科技成果商品的特殊性、復雜性和專業性，使得科技成果轉化難成為國際上的共性問題，發達國家也經歷過復雜的、漫長的發展歷程。牛津大學是英國最具研究能力和最多轉化成果的大學。本文通過學習借鑒其特色的“牛津模式”，豐富自身優化科研力量布局、盤活創新資源、促進科技成果轉化、加強產業技術供給等方面的指導經驗。
牛津大學科技成果轉移轉化概況
英國數據分析公司Beauhurst發布關于大學主體科技成果轉移轉化成果報告，顯示牛津大學在科技成果轉移轉化方面的成績位居英國首位。自2011年以來，牛津大學創立了193家衍生公司;匯集90余家相關公司注冊，成功為當今世界面臨的重大挑戰找到解決方案，創新領域包括可持續交通、綠色能源、扶貧和醫療診斷等等;公司持股方面，自2011年以來，牛津大學在其衍生企業中的平均股權為24.3%。
牛津大學轉化孵化代表性衍生企業
尤其在2020/21學年，牛津大學通過創新公司在該學年創辦公司31家;該學年牛津大學衍生企業的成果轉化率在世界大學中名列前茅，僅次于瑞士的蘇黎世聯邦理工學院;投資方面，牛津的相關公司當年獲得超過10億英鎊的外部投資，創造有史以來最高紀錄。
牛津大學
科技成果轉移轉化服務機構簡介
科技成果轉移轉化離不開專業優質的服務團隊。牛津大學擁有牛津大學創新公司、牛津大學生命科學創新中心等學科領域的創新中心以及牛津國際創新咨詢公司，為牛津大學提供專業的科技成果轉移轉化服務。在此，著重對牛津大學創新公司進行簡介。
牛津大學創新公司(以下簡稱OUI)是牛津大學的創新轉化部門，負責管理和商業化學術科研成果的職責機構。公司建立于1988年，旨在幫助研究人員實現研究成果商業化，主要業務包括專利申請、知識產權許可、咨詢與勞務合同、新公司孵化等，同時為社會各界提供接觸學術專業知識的機會。OUI每周五在牛津各研究所和研究中心設立咨詢臺，通過與科學家交流，遴選有應用前景的創新項目。
（1）OUI的科技成果轉移轉化職能
■技術轉讓：OUI協助牛津大學教職員工將他們的科研成果轉化為商業化的技術和產品。公司管理和授權大學的知識產權，促進技術轉移和技術許可，使科研成果能夠在商業市場上得到應用。
■ 創業孵化：OUI成立商業化運作孵化器，支持與牛津大學有關聯的初創生命科學公司，提供初始2-3年的公共實驗室和產品及公司商業化運作培訓。BioEscalator是牛津大學生命科學領域唯一的孵化器。此外，學校還通過一些學系和附屬醫院與創新醫藥公司聯合開展新藥早期臨床研究，為孵化成功的商業化創新醫藥公司建立生命科學園(Science Park)等提供多種方式的服務。
■ 產業合作：OUI與企業、投資者、政府機構等建立合作伙伴關系，吸引資金支持和市場資源，推動科技成果的商業化和產業發展。
（2）OUI組織架構
牛津大學創新公司(Oxford University Innovation,OUI)的組織架構是一個復雜的機構體系，由多個部門和團隊負責不同的功能和任務。OUI的核心團隊包括：
■高層管理團隊：包括董事、首席執行官(CEO)以及其他高級管理人員，負責公司戰略規劃與決策;
■ 技術轉移團隊：負責管理和促進牛津大學的科研成果轉化和知識產權管理。團隊成員與大學內部科學家和研究人員緊密合作，幫助他們完成科技成果轉化;
■ 創業支持團隊：負責支持牛津大學教職員工和學生的創新創業，為其提供創業咨詢、培訓、資金支持等，幫助創業者將創新想法轉化為商業機會;
■ 商業化團隊：團隊擁有商業化的專業知識和經驗，負責為科研人員提供商業化戰略和市場分析，推動科技成果的商業化過程;
■ 合作伙伴關系團隊：負責與企業、投資者、政府機構等建立合作伙伴關系，尋求資金支持和市場資源;
■ 行政和財務團隊：負責公司日常運營和財務管理，確保公司高效運作。
（3）OUI的經濟來源
OUI被視為科技成果轉化的“專業轉換者”，是世界一流的盈利性技術創新公司，成立至今營業額超1億1千萬元人民幣。其盈利途徑主要有三個：
第一，主營業務：
■(1)協助牛津大學研究人員實現研究成果知識產權的商業化，包含原材料出售、專利申請、許可授權、種子基金、天使網絡搭建、衍生公司、知識產權保護等。OUI按照比例(一般為30%)收取特許經營收入;
■(2)向公共部門及企業提供技術轉移和創新管理的咨詢服務，服務范圍遍及全球60多個國家，其亞洲業務增長尤為迅速。除為技術提供方及技術尋求方建立聯系外，還為政府、科技園、投資者及研究資助機構提供建議和咨詢，按照合同金額收取傭金。
第二，創新網絡：
“牛津創新協會”是OUI運作的開放式創新論壇和創新網絡，匯集了研究人員、發明家、衍生公司、技術轉移專家、本地企業和全球最具創新性的跨國公司。1990年成立以來，俱樂部促成了大學與工商界的連結，并為企業提供了獲得牛津大學科研資源和技術成果的窗口，每家公司需要繳納6800英鎊的年度加盟費。
第三，投資資源：
作為公司化運行的成果轉化企業，OUI在大學與企業、發明與產品、實驗室與市場之間搭建橋梁，以此實現大學對科研成果轉化的推動力與開放式創新對科技成果轉化的拉動力的匯聚，并進而募集充分的投資資源進行市場化運作，獲取高額回報。獲取充足的投資資源是OUI開展科技成果最終轉化的關鍵一環，如1999年發起成立的“牛津大學挑戰性種子基金”(Oxford University Challenge Seed Fund，UCSF)，啟動資金400萬英鎊，其中校方提供100萬，財政部、惠康基金會(Wellcome Trust)、杰士派基金會(Gatsby Charitable Foundation)提供300萬。種子基金彌補了“市場失靈”，填補了從實驗室到市場(產品)之間的空白。
（4）在中國的商業模式
目前，OUI在江蘇省常州市、蘇州市成立合資公司，全面承接和推進牛津大學科技創新引進的國際科技轉移項目。在中國主要采取兩種商業模式：
■(1)直接為中國客戶提供科技轉移服務;
■(2)與中國當地政府和私人投資者成立合資公司。
牛津大學科技成果轉移轉化路徑
根據知識產權的不同歸屬，牛津大學的科技成果大致劃分兩類，一類是由政府和慈善團體、工業界出資建立的院校基金支持、所取得的科研成果歸屬大學的知識產權，由大學科研管理部門統一管理，并主要由相關部門向OUI推薦轉化;另一類是歸屬于研究人員的知識產權，由個人把科技成果自主推薦給OUI進行轉化。在此過程中包含以下幾個關鍵環節：
（1）對研究成果進行市場分析
市場分析主要是對科技成果轉化收益和轉化所承擔的風險進行權衡，OUI會根據研究成果所屬的技術領域，指定一個項目經理和成果發明人組成工作小組，在市場營銷人員、律師等相關人員的協助下，對研究成果進行市場分析和評估，并出具分析報告。市場分析的結果經過小組和OUI兩級審議最終確定。如評估結果是不對其進行轉化，OUI會把科技成果返還給研究者，研究者可以自行選擇其他渠道進行后續商業化。對于這類項目，OUI可以向其提供咨詢和幫助，但是不會進行投資和承擔轉化風險。
（2）研究成果保護
對于確定進行轉化的科技成果，OUI會與成果發明人共同制定臨時保護措施，確定權益和責任，同時由OUI全額出資申請專利保護。值得注意的是，出于對經濟因素的考慮，OUI公司內部并沒有設立專利代理業務，而是委托固定的專利代理公司代辦專利申請。
（3）科技成果轉化的兩條途徑
OUI通常通過兩種路徑對其管理投資的科技成果進行轉化，分別是專利許可和成立新的衍生公司。這兩條路徑各有優缺點，適于不同類型科技成果的轉化。
■專利許可，主要是把科技成果的使用權轉讓給學校內外已經存在的公司。因為現有公司已經具備市場渠道、設備、商業管理、行業知識和社會關系網等必要設施，所以這種轉化方式風險較低。此外，對于發明人來說，在獲得許可收益的同時仍保留對知識產權的所用權，OUI也不需要直接進行投資而一次性獲得專利轉讓費用。缺點在于轉讓的收益較少，只是科技成果開發的一部分，同時在尋找合適的專利受讓者方面難度也比較大。
■ 創辦衍生公司，則是一個耗時長、風險高、工作量大的選擇，因為它涉及到法律、稅務、財會、運營、管理等全方位問題，并且創辦公司是進行直接投資，一旦不成功則面臨不小損失。但是，創辦衍生公司同樣可能獲得巨大的收益，對有具有顛覆性質的科技成果，在尚未進入市場創辦衍生公司是唯一且最合適的轉化途徑。
（4）收益分配
OUI在收益分配上也有明確的標準并嚴格按照標準進行分配，即實行固定比例制(衍生公司某個階段的比例固定)。實際運作過程中發明人可參與兩種凈收入的分配：許可凈收入和股權凈收入。許可凈收入是許可總收入扣除專利費用和衍生公司辦公費用后后所得的部分，研究人員、大學基金、學院基金和OUI四方按照一定比例進行分配。其中，發明人占比最高，旨在激勵教職工不斷披露發明，并配合隨后的專利申請和許可工作。
衍生公司的主要分配方式是依照股權進行分配。由于衍生公司創辦和發展過程中參與的主體較多，其收益分配較復雜，分配的數額和比例因各參與主體對衍生公司貢獻的差異而不同。在公司發展過程中，會有新的投資方參與其中，原來的投資方也可能退出，所以在公司發展的不同階段，參與收益分配的主體和其所占份額與比例均會動態調整。
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