報(bào)，并納入全國信用信息共享平臺；

（三）在市場監(jiān)督管理局的專利申請數(shù)量統(tǒng)計(jì)中扣除非正常申請專利的數(shù)量；

（四）各級知識產(chǎn)權(quán)局不予資助或者獎勵；已經(jīng)資助或者獎勵的，全部或者部分追還；情節(jié)嚴(yán)重的，自本年度起五年內(nèi)不予資助或者獎勵；

（五）中華全國專利代理人協(xié)會對從事非正常申請專利行為的專利代理機(jī)構(gòu)以及專利代理人采取行業(yè)自律措施，必要時(shí)專利代理懲戒委員會根據(jù)《專利代理懲戒規(guī)則（暫行）》的規(guī)定給予相應(yīng)懲戒；

（六）通過非正常申請專利的行為騙取資助和獎勵，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

市市場監(jiān)管局

5.對嚴(yán)重失信責(zé)任主體，建議國家市場監(jiān)管總局限制其取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì);建議認(rèn)證機(jī)構(gòu)限制獲得認(rèn)證證書。

1.《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機(jī)制建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2016〕64號）

二、加強(qiáng)聯(lián)合懲戒

（四）準(zhǔn)入資格限制

2．從事藥品、食品等行業(yè)限制。對失信被執(zhí)行人從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴(yán)審批；限制失信被執(zhí)行人從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)和安全評價(jià)、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)等行業(yè)；限制失信被執(zhí)行人擔(dān)任上述行業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人及董事、監(jiān)事、高級管理人員，已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，按規(guī)定程序要求予以變更。

2.《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）

（十）依法依規(guī)加強(qiáng)對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。

3.《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制。將市場主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費(fèi)者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立分處理，并相應(yīng)扣發(fā)其績效薪金、任期激勵或者中長期激勵；情節(jié)嚴(yán)重的，給予紀(jì)律處分或者對企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行調(diào)整；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。平臺等機(jī)構(gòu)，采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場禁入制度。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)）    

4.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

二、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域誠信建設(shè)

（一）加快推進(jìn)政務(wù)誠信建設(shè)。發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。

（二）深入推進(jìn)商務(wù)誠信建設(shè)。中介服務(wù)業(yè)信用建設(shè)。建立完善中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄和披露制度，并作為市場行政執(zhí)法部門實(shí)施信用分類管理的重要依據(jù)。重點(diǎn)加強(qiáng)公證仲裁類、律師類、會計(jì)類、擔(dān)保類、鑒證類、檢驗(yàn)檢測類、評估類、認(rèn)證類、代理類、經(jīng)紀(jì)類、職業(yè)介紹類、咨詢類、交易類等機(jī)構(gòu)信用分類管理，探索建立科學(xué)合理的評估指標(biāo)體系、評估制度和工作機(jī)制。

5.《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》（國務(wù)院令第732號，2020修訂）

第六條 認(rèn)證認(rèn)可活動應(yīng)當(dāng)遵循客觀獨(dú)立、公開公正、誠實(shí)信用的原則。

6.《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理令第31號，2020年修訂版）

第十七條認(rèn)證機(jī)構(gòu)在從事認(rèn)證活動時(shí)，應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證對象的下列情況進(jìn)行核實(shí)：

（一）具備相關(guān)法定資質(zhì)、資格；

（二）委托認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系等符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；

（三）未列入嚴(yán)重違法失信名單。

認(rèn)證對象不符合上述要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得向其出具認(rèn)證證書。

第二十九條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的申請人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、認(rèn)證人員等列入嚴(yán)重違法失信名單的，對其認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請不予批準(zhǔn)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、認(rèn)證人員列入嚴(yán)重違法失信名單的，對其認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)延續(xù)、認(rèn)證領(lǐng)域擴(kuò)大申請不予批準(zhǔn)。

市市場監(jiān)管局

6.加強(qiáng)對嚴(yán)重失信主體進(jìn)出口貨物監(jiān)管，一定期限內(nèi)禁止嚴(yán)重失信主體生產(chǎn)、銷售有關(guān)進(jìn)出口貨物。

1.《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法實(shí)施條例》（2019年修訂）

第十四條　海關(guān)總署建立進(jìn)出口商品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，通過收集進(jìn)出口商品檢驗(yàn)方面的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的類型，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施及快速反應(yīng)措施。

海關(guān)總署和出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)方面提供進(jìn)出口商品檢驗(yàn)方面的信息。

2.《出入境檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理規(guī)定》（2018年修正）

第一條　為保障人類、動植物的生命健康，維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)我國對外貿(mào)易的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》、《中華人民共和國進(jìn)出境動植物檢疫法》、《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》、《中華人民共和國國境衛(wèi)生檢疫法》、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定適用于對以各種方式出入境（包括過境）的貨物、物品的檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理。

第十條　對風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)明確，或經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評估后確認(rèn)有風(fēng)險(xiǎn)的出入境貨物、物品，海關(guān)總署可采取快速反應(yīng)措施。快速反應(yīng)措施包括：檢驗(yàn)檢疫措施、緊急控制措施和警示解除。

第十一條　檢驗(yàn)檢疫措施包括：

（一）加強(qiáng)對有風(fēng)險(xiǎn)的出入境貨物、物品的檢驗(yàn)檢疫和監(jiān)督管理；

（二）依法有條件地限制有風(fēng)險(xiǎn)的貨物、物品入境、出境或使用；

（三）加強(qiáng)對有風(fēng)險(xiǎn)貨物、物品的國內(nèi)外生產(chǎn)、加工或存放單位的審核，對不符合條件的，依法取消其檢驗(yàn)檢疫注冊登記資格。

第十二條　緊急控制措施包括：

（一）根據(jù)出現(xiàn)的險(xiǎn)情，在科學(xué)依據(jù)尚不充分的情況下，參照國際通行作法，對出入境貨物、物品可采取臨時(shí)緊急措施，并積極收集有關(guān)信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估；

（二）對已經(jīng)明確存在重大風(fēng)險(xiǎn)的出入境貨物、物品，可依法采取緊急措施，禁止其出入境；必要時(shí)，封鎖有關(guān)口岸。

3.《國務(wù)院關(guān)于完善進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)監(jiān)管體系切實(shí)保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的意見》（國發(fā)〔2017〕43號）

（四）快速實(shí)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)處置。11.健全快速反應(yīng)措施。綜合運(yùn)用降低信用等級、追溯調(diào)查、缺陷召回、加嚴(yán)監(jiān)管、限制或禁止進(jìn)出口、查封扣押、退運(yùn)、暫停銷售、銷毀等手段，實(shí)施與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級相適應(yīng)的全國一體化快速反應(yīng)措施，及時(shí)開展效果評價(jià)，動態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級直至解除相關(guān)措施。 

市市場監(jiān)管局

約束措施

法律及政策依據(jù)（有關(guān)成員單位實(shí)施部分）

實(shí)施部門

1.限制政府性資金支持，對政府性資金申請從嚴(yán)審核，或降低支持力度。

1.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

第二部分第（一）條  發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。

加強(qiáng)對失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機(jī)制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。

2.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》（國辦發(fā)〔2015〕51號）

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。各級人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報(bào)告嵌入行政管理和公共服務(wù)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準(zhǔn)入、行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、享受財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負(fù)責(zé)人任職資格審查、政府采購、政府購買服務(wù)、銀行信貸、招標(biāo)投標(biāo)、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費(fèi)、外匯管理、勞動用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費(fèi)品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應(yīng)和失信約束機(jī)制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機(jī)制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

市財(cái)政局、市發(fā)改委、市科工信局、市人社局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局等各政府性資金使用部門

2.限制補(bǔ)貼性資金和社會保障資金支持。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

第二部分第（一）條  發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。

市發(fā)改委、市財(cái)政局、市人社局

3. 依法限制其作為供應(yīng)商參與政府采購活動。

1.《中華人民共和國政府采購法》（2014修正）

第二十二條  供應(yīng)商參加政府采購活動應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；

（二）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會計(jì)制度；

（三）具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；

（四）有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

（五）參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

2.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

政府采購領(lǐng)域信用建設(shè)。加強(qiáng)政府采購信用管理，強(qiáng)化聯(lián)動懲戒，保護(hù)政府采購當(dāng)事人的合法權(quán)益。制定供應(yīng)商、評審專家、政府采購代理機(jī)構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標(biāo)準(zhǔn)。依法建立政府采購供應(yīng)商不良行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準(zhǔn)入和退出機(jī)制，充分利用工商、稅務(wù)、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強(qiáng)對政府采購當(dāng)事人和相關(guān)人員的信用管理。加快建設(shè)全國統(tǒng)一的政府采購管理交易系統(tǒng)，提高政府采購活動透明度，實(shí)現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。

3.《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制。將市場主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費(fèi)者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場禁入制度。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)）

市財(cái)政局等其他相關(guān)部門

4. 供金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)審慎性參考。

1.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》（2015修正）

第三十五條  商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當(dāng)對借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進(jìn)行嚴(yán)格審查。

商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當(dāng)實(shí)行審貸分離、分級審批的制度。

2.《征信業(yè)管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第631號）

第十三條  采集個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)信息主體本人同意，未經(jīng)本人同意不得采集。但是，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定公開的信息除外。企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員與其履行職務(wù)相關(guān)的信息，不作為個(gè)人信息。

第二十一條  征信機(jī)構(gòu)可以通過信息主體、企業(yè)交易對方、行業(yè)協(xié)會提供信息，政府有關(guān)部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，采集企業(yè)信息。

征信機(jī)構(gòu)不得采集法律、行政法規(guī)禁止采集的企業(yè)信息。

第四十四條  本條例下列用語的含義：

（三）不良信息，是指對信息主體信用狀況構(gòu)成負(fù)面影響的下列信息：信息主體在借貸、賒購、擔(dān)保、租賃、保險(xiǎn)、使用信用卡等活動中未按照合同履行義務(wù)的信息，對信息主體的行政處罰信息，人民法院判決或者裁定信息主體履行義務(wù)以及強(qiáng)制執(zhí)行的信息，以及國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他不良信息。

3.《流動資金貸款管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令〔2010〕1號）

第五條  貸款人應(yīng)完善內(nèi)部控制機(jī)制，實(shí)行貸款全流程管理，全面了解客戶信息，建立流動資金貸款風(fēng)險(xiǎn)管理制度和有效的崗位制衡機(jī)制，將貸款管理各環(huán)節(jié)的責(zé)任落實(shí)到具體部門和崗位，并建立各崗位的考核和問責(zé)機(jī)制。

第三十條  貸款人應(yīng)加強(qiáng)貸款資金發(fā)放后的管理，針對借款人所屬行業(yè)及經(jīng)營特點(diǎn)，通過定期與不定期現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)測，分析借款人經(jīng)營、財(cái)務(wù)、信用、支付、擔(dān)保及融資數(shù)量和渠道變化等狀況，掌握各種影響借款人償債能力的風(fēng)險(xiǎn)因素。

4.《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令〔2009〕2號）

第五條  貸款人應(yīng)完善內(nèi)部控制機(jī)制，實(shí)行貸款全流程管理，全面了解客戶和項(xiàng)目信息，建立固定資產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理制度和有效的崗位制衡機(jī)制，將貸款管理各環(huán)節(jié)的責(zé)任落實(shí)到具體部門和崗位，并建立各崗位的考核和問責(zé)機(jī)制。

第三十條  貸款人應(yīng)定期對借款人和項(xiàng)目發(fā)起人的履約情況及信用狀況、項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營情況、宏觀經(jīng)濟(jì)變化和市場波動情況、貸款擔(dān)保的變動情況等內(nèi)容進(jìn)行檢查與分析，建立貸款質(zhì)量監(jiān)控制度和貸款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。

出現(xiàn)可能影響貸款安全的不利情形時(shí)，貸款人應(yīng)對貸款風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評價(jià)并采取針對性措施。

5.《個(gè)人貸款管理暫行辦法》(銀監(jiān)會令〔2010〕2號)

第十四條  貸款調(diào)查包括但不限于以下內(nèi)容:

（一）借款人基本情況；

（二）借款人收入情況；

（三）借款用途；

（四）借款人還款來源、還款能力及還款方式；

（五）保證人擔(dān)保意愿、擔(dān)保能力或抵(質(zhì))押物價(jià)值及變現(xiàn)能力。

第十八條  貸款審查應(yīng)對貸款調(diào)查內(nèi)容的合法性、合理性、準(zhǔn)確性進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注調(diào)查人的盡職情況和借款人的償還能力、誠信狀況、擔(dān)保情況、抵(質(zhì))押比率、風(fēng)險(xiǎn)程度等。

6.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

加強(qiáng)對失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機(jī)制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。

市金融管理局

5.依法對國有企業(yè)申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理。

1.《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的若干意見》（發(fā)改財(cái)金〔2013〕920號）

二、切實(shí)發(fā)揮在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的作用

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場主體所提供的信用記錄或信用報(bào)告作為其實(shí)施行政管理的重要參考。對守信者應(yīng)探索實(shí)行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點(diǎn)支持等激勵政策；對失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，嚴(yán)格落實(shí)失信懲戒制度。

三、探索完善在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的制度規(guī)范

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部門實(shí)際，在政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、市場準(zhǔn)入、資質(zhì)審核等行政管理事項(xiàng)中依法要求相關(guān)市場主體提供由第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用記錄或信用報(bào)告。

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報(bào)告的主要內(nèi)容和運(yùn)用規(guī)范。

五、不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯(lián)動機(jī)制

2.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2013〕957號）

對于以下兩類發(fā)債申請，要從嚴(yán)審核，有效防范市場風(fēng)險(xiǎn)。

（一）募集資金用于產(chǎn)能過剩、高污染、高耗能等國家產(chǎn)業(yè)政策限制領(lǐng)域的發(fā)債申請。

（二）企業(yè)信用等級較低，負(fù)債率高，債券余額較大或運(yùn)作不規(guī)范、資產(chǎn)不實(shí)、償債措施較弱的發(fā)債申請。

3.《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制。將市場主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費(fèi)者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場禁入制度。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)）

市發(fā)改委

6.依法限制設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，依法限制擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；對申請金融機(jī)構(gòu)從業(yè)資格予以從嚴(yán)審核，對已成為從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注。

1.《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的若干意見》（發(fā)改財(cái)金〔2013〕920號）

第二條  切實(shí)發(fā)揮在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的作用

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場主體所提供的信用記錄或信用報(bào)告作為其實(shí)施行政管理的重要參考。對守信者，應(yīng)探索實(shí)行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點(diǎn)支持等激勵政策； 對失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，嚴(yán)格落實(shí)失信懲戒制度。

對食品藥品安全、環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、醫(yī)療衛(wèi)生、工程建設(shè)、教育科研、電子商務(wù)、股權(quán)投資、融資擔(dān)保等關(guān)系到人民群眾切身利益、經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定的重點(diǎn)領(lǐng)域，各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)率先推進(jìn)在行政管理事項(xiàng)中使用相關(guān)市場主體的信用記錄和信用報(bào)告。

第三條  探索完善在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的制度規(guī)范

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部門實(shí)際，在政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、市場準(zhǔn)入、資質(zhì)審核等行政管理事項(xiàng)中依法要求相關(guān)市場主體提供由第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用記錄或信用報(bào)告。

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報(bào)告的主要內(nèi)容和運(yùn)用規(guī)范。

第五條  不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯(lián)動機(jī)制

各級政府、各相關(guān)部門要樹立大局意識，把在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告工作納入重要工作日程。要加強(qiáng)協(xié)同配合，推動形成信用記錄和信用報(bào)告跨部門、跨區(qū)域應(yīng)用的聯(lián)動機(jī)制。要通過信用記錄和信用報(bào)告在行政管理事項(xiàng)中的聯(lián)合應(yīng)用，逐步建立健全全社會守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機(jī)制。

2.《中華人民共和國證券法》（2019修訂）

第一百一十八條　設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（二）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；

（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；

（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動。

第一百二十四條　證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

第二百一十五條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法將有關(guān)市場主體遵守本法的情況納入證券市場誠信檔案。

3.《中華人民共和國證券投資基金法》（2015年修正）

第四條  從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

第十三條  設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4.《期貨交易管理?xiàng)l例》（2017年修訂）

第十六條  申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

5.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號）

第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：

（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

（二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；

（三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；

（四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

6.《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令2020年第166號）

　第七條　申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（六）具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令2019年第155號）

第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；

（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；

（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，最近3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利；

（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；

（五）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；

（六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；

（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（九）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

（十）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

8.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令2015年第105號）

第三條  從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益

第四條  私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、勤慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

9.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》（銀監(jiān)會令2013年第3號）

第二條  本辦法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱金融機(jī)構(gòu)），是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、外國銀行分行等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、貸款公司、農(nóng) 村信用合作社聯(lián)合社、省（自治區(qū)）農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村資金互助社、外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)以及經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的董事（理事）和高 級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

第三條  本辦法所稱高級管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)總部及分支機(jī)構(gòu)管理層中對該機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的各類人員。

第九條  金融機(jī)構(gòu)擬任、現(xiàn)任董事（理事）和高級管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，視為不符合本辦法第八條第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定之條件：

（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；

（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；

（三）對曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機(jī)構(gòu)的董事（理事）或高級管理人員的，但能夠證明本人對曾任職機(jī)構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外；

（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的；

（七）被取消終身的董事（理事）和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到兩次以上的；

（八）有本辦法規(guī)定的不具備任職資格條件的情形，采用不正當(dāng)手段獲得任職資格核準(zhǔn)的。

10.《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（2015修正）

第六十八條  設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

（2）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（3）有符合本法規(guī)定的注冊資本；

（4）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（5）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；

（6）有符合要求的營業(yè)場所和與經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（7）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

11.《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（銀監(jiān)會、發(fā)改委、工信部、財(cái)政部、商務(wù)部、人行、工商總局令2010年第3號）

第三條  融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)以安全性、流動性、收益性為經(jīng)營原則，建立市場化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。

融資性擔(dān)保公司與企業(yè)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等客戶的業(yè)務(wù)往來，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信的原則，并遵守合同的約定。

第九條  設(shè)立融資性擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

（二）有具備持續(xù)出資能力的股東。

（三）有符合本辦法規(guī)定的注冊資本。

（四）有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員。

（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

（六）有符合要求的營業(yè)場所。

（七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎性條件。

董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員的資格管理辦法由融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議另行制定。

12.《國務(wù)院關(guān)于實(shí)施銀行卡清算機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理的決定》（國發(fā)〔2015〕22號）

二、申請成為銀行卡清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的條件和程序

（一）申請成為銀行卡清算機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)為依據(jù)《中華人民共和國公司法》設(shè)立的企業(yè)法人，并符合以下條件：

1.具有不低于10億元人民幣的注冊資本。

2.至少具有符合規(guī)定條件的持股20%以上的單一主要出資人，或者符合規(guī)定條件的合計(jì)持股25%以上的多個(gè)主要出資人，前述主要出資人申請前一年總資產(chǎn)不低于20億元人民幣或者凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣，且提出申請前應(yīng)當(dāng)連續(xù)從事銀行、支付或者清算等業(yè)務(wù)5年以上，連續(xù)盈利3年以上，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；其他單一持股比例超過10%的出資人凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，具有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

5.董事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)取得中國人民銀行征求中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會同意后核準(zhǔn)的任職資格。

（三）銀行卡清算機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、分立或者合并，變更名稱、注冊資本、單一持股比例超過10%的出資人、銀行卡清算品牌，更換董事和高級管理人員，終止部分或者全部銀行卡清算業(yè)務(wù)及解散的，應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提出申請。

13.《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（2021年保監(jiān)會令第6號）

　第七條　保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有誠實(shí)信用的品行、良好的守法合規(guī)記錄；

（三）具有履行職務(wù)必需的知識、經(jīng)驗(yàn)與能力，并具備在中國境內(nèi)正常履行職務(wù)必需的時(shí)間和條件；

（四）具有擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員職務(wù)所需的獨(dú)立性。

14.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》（2002年證監(jiān)會令第14號）

第十條  取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

15.《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007年證監(jiān)會令第48號）

第十條  機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：

（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

16.《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金管理公司管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕26號）

一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問題

（九）基金管理公司按照《證券投資基金公司管理辦法》第六十五條第一款的規(guī)定“變更持股5%以下的股東”的，入股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾3年的情形。其入股行為應(yīng)當(dāng)已經(jīng)履行法定程序，包括基金管理公司、股權(quán)受讓方和出讓方已經(jīng)履行相應(yīng)內(nèi)部決策程序和應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或者備案等程序。

17. 《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》（國函〔2013〕132號）

四、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會對不得成為基金管理公司實(shí)際控制人的情形作如下規(guī)定：（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

18.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2012年修訂）

第八條  取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：（一）正直誠實(shí)，品行良好。

19.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（2004年證監(jiān)會令第23號）

第四條  高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

市金融管理局、市市場監(jiān)管局等其他具有金融機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)職能的部門

7.中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵計(jì)劃或終止股權(quán)激勵對象行權(quán)資格。

《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法》(國資發(fā)分配〔2006〕175號)

第三十四條  國有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求上市公司在發(fā)生以下情形之一時(shí)，中止實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃，自發(fā)生之日起一年內(nèi)不得向激勵對象授予新的股權(quán)，激勵對象也不得根據(jù)股權(quán)激勵計(jì)劃行使權(quán)利或獲得收益：

（1）企業(yè)年度績效考核達(dá)不到股權(quán)激勵計(jì)劃規(guī)定的績效考核標(biāo)準(zhǔn)；

（2）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或部門、監(jiān)事會或?qū)徲?jì)部門對上市公司業(yè)績或年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告提出重大異議；

（3）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)管及其他有關(guān)部門處罰。

第三十五條  股權(quán)激勵對象有以下情形之一的，上市公司國有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，提出終止授予新的股權(quán)并取消其行權(quán)資格：

（1）違反國家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；

（2）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，給上市公司造成損失的。

市國資委、市財(cái)政局

8.依法限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事。

1.《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（主席令第五號）

第二十三條履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）有良好的品行；

（2）有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力；

（3）有能夠正常履行職責(zé)的身體條件；

（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合前款規(guī)定情形或者出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的，履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法予以免職或者提出免職建議。

2.《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》（國家工商行政管理局令第90號）

第四條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任法定代表人，企業(yè)登記機(jī)關(guān)不予核準(zhǔn)登記：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

（二）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施的；

（三）正在被公安機(jī)關(guān)或者國家安全機(jī)關(guān)通緝的；

（四）因犯有賄賂罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的；因犯有其他罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的；

（五）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的；

（六）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的；

（七）個(gè)人負(fù)債額較大，到期未清償?shù)模?/p>

（八）有法律和國務(wù)院規(guī)定不得擔(dān)任法定代表人的其他情形的。

市委組織部、市國資委、市財(cái)政局、市市場監(jiān)管局等其他相關(guān)部門

9.作為在同一時(shí)段內(nèi)認(rèn)定低保、臨時(shí)救助等社會救助對象，保障性住房等保障對象，以及復(fù)核其救助保障資格的重要參考。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

社會保障領(lǐng)域信用建設(shè)。在救災(zāi)、救助、養(yǎng)老、社會保險(xiǎn)、慈善、彩票等方面，建立全面的誠信制度，打擊各類詐捐騙捐等失信行為。建立健全社會救助、保障性住房等民生政策實(shí)施中的申請、審核、退出等各環(huán)節(jié)的誠信制度，加強(qiáng)對申請相關(guān)民生政策的條件審核，強(qiáng)化對社會救助動態(tài)管理及保障房使用的監(jiān)管，將失信和違規(guī)的個(gè)人納入信用黑名單。構(gòu)建居民家庭經(jīng)濟(jì)狀況核對信息系統(tǒng)，建立和完善低收入家庭認(rèn)定機(jī)制，確保社會救助、保障性住房等民生政策公平、公正和健康運(yùn)行。

市民政局、市住建局

10.作為重點(diǎn)監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度。

1.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

第五部分第一條  完善以獎懲制度為重點(diǎn)的社會信用體系運(yùn)行機(jī)制

運(yùn)行機(jī)制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵和失信懲戒機(jī)制直接作用于各個(gè)社會主體信用行為，是社會信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。

2.《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）

（十）依法依規(guī)加強(qiáng)對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級管理人員和對失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

3.《中華人民共和國食品安全法》（2021年修正）

第一百條  國家出入境檢驗(yàn)檢疫部門應(yīng)當(dāng)對進(jìn)出口食品的進(jìn)口商、出口商和出口食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施信用管理，建立信用記錄，并依法向社會公布。對有不良記錄的進(jìn)口商、出口商和出口食品生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其進(jìn)出口食品的檢驗(yàn)檢疫。   

市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市市場監(jiān)管局、市稅務(wù)局、市應(yīng)急管理局、市林業(yè)局等其他相關(guān)部門

11.辦理海關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)口岸查驗(yàn)。

1.《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制。將市場主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費(fèi)者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場禁入制度。

2.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

加強(qiáng)對失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機(jī)制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。

海口港海關(guān)

12.限制取得政府供應(yīng)土地；限制使用國有林地；限制申報(bào)重點(diǎn)林業(yè)建設(shè)項(xiàng)目；限制國有草原占地審批；限制申報(bào)重點(diǎn)草原保護(hù)建設(shè)項(xiàng)目。

1.《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制。將市場主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費(fèi)者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場禁入制度。

2.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》（國辦發(fā)〔2015〕51號）

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。各級人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報(bào)告嵌入行政管理和公共服務(wù)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準(zhǔn)入、行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、享受財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負(fù)責(zé)人任職資格審查、政府采購、政府購買服務(wù)、銀行信貸、招標(biāo)投標(biāo)、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費(fèi)、外匯管理、勞動用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費(fèi)品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應(yīng)和失信約束機(jī)制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機(jī)制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

3.《企業(yè)信息公示暫行條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第654號）

第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立健全信用約束機(jī)制，在政府采購、工程招投標(biāo)、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴(yán)重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。

4.《建設(shè)項(xiàng)目使用林地審核審批管理辦法》（國家林業(yè)局令第42號）

第十四條  符合本辦法第三條、第四條規(guī)定的條件，并且符合國家供地政策，對生態(tài)環(huán)境不會造成重大影響，有審核審批權(quán)的人民政府林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)作出準(zhǔn)予使用林地的行政 許可決定，按照國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)預(yù)收森林植被恢復(fù)費(fèi)后，向用地單位或者個(gè)人核發(fā)準(zhǔn)予行政許可決定書。不符合上述條件的，有關(guān)人民政府林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)作出不 予使用林地的行政許可決定，向用地單位或者個(gè)人核發(fā)不予行政許可決定書，告知不予許可的理由。

有審核審批權(quán)的人民政府林業(yè)主管部門對用地單位和個(gè)人提出的使用林地申請，應(yīng)當(dāng)在《中華人民共和國行政許可法》規(guī)定的期限內(nèi)作出行政許可決定。

5.《中華人民共和國行政許可法》（2019年修正）

第十二條  下列事項(xiàng)可以設(shè)定行政許可：

（一）直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng)；

（二）有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)；

（三）提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項(xiàng)；

（四）直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗(yàn)、檢測、檢疫等方式進(jìn)行審定的事項(xiàng)；

（五）企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項(xiàng)；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設(shè)定行政許可的其他事項(xiàng)。

6.《中華人民共和國草原法》（2021修正）

第三十八條　進(jìn)行礦藏開采和工程建設(shè)，應(yīng)當(dāng)不占或者少占草原；確需征收、征用或者使用草原的，必須經(jīng)省級以上人民政府草原行政主管部門審核同意后，依照有關(guān)土地管理的法律、行政法規(guī)辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。

7.《草原征占用審核審批管理辦法》（農(nóng)業(yè)部令2014年第3號）

第十五條  礦藏開采和工程建設(shè)等需要征用、適用草原的申請，經(jīng)審查同意的，草原行政主管部門應(yīng)當(dāng)向申請人發(fā)放《草原征用使用審核同意書》，并按照《中華人民共和國草原 法》的規(guī)定，預(yù)收草原植被恢復(fù)費(fèi)；經(jīng)審查不同意的，應(yīng)當(dāng)在《草原征占用申請表》中說明不同意的理由，并書面告知申請人。

申請人憑《草原征用使用審核同意書》依法向土地管理部門申請辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。建設(shè)用地申請未獲批準(zhǔn)的，草原行政主管部門應(yīng)當(dāng)將預(yù)收的草原植被恢復(fù)費(fèi)全部退還申請人。

8.《中華人民共和國森林法》（2019修訂）

第三十七條　礦藏勘查、開采以及其他各類工程建設(shè)，應(yīng)當(dāng)不占或者少占林地；確需占用林地的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)縣級以上人民政府林業(yè)主管部門審核同意，依法辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。

占用林地的單位應(yīng)當(dāng)繳納森林植被恢復(fù)費(fèi)。森林植被恢復(fù)費(fèi)征收使用管理辦法由國務(wù)院財(cái)政部門會同林業(yè)主管部門制定。

縣級以上人民政府林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定安排植樹造林，恢復(fù)森林植被，植樹造林面積不得少于因占用林地而減少的森林植被面積。上級林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)定期督促下級林業(yè)主管部門組織植樹造林、恢復(fù)森林植被，并進(jìn)行檢查。

9.《中華人民共和國森林法實(shí)施條例》（2018年修訂）

第十六條  勘查、開采礦藏和修建道路、水利、電力、通訊等工程，需要占用或者征用林地的，必須遵守下列規(guī)定：

（一） 用地單位應(yīng)當(dāng)向縣級以上人民政府林業(yè)主管部門提出用地申請，經(jīng)審核同意后，按照國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)預(yù)交森林植被恢復(fù)費(fèi)，領(lǐng)取使用林地審核同意書。用地單位憑使 用林地審核同意書依法辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。占用或者征用林地未經(jīng)林業(yè)主管部門審核同意的，土地行政主管部門不得受理建設(shè)用地申請。

（二）占用或者征用防護(hù)林林地或者特種用途林林地面積１０公頃以上的，用材林、經(jīng)濟(jì)林、薪炭林林地及其采伐跡地面積３５公頃以上的，其他林地面積７０公頃以上 的，由國務(wù)院林業(yè)主管部門審核；占用或者征用林地面積低于上述規(guī)定數(shù)量的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府林業(yè)主管部門審核。占用或者征用重點(diǎn)林區(qū)的林地 的，由國務(wù)院林業(yè)主管部門審核。

（三）用地單位需要采伐已經(jīng)批準(zhǔn)占用或者征用的林地上的林木時(shí)，應(yīng)當(dāng)向林地所在地的縣級以上地方人民政府林業(yè)主管部門或者國務(wù)院林業(yè)主管部門申請林木采伐許可證。

（四）占用或者征用林地未被批準(zhǔn)的，有關(guān)林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自接到不予批準(zhǔn)通知之日起７日內(nèi)將收取的森林植被恢復(fù)費(fèi)如數(shù)退還。

10.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》（法發(fā)〔2010〕15號）

第九條  發(fā)展和改革部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院依法查詢被執(zhí)行人有關(guān)工程項(xiàng)目的立項(xiàng)情況及相關(guān)資料；對被執(zhí)行人正在申請辦理的投資項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門和地方，依法協(xié)助人民法院停止辦理相關(guān)手續(xù)。

市資規(guī)局、市林業(yè)局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局

13.限制申報(bào)科技項(xiàng)目，將其嚴(yán)重失信行為計(jì)入科研信用記錄。

1.《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》（科學(xué)技術(shù)部令第5號）

第八條 申請項(xiàng)目的申請者（包括單位或個(gè)人）應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（六）具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度。

2.《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）

（二十二）完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項(xiàng)目申請、評估評審、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收全過程的科研信用記錄制度，由項(xiàng)目主管部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員、評估評審專家、中介機(jī)構(gòu)等參與主體進(jìn)行信用評級，并按信用評級實(shí)行分類管理。各項(xiàng)目主管部門應(yīng)共享信用評價(jià)信息。建立“黑名單”制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請中央財(cái)政資助項(xiàng)目或參與項(xiàng)目管理的資格。

市科工信局

14.限制因?qū)＠`法被停止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品發(fā)布廣告；正在發(fā)布的，應(yīng)立即予以暫停。

1.《中華人民共和國廣告法》（2021年修正）

第五條　廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者從事廣告活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，誠實(shí)信用，公平競爭。

第六條　國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門主管全國的廣告監(jiān)督管理工作，國務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)廣告管理相關(guān)工作。

縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門主管本行政區(qū)域的廣告監(jiān)督管理工作，縣級以上地方人民政府有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)廣告管理相關(guān)工作。

第三十七條　法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)，以及禁止發(fā)布廣告的商品或者服務(wù)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)計(jì)、制作、代理、發(fā)布廣告。

第四十九條　市場監(jiān)督管理部門履行廣告監(jiān)督管理職責(zé)，可以行使下列職權(quán)：

（一）對涉嫌從事違法廣告活動的場所實(shí)施現(xiàn)場檢查；

（二）詢問涉嫌違法當(dāng)事人或者其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和其他有關(guān)人員，對有關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查；

（三）要求涉嫌違法當(dāng)事人限期提供有關(guān)證明文件；

（四）查閱、復(fù)制與涉嫌違法廣告有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿、廣告作品和其他有關(guān)資料；

（五）查封、扣押與涉嫌違法廣告直接相關(guān)的廣告物品、經(jīng)營工具、設(shè)備等財(cái)物；

（六）責(zé)令暫停發(fā)布可能造成嚴(yán)重后果的涉嫌違法廣告；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全廣告監(jiān)測制度，完善監(jiān)測措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和依法查處違法廣告行為。

第六十七條　廣播電臺、電視臺、報(bào)刊音像出版單位發(fā)布違法廣告，或者以新聞報(bào)道形式變相發(fā)布廣告，或者以介紹健康、養(yǎng)生知識等形式變相發(fā)布醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械、保健食品廣告，市場監(jiān)督管理部門依照本法給予處罰的，應(yīng)當(dāng)通報(bào)新聞出版、廣播電視主管部門以及其他有關(guān)部門。新聞出版、廣播電視主管部門以及其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法對負(fù)有責(zé)任的主管人員和直接責(zé)任人員給予處分；情節(jié)嚴(yán)重的，并可以暫停媒體的廣告發(fā)布業(yè)務(wù)。

新聞出版、廣播電視主管部門以及其他有關(guān)部門未依照前款規(guī)定對廣播電臺、電視臺、報(bào)刊音像出版單位進(jìn)行處理的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和直接責(zé)任人員，依法給予處分。

2.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

加強(qiáng)對失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機(jī)制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。

市市場監(jiān)督管理局、市市政管理局

15.限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。

1.《中華人民共和國公務(wù)員法》（2018年修訂）

第十三條　公務(wù)員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）年滿十八周歲；

（三）擁護(hù)中華人民共和國憲法，擁護(hù)中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和社會主義制度；

（四）具有良好的政治素質(zhì)和道德品行；

（五）具有正常履行職責(zé)的身體條件和心理素質(zhì)；

（六）具有符合職位要求的文化程度和工作能力；

（七）法律規(guī)定的其他條件。

第二十三條　錄用擔(dān)任一級主任科員以下及其他相當(dāng)職級層次的公務(wù)員，采取公開考試、嚴(yán)格考察、平等競爭、擇優(yōu)錄取的辦法。

民族自治地方依照前款規(guī)定錄用公務(wù)員時(shí)，依照法律和有關(guān)規(guī)定對少數(shù)民族報(bào)考者予以適當(dāng)照顧。

2.《事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定》（人事部令第6號）

第九條 應(yīng)聘人員必須具備下列條件：（一）具有中華人民共和國國籍；（二）遵守憲法和法律；（三）具有良好的品行；（四）崗位所需的專業(yè)或技能條件；（五）適應(yīng)崗位要求的身體條件；（六）崗位所需要的其他條件。

市委組織部、市人社會局等其他相關(guān)部門

16.被人民法院按照有關(guān)規(guī)定依法采取限制消費(fèi)措施或依法納入失信被執(zhí)行人名單的，限制乘坐飛機(jī)、列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等高消費(fèi)及其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

1.《中華人民共和國民事訴訟法》（2017年修正）

第二百五十五條  被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院可以對其采取或者通知有關(guān)單位協(xié)助采取限制出境，在征信系統(tǒng)記錄、通過媒體公布不履行義務(wù)信息以及法律規(guī)定的其他措施。

2.《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)的若干規(guī)定》（法釋〔2015〕17號）

第一條  被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)的，人民法院可以采取限制消費(fèi)措施，限制其高消費(fèi)及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費(fèi)。納入失信被執(zhí)行人名單的被執(zhí)行人，人民法院應(yīng)當(dāng)對其采取限制消費(fèi)措施。

第三條  被執(zhí)行人為自然人的，被采取限制消費(fèi)措施后，不得有以下高消費(fèi)及非生活和工作必需的消費(fèi)行為：

（一）乘坐交通工具時(shí)，選擇飛機(jī)、列車軟臥、輪船二等以上艙位；

（二）在星級以上賓館、酒店、夜總會、高爾夫球場等場所進(jìn)行高消費(fèi)；

（三）購買不動產(chǎn)或者新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋；

（四）租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場所辦公；

（五）購買非經(jīng)營必需車輛；

（六）旅游、度假；

（七）子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校；

（八）支付高額保費(fèi)購買保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品；

（九）乘坐G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

被執(zhí)行人為單位的，被采取限制消費(fèi)措施后，被執(zhí)行人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人不得實(shí)施前款規(guī)定的行為。因私消費(fèi)以個(gè)人財(cái)產(chǎn)實(shí)施前款規(guī)定行為的，可以向執(zhí)行法院提出申請。執(zhí)行法院審查屬實(shí)的，應(yīng)予準(zhǔn)許。

第六條  人民法院決定采取限制消費(fèi)措施的，可以根據(jù)案件需要和被執(zhí)行人的情況向有義務(wù)協(xié)助調(diào)查、執(zhí)行的單位送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書，也可以在相關(guān)媒體上進(jìn)行公告。

第八條  被限制消費(fèi)的被執(zhí)行人因生活或者經(jīng)營必需而進(jìn)行本規(guī)定禁止的消費(fèi)活動的，應(yīng)當(dāng)向人民法院提出申請，獲批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

第十一條  被執(zhí)行人違反限制消費(fèi)令進(jìn)行消費(fèi)的行為屬于拒不履行人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定的行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十一條的規(guī)定，予以拘留、罰款；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，追究其刑事責(zé)任。有關(guān)單位在收到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，仍允許被執(zhí)行人進(jìn)行高消費(fèi)及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費(fèi)的，人民法院可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十四條的規(guī)定，追究其法律責(zé)任。

海南自由貿(mào)易港知識產(chǎn)權(quán)法院、市交通港航局等其他相關(guān)部門

17.限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易，限制在一定范圍的旅游、度假等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

1.《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)的若干規(guī)定》（法釋〔2015〕17號）

第一條  被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)的，人民法院可以采取限制消費(fèi)措施，限制其高消費(fèi)及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費(fèi)。納入失信被執(zhí)行人名單的被執(zhí)行人，人民法院應(yīng)當(dāng)對其采取限制消費(fèi)措施。

第三條  被執(zhí)行人為自然人的，被采取限制消費(fèi)措施后，不得有以下高消費(fèi)及非生活和工作必需的消費(fèi)行為：

（一）乘坐交通工具時(shí)，選擇飛機(jī)、列車軟臥、輪船二等以上艙位；

（二）在星級以上賓館、酒店、夜總會、高爾夫球場等場所進(jìn)行高消費(fèi)；

（三）購買不動產(chǎn)或者新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋；

（四）租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場所辦公；

（五）購買非經(jīng)營必需車輛；

（六）旅游、度假；

（七）子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校；

（八）支付高額保費(fèi)購買保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品；

（九）乘坐G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

被執(zhí)行人為單位的，被采取限制消費(fèi)措施后，被執(zhí)行人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人不得實(shí)施前款規(guī)定的行為。因私消費(fèi)以個(gè)人財(cái)產(chǎn)實(shí)施前款規(guī)定行為的，可以向執(zhí)行法院提出申請。執(zhí)行法院審查屬實(shí)的，應(yīng)予準(zhǔn)許。

第六條  人民法院決定采取限制消費(fèi)措施的，可以根據(jù)案件需要和被執(zhí)行人的情況向有義務(wù)協(xié)助調(diào)查、執(zhí)行的單位送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書，也可以在相關(guān)媒體上進(jìn)行公告。

第八條  被限制消費(fèi)的被執(zhí)行人因生活或者經(jīng)營必需而進(jìn)行本規(guī)定禁止的消費(fèi)活動的，應(yīng)當(dāng)向人民法院提出申請，獲批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

第十一條  被執(zhí)行人違反限制消費(fèi)令進(jìn)行消費(fèi)的行為屬于拒不履行人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定的行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十一條的規(guī)定，予以拘留、罰款；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，追究其刑事責(zé)任。有關(guān)單位在收到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，仍允許被執(zhí)行人進(jìn)行高消費(fèi)及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費(fèi)的，人民法院可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十四條的規(guī)定，追究其法律責(zé)任。

2.《關(guān)于加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機(jī)制建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2016〕64號）

（七）限制高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)

1．乘坐火車、飛機(jī)限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員乘坐列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位、民航飛機(jī)等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

2．住宿賓館飯店限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員住宿星級以上賓館飯店、國家一級以上酒店及其他高消費(fèi)住宿場所；限制其在夜總會、高爾夫球場等高消費(fèi)場所消費(fèi)。

3．高消費(fèi)旅游限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員參加旅行社組織的團(tuán)隊(duì)出境旅游，以及享受旅行社提供的與出境旅游相關(guān)的其他服務(wù)；對失信被執(zhí)行人在獲得旅游等級評定的度假區(qū)內(nèi)或旅游企業(yè)內(nèi)消費(fèi)實(shí)行限額控制。

4．子女就讀高收費(fèi)學(xué)校限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員以其財(cái)產(chǎn)支付子女入學(xué)就讀高收費(fèi)私立學(xué)校。

5．購買具有現(xiàn)金價(jià)值保險(xiǎn)限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員支付高額保費(fèi)購買具有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)產(chǎn)品。

6．新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋等限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋，購買非經(jīng)營必需車輛等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

3.《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）

（十）依法依規(guī)加強(qiáng)對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級管理人員和對失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

市旅游文體局、市資規(guī)局、市住建局、市交通港航局等其他相關(guān)部門

18.限制取得表彰獎勵，已取得的表彰獎勵予以撤銷。

1.《關(guān)于印發(fā)<全國道德模范榮譽(yù)稱號管理暫行辦法〉的通知》（文明委〔2015〕6號）

第七條  全國道德模范及提名獎獲得者產(chǎn)生道德滑坡，有下列情形之一的，所在屬地管理責(zé)任部門向中央文明辦提交調(diào)查報(bào)告，經(jīng)中央文明辦批準(zhǔn)后撤銷榮譽(yù)稱號，收回獎?wù)潞妥C書。

（三）生產(chǎn)經(jīng)營活動嚴(yán)重失信的。

2.《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制。將市場主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費(fèi)者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場禁入制度。

3.《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）

（十）依法依規(guī)加強(qiáng)對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級管理人員和對失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

市委宣傳部、市總工會、團(tuán)市委、市婦聯(lián)、市科協(xié)等其他相關(guān)部門

19.嚴(yán)重失信主體是個(gè)人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人；嚴(yán)重失信主體是機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。

1.《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會團(tuán)體及企業(yè)等組織利用國有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行）>的通知》（中央編辦發(fā)〔2015〕132號）

第四條  登記事項(xiàng)要求：（四）法定代表人。應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的中國公民，且為該單位主要行政負(fù)責(zé)人，年齡一般不超過70周歲，無不良信用記錄。擔(dān)任過其他機(jī)構(gòu)法定代表人的，在任職期間，該機(jī)構(gòu)無不良信用記錄。

黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部在職或退休后擬擔(dān)任法定代表人的，應(yīng)當(dāng)符合干部管理有關(guān)規(guī)定。

2.《事業(yè)單位登記管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》（中央編辦發(fā)〔2014〕4號）

第三十一條  事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有完全民事行為能力的自然人；（二）該事業(yè)單位的主要行政負(fù)責(zé)人；違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負(fù)責(zé)人，不得擔(dān)任事業(yè)單位法定代表人。

市委編辦

20.嚴(yán)重失信主體是個(gè)人的，限制其認(rèn)定為海南自由貿(mào)易港高層次人才。

1.《中華人民共和國海南自由貿(mào)易港法》（主席令第85號）

第五十三條 海南自由貿(mào)易港加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)和應(yīng)用，構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機(jī)制。

2.《海南自由貿(mào)易港高層次人才認(rèn)定辦法》（瓊發(fā)辦〔2020〕53號）

第八條 高層次人才除應(yīng)當(dāng)具備《海南自由貿(mào)易港高層次人才分類標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

 (一)遵紀(jì)守法;

 (二)有良好的職業(yè)道德;

 (三)業(yè)績顯著，貢獻(xiàn)突出。

市委人才發(fā)展局

21.將失信主體的失信信息協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位，向社會公布。

1.《中華人民共和國政府信息公開條例》（2019年修訂）

第十九條　對涉及公眾利益調(diào)整、需要公眾廣泛知曉或者需要公眾參與決策的政府信息，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)主動公開。

2.《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》（國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室令第1號）

第三條  提供互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守憲法、法律和行政法規(guī)，堅(jiān)持為人民服務(wù)、為社會主義服務(wù)的方向，堅(jiān)持正確輿論導(dǎo)向，發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，促進(jìn)形成積極健康、向上向善的網(wǎng)絡(luò)文化，維護(hù)國家利益和公共利益。

第四條  國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負(fù)責(zé)全國互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)的監(jiān)督管理執(zhí)法工作。地方互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)的監(jiān)督管理執(zhí)法工作。

3.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》（法發(fā)〔2010〕15號）

第三條  新聞宣傳部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對人民法院執(zhí)行工作的宣傳，教育引導(dǎo)社會各界樹立誠信意識，形成自覺履行生效法律文書確定的義務(wù)、依法協(xié)助人民法院執(zhí)行的良好風(fēng)尚；把握正確的輿論導(dǎo)向，增強(qiáng)市場主體的風(fēng)險(xiǎn)意識。配合人民法院建立被執(zhí)行人公示制度，及時(shí)將人民法院委托公布的被執(zhí)行人名單以及其他干擾、阻礙執(zhí)行的行為予以曝光。

市委網(wǎng)信辦